專利池反壟斷規(guī)制研究.pdf

1、近年來，專利權人利用專利池許可模式，限制市場競爭、損害消費者利益的現(xiàn)象愈演愈烈，其中最為典型的莫過于2002年以來發(fā)生的一系列“DVD事件”。曾經(jīng)輝煌一時的我國DVD產業(yè)在經(jīng)過這次打擊之后，利潤空間急劇縮小，甚至幾乎無利可圖，很多中小企業(yè)因此退出了DVD播放機的生產行列。這次事件讓我們看到，為了謀取壟斷利益，不同跨國公司企業(yè)主體甚至是處于競爭狀態(tài)的企業(yè)結成專利池，進而參與高額壟斷利潤的分配，也正是壟斷利益的趨動，使得專利池對非必要專利也

2、進行了捆綁授權。同時它也提醒我們，除了整合互補性技術、降低交易成本等積極作用以外，專利池所帶來的負面影響也是不容忽視的。因此，在發(fā)展專利池許可模式的同時，還要對其進行必要的反壟斷審查，以確保在專利權人與公共利益之間達到合理的平衡。 本論文希冀從實務層面以及法律制度層面，就專利池提供一個較為完整的介紹及分析，探討專利池反壟斷規(guī)制的必要性，并在借鑒國外先進經(jīng)驗的基礎上，結合我國國情，提出相關的立法建議，使我國在專利池反壟斷規(guī)制方面的

3、法律更為健全和完善，以提升我國產業(yè)在全球市場的競爭力。本文共分為五章： 第一章為專利池的概述。本章前半部分著重介紹了有關專利池的一些基本概念、特征和類別，后半部分分析了專利池的產生原因以及存在價值。 第二章是對專利池反壟斷規(guī)制的必要性分析。本章從三個方面論證了專利池反壟斷規(guī)制的必要性。首先，從知識產權與反壟斷的關系來看，二者既統(tǒng)一于增進消費者福利、鼓勵市場競爭的根本目標，又在實現(xiàn)上述目標的手段上存在一定的沖突；其次，從專

4、利池的內部結構來看，由競爭性專利組成的專利池具有天然的壟斷性，即使是僅包含互補性專利或阻礙性專利的專利池，如果行使不當，同樣可能造成壟斷的后果；最后，通過對“DVD事件”的介紹和分析可以看出，當前我國確實有規(guī)制專利池壟斷行為的緊迫性和現(xiàn)實必要性。 第三章是專利池反壟斷規(guī)制的比較法研究。本章重點比較了美國和歐共體關于規(guī)制專利池壟斷行為的若干法律規(guī)范和重要的行為指南，并通過對比分析，總結出美國和歐共體在該問題的處理上所采取的相同和不

5、同做法。最后，通過對兩個典型案例的實證對比分析，鞏固和印證了前述觀點。 第四章是對專利池許可中經(jīng)常出現(xiàn)的幾種反競爭行為的具體分析。傳統(tǒng)的反壟斷法主要規(guī)制三種行為：禁止聯(lián)合限制競爭、禁止濫用市場支配地位、控制集中或者購并。但由于專利池中的集中和購并問題很少，因此本章著重分析了聯(lián)合限制競爭行為以及濫用市場支配地位的行為。其中，對于聯(lián)合限制競爭行為，又分成橫向限制競爭和縱向限制競爭兩種情況分別作了進一步討論。 第五章是對我國專