專利池的形成：理論與實(shí)證研究.pdf

1、專利池(Patent Pool)能有效解決當(dāng)前日益嚴(yán)重的“專利灌叢”問(wèn)題已得到理論和實(shí)踐證明。近年來(lái)，美國(guó)、日本、歐盟等國(guó)家和地區(qū)反壟斷機(jī)關(guān)對(duì)專利池的態(tài)度也越來(lái)越寬容。然而，專利池并未如人們所預(yù)期的那樣大量涌現(xiàn)，而只是集中于電子、通信領(lǐng)域，而且數(shù)量有限。在人們寄予厚望的生物技術(shù)領(lǐng)域，至今尚未出現(xiàn)一個(gè)真正的專利池。
　　 對(duì)于這一現(xiàn)象，本文提出了一種新的較為完整的解釋：專利池的形成實(shí)際上是一個(gè)“囚徒困境”問(wèn)題。在靜態(tài)博弈中，盡管各

2、專利權(quán)人組成專利池?zé)o論對(duì)于專利權(quán)人還是社會(huì)福利而言都是更有效率的選擇，但組成專利池并不是一個(gè)納什均衡結(jié)果。無(wú)論是純授權(quán)人還是縱向綜合制造商都有動(dòng)機(jī)背離合作充當(dāng)池外授權(quán)人，從而導(dǎo)致專利池難以形成。最終各專利權(quán)人各自單獨(dú)授權(quán)從而得到一個(gè)較壞的結(jié)果，陷入“囚徒的困境”。但是在動(dòng)態(tài)重復(fù)博弈中，如果出現(xiàn)可置信的威脅，專利權(quán)人則有可能達(dá)成合作組成專利池。這些可置信的威脅包括：權(quán)力機(jī)關(guān)或者技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)組織的壓力、反壟斷訴訟的威脅以及替代技術(shù)和新技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)

3、威脅。
　　 其次，本文逐一分析了交易成本、下游市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化、反壟斷規(guī)制等影響專利池形成的各種因素，指出當(dāng)前專利池主要集中于電子、通信產(chǎn)業(yè)而鮮見(jiàn)于生物技術(shù)領(lǐng)域的主要原因是：不同產(chǎn)業(yè)在下游市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化程度等影響因素上存在差異。結(jié)成專利池將使各方的交易成本顯著下降。擁有較多專利的專利權(quán)人加入專利池節(jié)約交易成本的效果要小于擁有較少專利的專利權(quán)人，特別是當(dāng)它們?cè)呀ㄓ袑＠跈?quán)部門時(shí)；當(dāng)下游市場(chǎng)是壟斷性市場(chǎng)時(shí)，特別是當(dāng)下游

4、壟斷廠商擁有大量必要專利時(shí)，專利池很難形成；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的發(fā)展對(duì)專利池的形成有重要促進(jìn)作用；反壟斷規(guī)制對(duì)專利池形成的影響主要體現(xiàn)在影響專利權(quán)人組建專利池意愿、入池專利構(gòu)成和專家評(píng)估機(jī)制、專利池授權(quán)條款等方面。
　　 最后，本文分析了專利池對(duì)于我國(guó)自主創(chuàng)新和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響，并提出了對(duì)策建議。專利池既有促進(jìn)我國(guó)自主創(chuàng)新的作用，也存在妨礙創(chuàng)新的因素。關(guān)于專利池對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的影響，本文認(rèn)為，由于國(guó)情相異，我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家關(guān)注的焦點(diǎn)應(yīng)當(dāng)有所不同?，F(xiàn)