地區(qū)間外溢性公共品供給研究——以環(huán)境治理為例.pdf

1、1994年分稅制改革以來，我國財政收入集中度和財政支出分權(quán)度同步上升，政治集權(quán)式的政府治理體制與行政性分權(quán)、經(jīng)濟性分權(quán)并存，逐漸形成了中國式財政分權(quán)體制。在這種特殊的財政分權(quán)體制運行多年后，地方政府不斷萎縮的財權(quán)與擴大的經(jīng)濟自主權(quán)之間的矛盾日益加劇，導(dǎo)致我國中央和地方事權(quán)與支出責任不適應(yīng)、財力與事權(quán)不匹配的現(xiàn)象不斷惡化，從而進一步強化了地方政府在分稅制體制外另辟渠道追求財政收入最大化的行為取向。尤其是近十年，傳統(tǒng)粗放型經(jīng)濟增長方式巨大的

2、成本與代價逐漸顯現(xiàn)，部分地區(qū)出現(xiàn)“拿環(huán)境換經(jīng)濟”的扭曲行為，生態(tài)環(huán)境淪為了地方政府實現(xiàn)局部利益最大化的犧牲品。地方政府這種以局部環(huán)境質(zhì)量為目標的治污模式，不僅抑制了環(huán)境治理在地區(qū)之間的溢出效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)，甚至強化了環(huán)境污染的“鄰避效應(yīng)”，一定程度上加快了生態(tài)環(huán)境的整體惡化，降低了環(huán)境治理的整體效率。同時，經(jīng)濟發(fā)展外延空間不斷擴張，物流交通與信息技術(shù)更新?lián)Q代，各轄區(qū)之間的地理空間交互作用越發(fā)明顯，地方公共品的外溢性日益突出，并且隨著環(huán)境污

3、染區(qū)域傳輸特征的逐漸強化，一國或一個區(qū)域范圍內(nèi)的環(huán)境治理已從純粹的地方公共品轉(zhuǎn)變?yōu)榈貐^(qū)間外溢性公共品。
　　然而，在當前條塊分割的行政轄區(qū)背景下，受制于中央績效考核和地方官員競爭的雙重壓力，各級地方政府的關(guān)注點容易僅僅局限于本轄區(qū)內(nèi)公共品問題，而對跨轄區(qū)環(huán)境公共品的提供則很難進入地方?jīng)Q策視野，加之外溢性公共品在相關(guān)聯(lián)轄區(qū)間的供給職責不明晰，且其收益的外溢性可能反而有利于“競爭對手”地區(qū)，這種責任與收益的不對等進一步強化了地方政府的

4、搭便車動機和狹隘的競爭觀，因此，對于類似地區(qū)之間環(huán)境治理這樣的外溢性公共品供給，各地方政府更容易產(chǎn)生嚴重的卸責與推諉傾向。在這樣的背景下，對環(huán)境保護這類典型外溢性公共品供給機制的深入研究，不僅可以緩解我國經(jīng)濟高速增長與公共品供給不足之間的矛盾，而且對于我國轉(zhuǎn)變政府職能，實現(xiàn)地方政府由單純追求局部利益最大化轉(zhuǎn)變?yōu)樽非笳w環(huán)境質(zhì)量改進也具有重大的現(xiàn)實意義和實踐價值。
　　目前國內(nèi)對外溢性公共品的理論研究和具體實踐都尚未形成體系，也缺乏

5、對類似于環(huán)境治理這樣的代表性外溢性公共品的實證分析。本文擬以環(huán)境治理為例，運用博弈論、空間統(tǒng)計、實證回歸、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析等方法，基于公共經(jīng)濟學(xué)與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)交叉視角，在對外溢性公共品的內(nèi)涵、特征、傳導(dǎo)機制等展開定性分析的基礎(chǔ)上，著重解析目前我國環(huán)境治理公共品的供給質(zhì)量問題，具體包括供給水平不足、供給結(jié)構(gòu)失衡和供給效率低下三個方面，并通過構(gòu)建跨界污染治理的理論博弈模型，針對污染物在空間外溢上的程度不同以及分布上的不對稱性，探討中央政府與地方政

