c15023 證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務風險防范操作實務100分

1、一、單項選擇題1.關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的準入環(huán)節(jié)，下列說法不正確的是（）。A.委托人準入是代銷金融產(chǎn)品業(yè)務的起點，是業(yè)務良性發(fā)展的基礎(chǔ)B.針對不同類別的委托人，證券公司應當分類管理，即建立各類委托人的黑白名單制度C.委托人的黑名單不是一成不變的，對其的管理應實行動態(tài)調(diào)整的機制D.黑名單委托人發(fā)行或管理的金融產(chǎn)品一定是不好的金融產(chǎn)品您的答案：D題目分數(shù)：10此題得分：10.0批注：二、多項選擇題2.關(guān)于金融產(chǎn)品的流動性和安全性的安排措

2、施，證券公司可從以下（）等方面進行關(guān)注。A.產(chǎn)品資金變現(xiàn)情況B.優(yōu)先劣后安排C.對賭協(xié)議D.資金過程監(jiān)管您的答案：BDAC題目分數(shù)：10此題得分：10.0批注：3.針對代銷金融產(chǎn)品可能面臨的風險，證券公司實踐過程中可采取（）等途徑進行防范。A.做好盡調(diào)、判斷和審慎選擇，嚴控代銷產(chǎn)品準入環(huán)節(jié)B.做好過程控制，合理安排培訓、宣傳、提示和監(jiān)督C.合理設(shè)計績效考核機制，將適合的產(chǎn)品向適合的投資者進行銷售D.加強售后服務和管理批注：8.證券公司應

3、當對代銷金融產(chǎn)品業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，明確內(nèi)設(shè)部門和分支機構(gòu)在代銷金融產(chǎn)品業(yè)務中的職責。證券公司分支機構(gòu)禁止擅自代銷金融產(chǎn)品。（）您的答案：正確題目分數(shù)：10此題得分：10.0批注：9.產(chǎn)品管理人在設(shè)計金融產(chǎn)品，尤其是非標準化金融產(chǎn)品時，會通過安排增信措施來提高金融產(chǎn)品的安全性，保證金融產(chǎn)品的最終兌付。（）您的答案：正確題目分數(shù)：10此題得分：10.0批注：10.證券公司不得采用夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品。夸大宣傳、虛