中國(guó)汽車行業(yè)技術(shù)效率及影響因素實(shí)證研究.pdf

1、汽車行業(yè)歷來是各個(gè)工業(yè)化國(guó)家的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，中國(guó)汽車行業(yè)經(jīng)過了50多年的發(fā)展歷程，基本建立起了比較完整的汽車行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈，成為新的拉動(dòng)宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。在這個(gè)發(fā)展過程中，效率是令人感興趣的研究主題。中國(guó)汽車行業(yè)上世紀(jì)大部分時(shí)間，是在缺少足夠市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境中發(fā)展。是否可以認(rèn)為，在這期間中國(guó)汽車行業(yè)的效率較低?而自2002年起汽車行業(yè)新的一輪發(fā)展周期中，汽車行業(yè)景氣指數(shù)直線攀升，這期間汽車行業(yè)的效率是否隨之提升?哪些因素對(duì)中國(guó)汽車行業(yè)的效率

2、有著重要的影響? 基于對(duì)以上問題的興趣，本文對(duì)現(xiàn)有中國(guó)汽車行業(yè)的研究文獻(xiàn)進(jìn)行了回顧，發(fā)現(xiàn)目前國(guó)內(nèi)對(duì)汽車行業(yè)的研究雖然涵蓋了很多主題，但研究效率的文獻(xiàn)卻不多，而且這些研究在數(shù)據(jù)、實(shí)證模型、研究方法上都存在一些缺陷。如使用企業(yè)數(shù)據(jù)估計(jì)行業(yè)生產(chǎn)函數(shù)、簡(jiǎn)單的使用C-D生產(chǎn)函數(shù)而沒有進(jìn)行檢驗(yàn)、使用行業(yè)時(shí)間序列數(shù)據(jù)而不是面板數(shù)據(jù)、使用單一的研究方法等等。 因此本文使用行業(yè)面板統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，使用多種模型和方法對(duì)中國(guó)汽車行業(yè)技術(shù)效率和影響技

3、術(shù)效率的因素進(jìn)行了深入研究。文獻(xiàn)回顧之后，本文對(duì)中國(guó)汽車行業(yè)的現(xiàn)狀進(jìn)行分析。在此基礎(chǔ)上選擇適當(dāng)投入產(chǎn)出指標(biāo)，收集所需統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。隨后構(gòu)建模型對(duì)中國(guó)汽車行業(yè)技術(shù)效率進(jìn)行實(shí)證研究，模型使用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型。接下來對(duì)技術(shù)效率的影響因素提出假設(shè)，并通過結(jié)構(gòu)方程模型的實(shí)證研究，驗(yàn)證和修改假設(shè)。最后得出以下結(jié)論： 中國(guó)汽車行業(yè)現(xiàn)狀分析部分，本文認(rèn)為中國(guó)汽車行業(yè)在成長(zhǎng)的過程中，呈現(xiàn)了一些重要的特點(diǎn)： (1)并購重組日益增多，規(guī)

4、模經(jīng)濟(jì)逐步體現(xiàn)。(2)自主品牌的力量壯大。(3)產(chǎn)業(yè)鏈日漸完善，中國(guó)的汽車服務(wù)業(yè)迅速發(fā)展。(4)商用車的國(guó)際市場(chǎng)份額擴(kuò)大，具備較強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。 中國(guó)汽車行業(yè)技術(shù)效率實(shí)證研究表明，中國(guó)汽車行業(yè)使用包含技術(shù)進(jìn)步的超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型是合理假設(shè)。中國(guó)汽車行業(yè)自1992年以來，存在著非中性的技術(shù)進(jìn)步，投入要素之間的邊際技術(shù)替代率發(fā)生顯著變化。汽車的生產(chǎn)過程中，存在著隨時(shí)間變化的顯著的非效率項(xiàng)。進(jìn)一步研究中國(guó)汽車行業(yè)技術(shù)效率的區(qū)域分布后

5、，本文得出一些重要的結(jié)論。(1)中國(guó)汽車行業(yè)技術(shù)效率和產(chǎn)量的區(qū)域分布基本一致。汽車產(chǎn)量較高的省如上海，比產(chǎn)量較低的省如河北的效率均值要高20％。但產(chǎn)量并不是決定技術(shù)效率的唯一因素，有些區(qū)域雖然產(chǎn)量不高，但在細(xì)分市場(chǎng)占據(jù)領(lǐng)導(dǎo)地位，同樣具有較高的效率。(2)1994年以前，中國(guó)汽車行業(yè)有著較高的關(guān)稅壁壘和價(jià)格管制。汽車產(chǎn)量雖然不高，但在政策保護(hù)下，以產(chǎn)值為產(chǎn)出衡量單位的技術(shù)效率較高。90年代后期隨著關(guān)稅的降低和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，至1998年效

6、率均值下降了30％。1998年之后技術(shù)效率開始上升，2006年的效率均值達(dá)到0.95，說明通過改進(jìn)效率僅能提高5％的產(chǎn)出。(3)技術(shù)效率的區(qū)域分布在15年間經(jīng)歷了較大變化。有的區(qū)域如廣東，效率持續(xù)提升；有的區(qū)域如天津，效率持續(xù)下滑。隨后本文提出了中國(guó)汽車行業(yè)技術(shù)效率受企業(yè)、行業(yè)、市場(chǎng)力量、國(guó)際因素、產(chǎn)業(yè)政策五個(gè)方面影響的假設(shè)。使用結(jié)構(gòu)方程模型進(jìn)行實(shí)證研究后，得出如下結(jié)論：(1)成本費(fèi)用利潤(rùn)率、研發(fā)人員比重與技術(shù)效率的關(guān)系為正。這說明可以

7、通過加強(qiáng)企業(yè)管理和研發(fā)人員的投入提高行業(yè)技術(shù)效率。(2)外商直接投資和汽車產(chǎn)品進(jìn)出口金額的上升，對(duì)于中國(guó)汽車行業(yè)技術(shù)效率的改進(jìn)有積極的影響。(3)生產(chǎn)集中度CR5對(duì)技術(shù)效率的積極影響，顯示中國(guó)汽車行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)得以體現(xiàn)。 (4)2002年以后關(guān)稅的進(jìn)一步降低和其他產(chǎn)業(yè)政策共同促進(jìn)了中國(guó)汽車行業(yè)效率提高。 本文的主要?jiǎng)?chuàng)新之處在于本文采用了更規(guī)范的研究方法，對(duì)中國(guó)汽車行業(yè)的效率進(jìn)行了深入的研究，并得出了一些有意義的結(jié)論。本文對(duì)中國(guó)汽

8、車行業(yè)生產(chǎn)函數(shù)的設(shè)定使用了一般的超越對(duì)數(shù)模型，并通過相關(guān)假設(shè)檢驗(yàn)，驗(yàn)證假設(shè)的正確性。在投入指標(biāo)選取時(shí)，使用因子分析研究投入指標(biāo)的相關(guān)性。在技術(shù)效率實(shí)證研究中，同時(shí)使用隨機(jī)前沿分析和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析。并將結(jié)果相互驗(yàn)證，這樣避免了單一方法估計(jì)的誤差。行業(yè)面板統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的使用，也提高了研究的準(zhǔn)確性。由于技術(shù)效率的影響因素錯(cuò)綜復(fù)雜，本文考慮了市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、外商直接投資、進(jìn)出口、產(chǎn)業(yè)政策等多種影響因素，并使用可以處理潛變量的結(jié)構(gòu)方程模型進(jìn)行實(shí)證分析。這些都