6、府之間在外溢性公共品供給職責劃分與供給效率上的關(guān)系，最后構(gòu)建適合我國經(jīng)濟財政體制的切實可行的外溢性公共品供給機制。本論文試圖通過從理論層面對比分析公共品、外部性與外溢性概念，界定地區(qū)間外溢性公共品的內(nèi)涵、特征、傳導(dǎo)機制等，以豐富我國外溢性公共品及其供給的相關(guān)理論，并在實踐層面進一步考察我國環(huán)境治理這類外溢性公共品的供給主體安排，合理界定各級政府支出責任，從而全面提升地區(qū)間外溢性公共品供給質(zhì)量。
　　具體而言，本論文主要章節(jié)及基本內(nèi)

7、容如下:
　　第一章包括論文選題背景與研究意義、相關(guān)文獻綜述、研究方法與技術(shù)路線、創(chuàng)新與不足等。
　　第二章主要梳理和分析了外溢性公共品及其供給理論，在對公共品、外部性與外溢性概念對比的基礎(chǔ)上，對外溢性公共品進行了內(nèi)涵界定，并進一步探索其溢出渠道，同時界定了典型外溢性公共品形式及其特性，并在此基礎(chǔ)上分析了國內(nèi)外已有的外溢性公共品供給機制及演化。
　　第三章利用探索性空間數(shù)據(jù)分析方法，描述了我國環(huán)境治理的空間分布現(xiàn)狀，明

8、確了外溢性環(huán)境公共品在地區(qū)間的空間外溢性特征。研究表明，污染物在各省區(qū)之間呈現(xiàn)空間正相關(guān)，即存在污染集聚趨勢，這也驗證了我國在環(huán)境污染治理上加強區(qū)域協(xié)同合作的必要性和重要性。
　　第四章通過博弈論方法和ordered-probit模型，對比了我國環(huán)境治理公共品的供給現(xiàn)狀與需求情況，得出了我國外溢性公共品供給水平不足的結(jié)論，而其中的主要原因在于中央的財政激勵不足、地方政府職能扭曲、地方官員個人利益最大化動機以及地區(qū)間的不合作傾向。<

9、br>　　第五章將外溢性公共品供給結(jié)構(gòu)具體劃分為供給主體結(jié)構(gòu)、供給區(qū)域結(jié)構(gòu)和供給種類結(jié)構(gòu)三方面，通過定性與定量分析相結(jié)合的方法分別論述和驗證了各類結(jié)構(gòu)失衡的表現(xiàn)形式、原因及針對性改進建議。
　　第六章利用DEA和Malmquist指數(shù)測算法驗證了我國環(huán)境治理過程中存在的過度投入、地區(qū)之間差異懸殊、技術(shù)效率變化向下的作用力減緩了技術(shù)進步變化對環(huán)境治理效率的拉升作用等問題，并利用Tobit模型進一步分析出導(dǎo)致我國環(huán)境治理效率低下的主要

10、原因在于較高的財政分權(quán)度和較大的第二產(chǎn)業(yè)占比。
　　第七章探討了我國外溢性公共品供給中的政府職能及支出責任的劃分與界定，并進一步對中央與地方、地方與地方之間在外溢性公共品供給上的行為博弈展開分析。結(jié)果顯示，中央和地方的非合作縱向博弈很難達到理想的效果，而橫向博弈顯示了地方政府之間競爭與合作關(guān)系的錯綜復(fù)雜，這些都導(dǎo)致外溢性公共品供給出現(xiàn)了水平不足、結(jié)構(gòu)失衡和效率低下的問題。
　　第八章歸納總結(jié)了本論文的基本結(jié)論，結(jié)合我國實際情