專利聯(lián)盟理論研究與實(shí)證分析.pdf

1、目前國(guó)外企業(yè)在運(yùn)用專利戰(zhàn)略參于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，其實(shí)施主體已逐漸由單個(gè)企業(yè)發(fā)展成為專利聯(lián)盟的形式。從企業(yè)戰(zhàn)略視角看，其專利競(jìng)爭(zhēng)無(wú)疑已經(jīng)達(dá)到了一個(gè)較高級(jí)的層次。近年來(lái)，不斷有國(guó)際專利聯(lián)盟對(duì)我國(guó)企業(yè)進(jìn)行打壓，嚴(yán)重抑制了我國(guó)相關(guān)行業(yè)的發(fā)展，迫使我國(guó)企業(yè)要強(qiáng)化對(duì)專利聯(lián)盟的認(rèn)識(shí)。然而，目前有關(guān)專利聯(lián)盟的研究仍比較有限，這與現(xiàn)實(shí)中專利聯(lián)盟愈來(lái)愈重要的角色相比，形成了較大的反差。 在此背景下，本文通過(guò)綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、法學(xué)理論，并結(jié)合典型案例

2、分析和數(shù)據(jù)支持的實(shí)證分析，對(duì)專利聯(lián)盟進(jìn)行深入的研究，其主要研究結(jié)果包括： (1)針對(duì)已有文獻(xiàn)僅僅指出專利聯(lián)盟的形成有助于交易成本的減少，對(duì)其形成問(wèn)題沒有進(jìn)行深入、系統(tǒng)的分析，本文在這方面做了一些有益的探索：利用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行理論分析。提出專利聯(lián)盟是解決專利“反公地悲劇”問(wèn)題的重要途徑，并首次提出各專利權(quán)人為共享專利資源而組建的專利聯(lián)盟具有鮮明的“中間組織”特性，可看作是在企業(yè)之間市場(chǎng)交易關(guān)系契約不完備性狀態(tài)下的一種新的

3、制度安排，是企業(yè)市場(chǎng)交易行為的一種補(bǔ)充，指出企業(yè)之間通過(guò)建立專利聯(lián)盟這種“中間組織”關(guān)系，可獲得諸多收益。 (2)本文對(duì)專利聯(lián)盟的兩個(gè)重要問(wèn)題進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。首先，針對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)專利聯(lián)盟是否構(gòu)成壟斷還缺乏完整的分析，本文研究了這一問(wèn)題，并得出如下結(jié)論：專利聯(lián)盟內(nèi)專利間的三種關(guān)系中，雙方阻礙關(guān)系是促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的，單方阻礙關(guān)系可能阻礙競(jìng)爭(zhēng)也可能對(duì)競(jìng)爭(zhēng)沒有影響，視不同情況而定，而聯(lián)盟內(nèi)替代關(guān)系的專利是否阻礙競(jìng)爭(zhēng)要根據(jù)聯(lián)盟的專利使用費(fèi)的高

4、低來(lái)決定；專利聯(lián)盟內(nèi)若存在無(wú)效專利，或聯(lián)盟對(duì)外進(jìn)行打包許可時(shí)迫使被許可方接受一些本來(lái)并不需要的專利，而聯(lián)盟又對(duì)這些專利征收了專利使用費(fèi)，則被許可方將支付不必要的專利使用費(fèi)，且最終將導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格上升、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)受到阻礙。其次，本文首次研究了專利聯(lián)盟對(duì)外許可的談判問(wèn)題，提出專利聯(lián)盟對(duì)外許可談判應(yīng)采取的策略。 (3)針對(duì)以往專利聯(lián)盟的實(shí)證研究?jī)H單獨(dú)考慮了專利聯(lián)盟的構(gòu)建或?qū)ν庠S可，而沒有全面分析其運(yùn)作，本文在這方面做了一定的創(chuàng)新工作，對(duì)專