博弈視角下的國(guó)際公共品供給困境與破解之道——以國(guó)際環(huán)境治理為例.pdf

1、伴隨著以網(wǎng)絡(luò)信息、空間技術(shù)等為代表的新科技革命浪潮，人類已全面步入全球化時(shí)代，世界的聯(lián)系更加緊密。但全球化這把“雙刃劍”也帶人類帶來(lái)了新的挑戰(zhàn)，全球氣候變暖、國(guó)際金融危機(jī)、國(guó)際傳染病、大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散以及國(guó)際恐怖主義等問(wèn)題成為各國(guó)政府和人民共同面臨的難題。解決全球性問(wèn)題的過(guò)程往往就是供給國(guó)際公共品的過(guò)程，國(guó)際公共品已成為全球化不可分割的組成部分，對(duì)國(guó)際公共品的需求日益增加，但國(guó)際公共品供給嚴(yán)重不足，供需之間的矛盾也日益凸顯。因此，如

2、何適應(yīng)全球化浪潮，有效解決超越傳統(tǒng)主權(quán)國(guó)家范疇的國(guó)際公共品供給與需求之間的矛盾，成為全世界共同應(yīng)對(duì)的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。當(dāng)前國(guó)際公共品主要由發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)提供，中國(guó)參與程度還不夠;而中國(guó)積極參與到國(guó)際公共品供給與國(guó)際治理中，既是維護(hù)自身利益與保持快速發(fā)展的需要，也是樹立“負(fù)責(zé)任大國(guó)”形象、占領(lǐng)道德制高點(diǎn)的需要，同時(shí)也為我國(guó)趕超發(fā)達(dá)國(guó)家創(chuàng)造了良機(jī)。因此，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)國(guó)際公共品供給的理論研究，以此為指導(dǎo)積極參與國(guó)際公共品的提供，以加快融入全球化進(jìn)程。

3、>　　我國(guó)對(duì)國(guó)際公共品問(wèn)題的研究起步較晚（樊麗明等，2003），主要局限于基本概念和政策措施的研究，或僅針對(duì)特定公共品分析，缺乏系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究;同時(shí)國(guó)內(nèi)學(xué)者運(yùn)用政治學(xué)與國(guó)際關(guān)系學(xué)方法對(duì)該問(wèn)題進(jìn)行探討的較多（樊勇明，2008，2010;蔡拓等，2012），經(jīng)濟(jì)學(xué)研究較少。而國(guó)外學(xué)者的研究成果代表了發(fā)達(dá)國(guó)家的利益，是否適用于中國(guó)現(xiàn)實(shí)以及全球化背景下眾多的發(fā)展中國(guó)家，還需辯證看待;同時(shí)對(duì)該問(wèn)題的現(xiàn)有博弈研究基本建立在靜態(tài)非合作博弈框架之下，

4、缺少合作博弈研究與動(dòng)態(tài)分析。
　　針對(duì)現(xiàn)有研究的不足，本文構(gòu)建了博弈理論框架，運(yùn)用國(guó)際公共品理論，深入研究了國(guó)際公共品供給問(wèn)題，分析影響國(guó)際公共品供給與國(guó)際合作的主要因素，闡述了博弈困境的產(chǎn)生原因與機(jī)理，尋求相應(yīng)的破解之道，并對(duì)以下幾個(gè)問(wèn)題進(jìn)行回答:(1)不同性質(zhì)的國(guó)際公共品由誰(shuí)提供、如何提供更為有效？(2)產(chǎn)生國(guó)際公共品供給不足困境的原因是什么？影響合作形成的具體因素又有哪些？(3)國(guó)際公共品供給中，不合作博弈向合作均衡轉(zhuǎn)變的條

5、件與措施是什么？(4)對(duì)于已經(jīng)形成的國(guó)際公共品供給合作，如何進(jìn)行收益分配和成本分?jǐn)?？維持合作繼續(xù)進(jìn)展的條件和措施是什么？
　　論文共7章，第1章為引言，第2至4章為論文分析的理論基礎(chǔ)與前提，第5、6章為現(xiàn)實(shí)分析，第7章為結(jié)論與政策建議。
　　第1章，引言。主要論述問(wèn)題的緣起，論文的研究方法、研究思路與大體框架等。
　　第2章，文獻(xiàn)述評(píng)。主要梳理了三部分的內(nèi)容和成果:即國(guó)際公共品的基本理論、國(guó)際公共品的供給研究與博弈分析

