知識因素對供應鏈治理模式選擇及其績效的影響研究.pdf

1、任何一種產品或服務，從創(chuàng)意產生到成品問世，都會經歷一個從設計、采購、生產直至銷售甚至更多環(huán)節(jié)的連續(xù)性經濟活動，并由此形成了供應鏈上的縱向關系。這種縱向關系受制于不同的治理模式，交易成本理論(簡稱TCE)將其描述為“層級、混合或市場”機制的選擇問題。它也被稱為“自制、聯盟或外購”模式的選擇問題，或是企業(yè)邊界的選擇問題。
　　供應鏈縱向關系上的治理模式既不是靜態(tài)的，也不是嚴格地同某些特定產業(yè)相關聯，恰恰相反，它呈現出動態(tài)性和重疊性。因

2、此，商業(yè)交易者之間為什么采取他們現行的治理模式的原因，始終是學術界與企業(yè)界關注的熱點問題。
　　TCE是解釋治理模式選擇的主流理論。然而，基于交易成本的分析忽視了生產成本節(jié)約和創(chuàng)新等因素對企業(yè)邊界變動的影響，所以其主流地位不斷受到其他理論的挑戰(zhàn)，企業(yè)知識理論(簡稱KBV)就是這些理論中的一種。KBV基于企業(yè)的異質性分析知識如何影響治理模式選擇及其績效的觀點，逐漸受到重視并催生了一系列相關研究。與TCE和新古典經濟學分離后產生的結果

3、是它集中于分析交換中的摩擦所不同的是，資源基礎觀（KBV發(fā)源于它）和新古典經濟學分離后產生的結果是它集中于分析生產中的摩擦。因為兩者關心的是經濟活動的兩個不同側面:生產和交換，所以近期的一些研究開始將KBV與TCE調和在一起對企業(yè)邊界的變動進行詮釋。這種基于生產和交換的關系形成的“KBV與TCE折衷觀”，使人們能夠從一個更完整的視角解釋治理模式選擇及其績效的相關問題。
　　據此，本研究以“KBV與TCE折衷觀”為理論基礎，構建了一

4、個研究知識因素如何影響供應鏈治理模式選擇及其績效的“K-P&T-G模型”。通過問卷調查方法從企業(yè)中獲取抽樣數據，采用結構方程模型和有序Probit模型等統(tǒng)計方法對研究假設進行檢驗。總體來看，“K-P&T-G模型”得到了驗證。本研究的主要內容和創(chuàng)新點包括三個方面。
　　第一方面，“K-P&T-G模型”從理論和實證兩個方面支持了“KBV與TCE折衷觀”。該模型將有限理性和利己動機（利己動機由內在成長動力和機會主義組成）的行為假設整合在

5、一起，認為它們對于解釋治理模式選擇都是必要的。其中，以生產為主線的環(huán)節(jié)主要受內在成長動力的影響，需要KBV的分析邏輯;以交換為主線的環(huán)節(jié)主要受機會主義的影響，需要TCE的分析邏輯;有限理性的影響則存在于各環(huán)節(jié)中。這樣，通過細劃環(huán)節(jié)考察生產和交換的關系，揭示了影響治理模式選擇的要素不僅在于交易成本，而且在于與能力和知識緊密相連的生產力要素。進一步地，“K-P&T-G模型”不僅考慮了各要素對治理模式選擇的影響作用，而且考慮了它們對績效的作用

6、，這一點在TCE的因果關系簡單化分析邏輯中一直都被忽視了。在統(tǒng)計檢驗方面，“K-P&T-G模型”中的大部分關系獲得了本研究樣本數據的支持。該模型的被驗證，不僅解釋了知識因素發(fā)揮作用的聯動過程，而且有力支持了“KBV與TCE折衷觀”，強調了這兩種理論是互補而非替代關系的觀點。另外，在檢驗“K-P&T-G模型”過程中，本研究還發(fā)現了一個有趣的現象:知識外泄風險這種根源于機會主義的行為不確定性，在聯盟模式的交易中達到了很高水平，而在外購或自制

7、模式的交易中卻沒有呈現出顯著性。這一結果“挑戰(zhàn)了那種認為關系型契約不會受到機會主義影響的傳統(tǒng)觀點”，啟發(fā)人們對聯盟中的機會主義展開更深入的研究。
　　第二方面，本研究結合KBV與供應鏈管理理論，對供應鏈情景下的知識內容進行了明確定義。首先，將知識的嵌入性納入到測量知識的隱性屬性的范圍內，明確了“嵌入在多個要素中的知識組合比僅嵌入在一個要素中的知識具有更大隱性”的結論。其次，借鑒供應鏈管理領域中相對成熟的SCOR模型，對嵌入在供應鏈

8、中的知識進行了界定。最后，設計出考察供應鏈知識嵌入深度的問項，其效度和信度都通過了樣本數據的檢驗。這些結果一方面表明嵌入在供應鏈中的知識與供應鏈情景密切相關，從而解釋了本研究采用“供應鏈治理模式選擇”術語的主要原因;另一方面增強了實證設計的牢固度，使本研究在個別問項由于與抽樣方法不匹配而失效的情況下，仍然得以完成對知識的隱性屬性的檢驗，從而保證了整個“K-P&T-G模型”的成功驗證。
　　第三方面，本研究結合KBV、TCE和現代不

9、確定性理論，對知識因素涵蓋的復雜性和不確定性等概念進行了辨析和歸類。首先，將知識的復雜性屬性界定為解決問題的復雜性，并發(fā)現目前的相關研究忽視了解決問題過程中所涉及的不確定性。其次，依據現代不確定性理論分析清楚這種不確定性屬于生產中的不確定性。最后，根據TCE的三種不確定性對生產和交換的不同影響，將體現在生產環(huán)節(jié)中的技術不確定納入到知識的復雜性屬性的構成中，而屬于外生性因素的數量不確定性和體現在交換環(huán)節(jié)中的行為不確定性則不包括在內。對不確