6、、國(guó)際環(huán)境治理的一般理論與博弈研究等，對(duì)該領(lǐng)域的代表性文獻(xiàn)進(jìn)行了論述與簡(jiǎn)短的評(píng)價(jià)。
　　第3章，國(guó)際公共品供給的非合作博弈分析。本章主要研究在國(guó)際公共品供給中的非合作博弈，即各相關(guān)利益主體和參與國(guó)如何進(jìn)行決策行為，以實(shí)現(xiàn)本國(guó)的最優(yōu)策略選擇。首先研究了最為普通也最具代表性的囚徒困境模型，分析在這種情形之下個(gè)體的“理性”反而帶來(lái)集體的非理性;然后將加總技術(shù)等四種供給方式結(jié)合不同性質(zhì)的國(guó)際公共品進(jìn)行了分析，在此基礎(chǔ)上討論了參與國(guó)在選擇合

7、作或背叛策略的原因，并注重研究合作均衡形成的條件。接下來(lái)對(duì)非合作博弈的一般模型進(jìn)行了數(shù)學(xué)推導(dǎo)，比較了納什均衡與帕累托最優(yōu)時(shí)國(guó)際公共品供給水平的差異，以及策略行為之間的替代與互補(bǔ)關(guān)系。最后，簡(jiǎn)單介紹了具有領(lǐng)導(dǎo)者存在時(shí)的國(guó)際公共品供給中的領(lǐng)導(dǎo)—跟隨者行為。
　　第4章，國(guó)際公共品供給的合作博弈分析。主要研究在合作博弈中的收益分配問(wèn)題。首先討論了“討價(jià)還價(jià)”與合作的關(guān)系，研究了非合作到合作的轉(zhuǎn)化過(guò)程，并求解討價(jià)還價(jià)問(wèn)題中兩國(guó)合作博弈的納

8、什均衡，針對(duì)兩個(gè)參與國(guó)的效用配置與效用比較，確定了“意見不一致點(diǎn)”。然后研究在已經(jīng)形成的合作中出現(xiàn)違約以及由此導(dǎo)致的重新談判，推導(dǎo)了“防重新談判均衡”，提出可采取以“賞罰分明”的機(jī)制激勵(lì)參與國(guó)信守承諾、并對(duì)單獨(dú)背叛者進(jìn)行懲罰，從而保證合作的持續(xù)進(jìn)行。最后，分析了國(guó)際公共品供給的聯(lián)盟博弈，通過(guò)求解“核”與Shapley值的方式，來(lái)計(jì)算在合作聯(lián)盟中合意的收益分配或成本分?jǐn)偡桨浮?br>　　第5章，國(guó)際環(huán)境公共品供給案例分析Ⅰ:全球溫室氣體減

9、排。本章結(jié)合前面的理論研究，對(duì)國(guó)際公共品中的國(guó)際環(huán)境治理進(jìn)行了案例分析。首先回顧了目前在全球氣候治理中占主導(dǎo)地位的機(jī)制——《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》與全球氣候大會(huì)的形成與歷史變遷過(guò)程。然后將氣候治理中的參與國(guó)視為同等能力、同等地位的單獨(dú)理性個(gè)體，在此基礎(chǔ)上運(yùn)用線性加總技術(shù)分析了合作困境產(chǎn)生的原因，并引入最低門檻技術(shù)、補(bǔ)償機(jī)制與成本分擔(dān)機(jī)制，討論了從非合作向合作的轉(zhuǎn)變可能。接下來(lái)引入利益集團(tuán)的劃分，區(qū)分了不同參與國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)實(shí)力與能力差異

10、，主要分析了發(fā)達(dá)國(guó)家集團(tuán)與發(fā)展中國(guó)家集團(tuán)在氣候治理中的博弈關(guān)系，兼顧分析發(fā)展中國(guó)家之間的博弈。然后對(duì)框架公約中討價(jià)還價(jià)與重復(fù)博弈的困境進(jìn)行了分析，研究了此時(shí)的納什均衡解。最后利用聯(lián)盟博弈模型分析了全球環(huán)境基金中不同地位的國(guó)家所具有的決策權(quán)力，進(jìn)一步指出合作難以形成的原因。
　　第6章，國(guó)際環(huán)境公共品供給案例分析Ⅱ:萊茵河國(guó)際治理合作。萊茵河的治理是國(guó)際環(huán)境治理合作中的一個(gè)典型成功案例。首先對(duì)萊茵河被污染與治理的過(guò)程進(jìn)行了歷史回顧。

11、接下來(lái)使用加權(quán)加總技術(shù)模型分析了萊茵河合作中存在的博弈，特別是“桑多斯事件”前后各參與國(guó)策略選擇的變化。接下來(lái)研究了治理過(guò)程中納什均衡與帕累托最優(yōu)狀態(tài)下國(guó)際環(huán)境公共品供給數(shù)量的差異，指出相關(guān)參與國(guó)的供給量在納什均衡下小于帕累托最優(yōu)狀態(tài)下的情況，并且這個(gè)差距將隨著參與國(guó)的數(shù)量增加而變大。然后對(duì)合作過(guò)程中流域各國(guó)的討價(jià)還價(jià)行為行進(jìn)了分析。最后以防治萊茵河洪水的合作為例，運(yùn)用聯(lián)盟博弈分析了國(guó)際合作中的成本分?jǐn)倖?wèn)題。
　　第7章，結(jié)論與建

12、議。對(duì)全文進(jìn)行了總結(jié)，回應(yīng)了篇首提出的四個(gè)問(wèn)題，并思考了中國(guó)在國(guó)際公共品供給中所應(yīng)該扮演的角色和采取的策略，最后提出了促進(jìn)合作、破解博弈困境的政策建議。
　　論文的創(chuàng)新點(diǎn)主要表現(xiàn)為如下幾點(diǎn):
　　(1)摒棄了原有的以非合作博弈方法對(duì)國(guó)際公共品供給問(wèn)題的研究范式，首次采取同時(shí)引入非合作博弈與合作博弈理論方法的分析框架對(duì)該問(wèn)題進(jìn)行研究，并據(jù)此提出了破解供給困境的對(duì)策。論文對(duì)已有研究的缺憾進(jìn)行了補(bǔ)充，創(chuàng)新性地引入相關(guān)合作博弈模型對(duì)

13、合作條件下的國(guó)際公共品供給問(wèn)題進(jìn)行分析，提出了如何使得討價(jià)還價(jià)的談判達(dá)成一致，如何使用賞罰分明的措施對(duì)待信守承諾或背叛協(xié)議的國(guó)家，以消除偏離合作、進(jìn)行重新談判的激勵(lì)，以及利用“核”解和Shapley值作為國(guó)際合作中各國(guó)能夠共同接受的分配方案。
　　(2)本文較為系統(tǒng)地從理論研究角度解釋了國(guó)際公共品供給合作中的種種現(xiàn)象與問(wèn)題，如博弈困境是如何出現(xiàn)的、如何破解博弈困境、如何促進(jìn)合作出現(xiàn)以及如何維持合作，這是對(duì)現(xiàn)有研究的完善與深化。一方

14、面，國(guó)際公共品供給的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究不足，許多問(wèn)題的分析還不夠透徹，沒(méi)有形成被共同認(rèn)可的有效供給機(jī)制，本文的研究是對(duì)現(xiàn)有成果和文獻(xiàn)的補(bǔ)充。另外一方面，本文也對(duì)國(guó)際公共品的供給中的某些問(wèn)題，特別是不合作向合作的轉(zhuǎn)化以及合作中的分配、分?jǐn)倖?wèn)題進(jìn)行了較為系統(tǒng)的剖析，是對(duì)現(xiàn)有研究的深化。
　　(3)本文是跨學(xué)科的理論研究，以經(jīng)濟(jì)學(xué)為主，以公共品理論為研究基礎(chǔ)，采取博弈論方法，并結(jié)合政治學(xué)與國(guó)際關(guān)系學(xué)進(jìn)行研究。論文選取了兩個(gè)典型且有對(duì)比性的案例: