畢業(yè)論文--工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制

1、<p>　　西 南 交 通 大 學(xué)</p><p><b>　　本科畢業(yè)論文</b></p><p>　　工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制</p><p>　　年 級(jí):2002級(jí)</p><p>　　學(xué) 號(hào):20022395</p><p><b>　　姓 名:王奇&l

2、t;/b></p><p>　　專 業(yè):工程管理</p><p>　　指導(dǎo)老師:王建瓊 教授</p><p><b>　　2006年6月</b></p><p>　　院 系 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 專 業(yè) 工程管理 <

3、;/p><p>　　年 級(jí) 2002級(jí) 姓 名 王奇 </p><p>　　題 目 工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制 </p

4、><p><b>　　指導(dǎo)教師</b></p><p>　　評(píng) 語 項(xiàng)目全生命周期成本管理是近些年來項(xiàng)目管理領(lǐng)域里的一個(gè)特別受關(guān)注的學(xué)</p><p>　　術(shù)和實(shí)踐性問題，而全生命周期風(fēng)險(xiǎn)管理的概念少有報(bào)導(dǎo)。本文正是基于這個(gè)思想，專注于工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)控制，它集中地體現(xiàn)了現(xiàn)代項(xiàng)目管理的“質(zhì)量被設(shè)計(jì)進(jìn)了產(chǎn)品而不是被加工或檢查進(jìn)了產(chǎn)品”的重

5、要理念。論文首先對(duì)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了識(shí)別，構(gòu)建了設(shè)計(jì)階段的“CDEF”階段識(shí)別模式，同時(shí)，應(yīng)用層次分析法和價(jià)值工程管理等技術(shù)，構(gòu)建了基于CDEF的設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制過程。論文結(jié)論具有較重要的理論參考價(jià)值和實(shí)踐應(yīng)用價(jià)值，已達(dá)到了本科畢業(yè)論文水平，同意答辯。 </p><p>　　指導(dǎo)教師

6、 (簽章)</p><p><b>　　評(píng) 閱 人</b></p><p>　　評(píng) 語 </p><p>　　評(píng) 閱 人 (簽章)</p><p>　　成

7、 績 </p><p>　　答辯委員會(huì)主任 (簽章)</p><p>　　年 月 日 </p><p><b>　　畢業(yè)論文任務(wù)書</b></p><p>　　班 級(jí) 工程管理02級(jí)-1 學(xué)生姓名 王奇

8、 學(xué) 號(hào) 20022395 </p><p>　　發(fā)題日期：2005年12月21日 完成日期：畢業(yè)當(dāng)年的6月11日</p><p>　　題 目 工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制 </p><p>　　本論文的目的、意義 風(fēng)險(xiǎn)存在于工程項(xiàng)目中是

9、一個(gè)極普遍的現(xiàn)象，隨著項(xiàng)目進(jìn)展的變化，項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)源隨時(shí)間延續(xù)和決策問題的減少呈遞減規(guī)律。因?yàn)楫?dāng)項(xiàng)目逐步向前推進(jìn)時(shí)，許多原來不確定性因素日益明朗，項(xiàng)目面臨的不確定因素大大降低，新的風(fēng)險(xiǎn)因素在管理的難度與強(qiáng)度上都趨于衰減。而設(shè)計(jì)階段在整個(gè)工程項(xiàng)目建設(shè)中屬于中前期，因此對(duì)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制的重要性便可想而知了。而這方面的研究，不管是國內(nèi)，還是國外，都是比較少的，也是不系統(tǒng)的，因此此題的研究就有一定的現(xiàn)實(shí)意義了。 &

10、lt;/p><p>　　1、學(xué)生應(yīng)完成的任務(wù) 在此次的論文寫作過程中，主要有以下任務(wù)應(yīng)完成： </p><p>　　認(rèn)真審題，清楚論文題目的內(nèi)涵，搜集相關(guān)文獻(xiàn)資料 </p><p>　　認(rèn)真閱讀文獻(xiàn)資料，記錄筆記，形成論文輪廓，最終形成寫作提綱 </p>&l

11、t;p>　　對(duì)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)及設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容進(jìn)行概括性的介紹 </p><p>　　構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管理的CDEF模型，對(duì)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別 </p><p>　　查閱資料，搞清價(jià)值工程理論的內(nèi)涵及其應(yīng)用范圍 </p><p>

12、;　　在識(shí)別的基礎(chǔ)上，提出具體的控制措施，將價(jià)值工程貫穿始終 </p><p>　　結(jié)合前面提到的方法，在工程實(shí)例中具體闡述設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制方法 </p><p>　　對(duì)摘要、結(jié)論、參考文獻(xiàn)等其它內(nèi)容進(jìn)行修作 </p><p>　　整理和修改論文

13、 </p><p>　　2、論文各部分內(nèi)容及時(shí)間分配：（共 12 周）</p><p>　　第一部分 第1章 緒論 ( 1周)</p><p>　　第二部分 第

14、2章 工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)及設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理概述 (1周) </p><p>　　第三部分 第 3章 基于CDEF模型下的工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別及 </p><p>　　表現(xiàn)形式分析 （2周)</p><p>　　第四部分第4章

15、基于CDEF模型下的設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的開發(fā)及控制 (2周) </p><p>　　第五部分第5章 案例分析 (2周)</p><p>　　第六部分 第6章 對(duì)我國工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制的幾點(diǎn)建議 (1周)</p><p>　　第七部分 論

16、文的結(jié)論、中英文摘要、一萬字符的英文文獻(xiàn)翻譯及其它 (2周)</p><p>　　評(píng)閱及答辯 做PPT，提交論文，進(jìn)行答辯 　　　　 (1周)</p><p><b>　　3、參考文獻(xiàn)</b></p><p>　　[1] 左衛(wèi)華. 項(xiàng)目業(yè)主方設(shè)計(jì)管理的系統(tǒng)問題及若干方法研究.同濟(jì)大學(xué)碩士學(xué)位論文.2004:

17、5-47、52-61 </p><p>　　[2] 馬英健,田杰芳等.對(duì)設(shè)計(jì)單位風(fēng)險(xiǎn)管理的探討.建筑設(shè)計(jì)管理[J]. 2003,(3)</p><p>　　[3] 王卓甫.工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)[M].第一版.中國水利水電出版社.2003:1-25，153-179，201-214

18、 </p><p>　　[4] 郭家漢.建設(shè)工程設(shè)計(jì)責(zé)任保險(xiǎn)實(shí)務(wù)[M].知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社 </p><p>　　[5] 王非平,彭源等.淺析建筑工程的風(fēng)險(xiǎn)管理.建筑技術(shù)開發(fā)[J].2005,(12

19、) </p><p>　　[6] 馬蘭.基于BOT融資模式的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究.西南交通大學(xué)碩士學(xué)位論文.2005：1-29 </p><p>　　[7] 王健.建筑設(shè)計(jì)合同談判中的沖突化解.經(jīng)營管理[J]

20、 </p><p>　　[8] 王亞榮.工程項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)控制及遷移性分析.甘肅冶金[J]. 2005,(4) </p><p>　　[9] 西寶,李一軍.工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)鏈管理及鞭梢效應(yīng).哈爾濱建筑大學(xué)學(xué)報(bào)[J].2002,(4) </p><p>　　[10] 閆樹銘,

21、郭春龍.淺析價(jià)值工程在公路工程建設(shè)中的應(yīng)用.科技與經(jīng)濟(jì)[J].2006,(1) </p><p>　　[11] 宋之杰,房瑞民,高曉紅.基于層次分析法的價(jià)值工程評(píng)標(biāo)方法研究.價(jià)值工程[J].2006,(3) </p><p>　　[12] 劉宇鑫.探索價(jià)值管理在設(shè)計(jì)

22、招標(biāo)階段的應(yīng)用.價(jià)值工程[J]. 2006,(1) </p><p>　　[13] 董梅,程繹.設(shè)計(jì)保險(xiǎn)掀起工程建設(shè)領(lǐng)域的一場革命.科技潮[J].2004,(11) </p><p>　　[14] 陳娟.工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段投資控制.化工技術(shù)經(jīng)濟(jì)[J].2005,(50) <

23、/p><p>　　[15] 黃興宇. 建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理及設(shè)計(jì)階段造價(jià)控制方法研究.重慶大學(xué)碩士學(xué)位論文.2005:29-46 </p><p>　　[16] 汪應(yīng)洛.系統(tǒng)工程理論、方法與應(yīng)用[M].第二版.高等教育出版社，2002，170-174</p><

24、;p>　　[17] 喬曉虎.淺談運(yùn)用現(xiàn)代項(xiàng)目管理方法開展設(shè)計(jì)項(xiàng)目管理.煤炭工程[J].2001,(7)</p><p>　　[18] Kangari Roozheh. Risk management perception and trend of U.S.construction[J]. journal of Construction Engineering and Managemenb1995，121(4

25、):422-29</p><p>　　[19] Nigel J.Smith. Managing Risk in Construction project [M] TCP.London.1999</p><p>　　[20] Kangari R. Construction risk management[J]. Civil Engineering Systems , 1988 ,(5) :

26、114-120 </p><p>　　[21] John .Kelly、Steven.Male、Drummond.Graham.Value Management of Construction Projects.Blackwell.2004

27、 </p><p>　　[22]Graham.M.Winch,ManagingConstructionProjct.USA,Blackwell Science Ltd.2002</p><p>　　[23] John .Kelly、Steven.Male.Value Management in Design and Construction.E&F N S

28、pon.1993 </p><p>　　[24] R.Williams et al .Putting Risk management into Practice.IEEE Software .1997-05/06:75-82

29、 </p><p>　　[25] John Kelly,Steven Male,Value Management In Design And Construction E&FN </p><p>　　Spon.1998

30、 </p><p>　　備 注 </p><p>　　指導(dǎo)教師： 年 月 日 審 批 人： 年 月 日</p><p

31、><b>　　摘 要</b></p><p>　　風(fēng)險(xiǎn)存在于工程項(xiàng)目中是一個(gè)極普遍的現(xiàn)象，隨著項(xiàng)目進(jìn)展的變化，項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)源隨時(shí)間延續(xù)和決策問題的減少呈遞減規(guī)律。因?yàn)楫?dāng)項(xiàng)目逐步向前推進(jìn)時(shí)，許多原來不確定性因素日益明朗，項(xiàng)目面臨的不確定因素大大降低，新的風(fēng)險(xiǎn)因素在管理的難度與強(qiáng)度上都趨于衰減。而設(shè)計(jì)階段在整個(gè)工程項(xiàng)目建設(shè)中屬于中前期，因此對(duì)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制的重要性便可想而知了。</p

32、><p>　　本文希望通過對(duì)設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)因素作一個(gè)簡單識(shí)別，評(píng)價(jià)，更重要的是提出一些控制這些風(fēng)險(xiǎn)的具體的措施，使風(fēng)險(xiǎn)消失或減少，并盡可能使之轉(zhuǎn)變成盈利機(jī)會(huì)。以期能給設(shè)計(jì)參與各方在控制設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，起到一定的借鑒作用。</p><p>　　本文首先在借鑒前人的基礎(chǔ)上，對(duì)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)以及設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理的一些基本概念進(jìn)行闡述，并構(gòu)建了一套工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理流程。接著把工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)作為一個(gè)獨(dú)立的項(xiàng)目，

33、利用項(xiàng)目的概念階段（Conceive）、規(guī)劃階段（Develop）、實(shí)施階段（Execute）、收尾階段（Finish）將設(shè)計(jì)階段也劃分為C、D、E、F四個(gè)階段，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建出工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理的CDEF模型。</p><p>　　其次，在這個(gè)模型下開始了設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別及其表現(xiàn)形式的敘述，并在此基礎(chǔ)上開始了工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制。在控制中借鑒施工階段的遷移性理論，使工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制作為一個(gè)動(dòng)態(tài)循環(huán)存在

34、，同時(shí)強(qiáng)調(diào)將價(jià)值工程理論與設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制整合起來，并將其貫穿控制的始終。在這里主要是利用基于層次分析法的價(jià)值工程對(duì)監(jiān)理單位進(jìn)行確定；同時(shí)利用價(jià)值管理理論明確業(yè)主的價(jià)值體系；并構(gòu)造出一種確定功能評(píng)價(jià)系數(shù)的新方法，應(yīng)用價(jià)值工程對(duì)設(shè)計(jì)方案進(jìn)行優(yōu)選和優(yōu)化；最后利用價(jià)值工程改進(jìn)限額設(shè)計(jì)方法，控制項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)，這些都將通過一個(gè)案例進(jìn)行系統(tǒng)分析。在此過程中，對(duì)設(shè)計(jì)階段的其他風(fēng)險(xiǎn)控制也進(jìn)行了詳細(xì)的闡述。</p><p>　　最后，

35、從深化設(shè)計(jì)單位體制改革以及對(duì)設(shè)計(jì)單位進(jìn)行項(xiàng)目管理兩方面，對(duì)我國設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制提出一些具體的建議。</p><p>　　關(guān)鍵詞 工程項(xiàng)目；設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)；控制；價(jià)值工程</p><p><b>　　Abstract</b></p><p>　　The risk exists in the engineering project is an extreme

36、ly universal phenomenon. Along with the progresses of the project, the project risk source reduces with the extension of time and the decline of policy-making question. When the project prompts forward gradually, many or

37、iginal uncertainty factors are day by day bright, the element of uncertainty with the project factor reduces greatly .The difficulty and the intensity of the management of the new risk factor is weaken. But the design st

38、age </p><p>　　Firstly, this article hoped to make a simple recognition and appraisal of the design stage risk factor, in additionally more importantly propose measures of risks control in order to make risk

39、vanish or reduce, and probably transform into profit .Finally, the result of study is to give using for reference to the designers while who want to control the design risk.</p><p>　　This article first in pr

40、ofits from in predecessor's foundation, elaborates the basic concepts of both the engineering project design and design risks management. Construct a set of process to be used in engineering project design risks man

41、agement. Then make the engineering project design as an independent project, divide it into project conceptual phase (Conceive), plan stage (Develop), implementation stage (Execute), conclusion stage (Finish). Finally, c

42、onstruct the CDEF model to be used in th</p><p>　　Secondly, recognize the design risks factor and narrate it’s form under this model. Then started to the control of engineering project design risks. Profit

43、s from the migratory nature theory of the construction stage, causes the engineering project design risks control to exist as a dynamic loop, simultaneously emphasized the combine with the value engineering theory and th

44、e design risks control, which is used the project throughout. Mainly the value engineering based on AHP is used to determi</p><p>　　At last, some proposals on how to control our country’s design risk is pro

45、posed, which is from the two aspects of the deepening designing department organizational reform and designing department management. </p><p>　　Keywords: Engineering project; design risks; control; value eng

46、ineering</p><p><b>　　目 錄</b></p><p><b>　　第1章 緒論1</b></p><p>　　1.1 問題的提出1</p><p>　　1.2 本文研究的目的、意義，內(nèi)容及研究框架2</p><p>　　1.2.1 本文研究的

47、目的和意義2</p><p>　　1.2.2 本文研究的內(nèi)容及研究框架2</p><p>　　第2章 工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)及設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理概述4</p><p>　　2．1 工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)的概述4</p><p>　　2.1.1 工程項(xiàng)目的概述4</p><p>　　2.1.2工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)概念及其重要性5</p

48、><p>　　2．2 工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)概述6</p><p>　　2.2.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概述6</p><p>　　2.2.2 工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理概述6</p><p>　　2.2.2.1 工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)6</p><p>　　2.2.2.2 工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理7</p><p>

49、;　　2．3 工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理框架8</p><p>　　2.3.1 構(gòu)建設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理框架結(jié)構(gòu)8</p><p>　　2.3.2 工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)流程及主要內(nèi)容8</p><p>　　第3章 基于CDEF模型的設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別及表現(xiàn)形式分析12</p><p>　　3．1 設(shè)計(jì)階段的劃分及設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理的CDEF模型的構(gòu)建1

50、2</p><p>　　3．2 設(shè)計(jì)概念階段風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別13</p><p>　　3.2.1 對(duì)咨詢監(jiān)理單位選擇的風(fēng)險(xiǎn)13</p><p>　　3.2.2 設(shè)計(jì)任務(wù)書中價(jià)值傾向不具體13</p><p>　　3．3 設(shè)計(jì)規(guī)劃階段風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別13</p><p>　　3.3.1 業(yè)主提供的設(shè)計(jì)資料不準(zhǔn)確13<

51、/p><p>　　3.3.2 優(yōu)選設(shè)計(jì)方案和設(shè)計(jì)單位的風(fēng)險(xiǎn)14</p><p>　　3.3.3 合同雙方責(zé)任分配模糊的風(fēng)險(xiǎn)14</p><p>　　3．4 設(shè)計(jì)實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別15</p><p>　　3.4.1 業(yè)主對(duì)設(shè)計(jì)的不規(guī)范行為15</p><p>　　3.4.2 設(shè)計(jì)單位職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)15</p&

52、gt;<p>　　3.4.3 設(shè)計(jì)方的組織協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)16</p><p>　　3.4.4 設(shè)計(jì)單位和設(shè)計(jì)人員的不規(guī)范行為16</p><p>　　3．5 設(shè)計(jì)收尾階段風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別17</p><p>　　3.5.1 設(shè)計(jì)交底與圖紙會(huì)審工作過程中的風(fēng)險(xiǎn)17</p><p>　　3．6 工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式17</p

53、><p>　　第4章 基于CDEF模型的設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的開發(fā)及控制19</p><p>　　4．1 制定設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃19</p><p>　　4．2 設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的階段性控制及風(fēng)險(xiǎn)遷移性理論體系概述19</p><p>　　4．3 價(jià)值工程與設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制的整合21</p><p>　　4．4 設(shè)計(jì)概念階段風(fēng)險(xiǎn)的控

54、制23</p><p>　　4.4.1利用基于層次分析法的價(jià)值工程優(yōu)選咨詢監(jiān)理單位23</p><p>　　4.4.2 利用價(jià)值管理模型來明確業(yè)主的價(jià)值傾向24</p><p>　　4．5 設(shè)計(jì)規(guī)劃階段風(fēng)險(xiǎn)的控制25</p><p>　　4.5.1 盡量使資料準(zhǔn)備得齊全準(zhǔn)確25</p><p>　　4.5.2

55、 利用價(jià)值工程優(yōu)選優(yōu)化設(shè)計(jì)方案25</p><p>　　4.5.3 重視設(shè)計(jì)合同的簽訂27</p><p>　　4．6 設(shè)計(jì)實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)的控制27</p><p>　　4.6.1 設(shè)計(jì)參與各方應(yīng)協(xié)調(diào)好彼此之間的關(guān)系27</p><p>　　4.6.2 設(shè)計(jì)單位需做好的內(nèi)部工作28</p><p>　　4.6.

56、3 積極推行設(shè)計(jì)責(zé)任保險(xiǎn)29</p><p>　　4.6.4 運(yùn)用價(jià)值工程改進(jìn)限額設(shè)計(jì)方法30</p><p>　　4．7 設(shè)計(jì)收尾階段風(fēng)險(xiǎn)的控制34</p><p>　　4.7.1 施工單位參與設(shè)計(jì)34</p><p>　　4.7.2 重視設(shè)計(jì)交底與圖紙會(huì)審工作34</p><p>　　4．8 設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

57、34</p><p>　　第5章 案例分析36</p><p>　　5.1 利用基于層次分析法的價(jià)值工程來選定監(jiān)理單位的應(yīng)用36</p><p>　　5.2 利用價(jià)值管理模型來明確業(yè)主價(jià)值傾向的應(yīng)用41</p><p>　　5.3 利用價(jià)值工程優(yōu)選優(yōu)化設(shè)計(jì)方案的應(yīng)用43</p><p>　　5.4 利用價(jià)值工

58、程改進(jìn)限額設(shè)計(jì)方法的應(yīng)用47</p><p>　　第6章 對(duì)我國工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制的幾點(diǎn)建議52</p><p>　　6.1 深化設(shè)計(jì)單位體制改革52</p><p>　　6.2 運(yùn)用現(xiàn)代項(xiàng)目管理方法開展設(shè)計(jì)項(xiàng)目管理53</p><p><b>　　結(jié) 論54</b></p><p>

59、<b>　　致 謝55</b></p><p><b>　　參考文獻(xiàn)56</b></p><p>　　附 錄 外文翻譯58</p><p><b>　　第1章 緒論</b></p><p><b>　　1.1 問題的提出</b></p>

60、<p>　　隨著國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的突飛猛進(jìn),全國各地的基本建設(shè)規(guī)模越來越大，各類工程項(xiàng)目如雨后春筍般地拔地而起.北京申奧和上海申博的成功,在中國形成了南北呼應(yīng)之勢(shì),給中國基本建設(shè)帶來新一輪建設(shè)浪潮。</p><p>　　但是值得引起人們重視的是近年來由于工程質(zhì)量原因造成的重大事故屢見不鮮。如重慶市綦江縣的彩虹橋倒塌，寧波大橋工程質(zhì)量事故以及在各地的一些支模倒塌引起的傷亡事故等等。這一系列事故發(fā)生的主要原因

61、是由于工程項(xiàng)目在設(shè)計(jì)過程中存在風(fēng)險(xiǎn)，而未經(jīng)過很好的識(shí)別與防范，從而就為以后的施工與使用埋下了安全隱患。</p><p>　　可以說工程項(xiàng)目本來就是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事業(yè)，工程項(xiàng)目建設(shè)的各階段都蘊(yùn)藏著諸多風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)都有可能造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失和人員傷亡。雖然風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，但是存在風(fēng)險(xiǎn)并不意味著損失，只要能很好地利用風(fēng)險(xiǎn)管理理論對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行管理，風(fēng)險(xiǎn)也能轉(zhuǎn)變?yōu)槔麧櫃C(jī)會(huì)。</p><p>　　我國在2

62、0實(shí)際70年代末，80年代初引進(jìn)項(xiàng)目管理理論與方法時(shí)，只引進(jìn)了評(píng)價(jià)項(xiàng)目管理的基本理論，方法與程序，未能引入風(fēng)險(xiǎn)管理，直到80年代中期，隨著中國經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，國外各種風(fēng)險(xiǎn)管理的理論與書籍被介紹到中國，同時(shí)也被應(yīng)用到項(xiàng)目管理之中。</p><p>　　雖然項(xiàng)目管理在工程項(xiàng)目中得到了應(yīng)用，但也主要是應(yīng)用于施工階段，因?yàn)槿藗円话愣伎吹巾?xiàng)目在施工階段的投資最大，這樣就更能引起投資方對(duì)施工階段的管理，而對(duì)設(shè)計(jì)階段運(yùn)用項(xiàng)目管

63、理方法進(jìn)行管理，無論從理論上還是從實(shí)踐上，都顯得不足，有待于積極探索與實(shí)施。</p><p>　　在工程項(xiàng)目建設(shè)過程中，都會(huì)遇到這樣或那樣的問題，如因建設(shè)資金不到位而暫時(shí)停工（甚至在有些大中城市出現(xiàn)“爛尾工程”）,施工不規(guī)范導(dǎo)致施工質(zhì)量達(dá)不到驗(yàn)收合格標(biāo)準(zhǔn)、建筑材料抽驗(yàn)不合格等。這些問題大多被業(yè)主重視，已經(jīng)采取了有力的措施進(jìn)行控制，但是對(duì)建設(shè)工程的實(shí)際缺乏有效的管理，這個(gè)問題往往被業(yè)主忽略。大多數(shù)業(yè)主認(rèn)為，具有資質(zhì)

64、的設(shè)計(jì)單位都是由專業(yè)技術(shù)水平較高的各類設(shè)計(jì)人員負(fù)責(zé)某項(xiàng)工程的整個(gè)設(shè)計(jì)任務(wù)，因此比較放心，認(rèn)為不應(yīng)花較多的時(shí)間去進(jìn)行設(shè)計(jì)管理。更談不上花較多精力去進(jìn)行設(shè)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)管理了。</p><p>　　而對(duì)于設(shè)計(jì)單位來說，由于我國設(shè)計(jì)單位體制的問題。使得設(shè)計(jì)單位對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理也沒正式提上日程。我國設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀主要表現(xiàn)是：</p><p>　　1. 風(fēng)險(xiǎn)由國家承擔(dān) 由于現(xiàn)行的管理和項(xiàng)目的運(yùn)作，很多都是計(jì)

65、劃經(jīng)濟(jì)時(shí)延續(xù)下來的辦法，對(duì)于設(shè)計(jì)單位的風(fēng)險(xiǎn)由國家和業(yè)主承擔(dān)，如設(shè)計(jì)合同中把設(shè)計(jì)單位的風(fēng)險(xiǎn)限定了最低程度，而由于缺乏投資約束機(jī)制，項(xiàng)目法人責(zé)任制沒有真正落到實(shí)處，實(shí)際上風(fēng)險(xiǎn)主要還是項(xiàng)目業(yè)主和國家來承擔(dān)。</p><p>　　2.設(shè)計(jì)單位不是完全的市場主體，自然不會(huì)承擔(dān)多少風(fēng)險(xiǎn) 設(shè)計(jì)單位長期以來都是事業(yè)單位，沒有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，盡管現(xiàn)在向企業(yè)過度，但仍然沒有完全擺脫這一意識(shí)，加之許多設(shè)計(jì)單位還沒有與所屬行政部門和企業(yè)完全脫

66、鉤，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄。</p><p>　　隨著我國建設(shè)工程投資主體多元化格局的形成，以及設(shè)計(jì)單位企業(yè)改革的步伐加快，設(shè)計(jì)單位承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越來越大，就必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。</p><p>　　正是基于以上原因，本文希望通過對(duì)設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)簡單識(shí)別，評(píng)價(jià)，更重要的是提出一些控制這些風(fēng)險(xiǎn)的具體的措施，使風(fēng)險(xiǎn)消失或減少，或使盡可能轉(zhuǎn)變成盈利機(jī)會(huì)。以期能給設(shè)計(jì)階段各方在處理設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)過程中，提供一些

67、幫助。對(duì)我過設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)管理起到一定的借鑒作用。</p><p>　　1.2 本文研究的目的、意義，內(nèi)容及研究框架</p><p>　　1.2.1 本文研究的目的和意義 </p><p>　　風(fēng)險(xiǎn)存在于工程項(xiàng)目中是一個(gè)極其普遍的現(xiàn)象，但是現(xiàn)在工程項(xiàng)目建設(shè)中，人們一般只注重施工階段的風(fēng)險(xiǎn)控制，而忽視了設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)控制，但是設(shè)計(jì)階段對(duì)工程項(xiàng)目的質(zhì)量目標(biāo)、工期目標(biāo)、投

68、資目標(biāo)的影響卻是巨大的。而且隨著項(xiàng)目的進(jìn)展變化，項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)源隨時(shí)間延續(xù)和決策問題的減少呈遞減規(guī)律。因?yàn)楫?dāng)項(xiàng)目逐步向前推進(jìn)時(shí)，許多原來不確定性因素日益明朗。項(xiàng)目面臨的不確定性大大降低，新的風(fēng)險(xiǎn)因素在管理的難度與強(qiáng)度上都趨于衰減。設(shè)計(jì)階段在整個(gè)工程項(xiàng)目建設(shè)中屬于中前期，因此對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)控制的重要性便可想而知了。</p><p>　　1.2.2 本文研究的內(nèi)容及研究框架</p><p>　　本文首

69、先對(duì)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)以及設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理的一些基本概念進(jìn)行闡述，并構(gòu)建了一套工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理流程。接著本文把工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)作為一個(gè)獨(dú)立的項(xiàng)目，并利用項(xiàng)目的概念（C）、規(guī)劃（D）、實(shí)施（E）、收尾（F）階段將設(shè)計(jì)階段也劃分CDEF。構(gòu)建了設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)控制的CDEF模型。同時(shí)基于CDEF模型進(jìn)行設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，在此基礎(chǔ)上開始了工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制。在控制中強(qiáng)調(diào)將價(jià)值工程理論貫穿設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制始終，同時(shí)借鑒施工階段風(fēng)險(xiǎn)控制的遷移性理論，使工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)

70、風(fēng)險(xiǎn)控制作為一個(gè)動(dòng)態(tài)循環(huán)存在。利用基于層次分析法的價(jià)值工程對(duì)監(jiān)理單位進(jìn)行確定；利用價(jià)值管理對(duì)業(yè)主價(jià)值體系進(jìn)行確定；同時(shí)應(yīng)用價(jià)值工程對(duì)設(shè)計(jì)方案進(jìn)行優(yōu)選和優(yōu)化；并且改進(jìn)限額設(shè)計(jì)方法，控制投資風(fēng)險(xiǎn)，在此過程中，對(duì)設(shè)計(jì)階段其他的風(fēng)險(xiǎn)控制也進(jìn)行了詳細(xì)的闡述。</p><p>　　最后，從設(shè)計(jì)單位體制改革以及對(duì)設(shè)計(jì)單位進(jìn)行項(xiàng)目管理兩方面對(duì)我國設(shè)計(jì)單位控制提出一些具體的建議。本文的研究框架如下：</p><

71、p>　　圖1-1 本文研究框架</p><p>　　第2章 工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)及設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理概述</p><p>　　2．1 工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)的概述</p><p>　　2.1.1 工程項(xiàng)目的概述</p><p>　　1．工程項(xiàng)目的概念 我們所說的工程項(xiàng)目是指為達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，投入一定量的資本，在一定的約束條件下，經(jīng)過決策與實(shí)施的必要程序從而形成

72、固定資產(chǎn)的一次性事業(yè)。大家都知道，工程項(xiàng)目是最為常見、最為典型的項(xiàng)目類型，它屬于投資項(xiàng)目中最重要的一類，是一種既有投資行為又有建設(shè)行為的項(xiàng)目決策與實(shí)施活動(dòng)。</p><p>　　2．工程項(xiàng)目的特點(diǎn) 工程項(xiàng)目一般具有如下特點(diǎn)：</p><p>　?。?）建設(shè)目標(biāo)的明確性。任何工程項(xiàng)目都具有明確的建設(shè)目標(biāo)，包括宏觀目標(biāo)和微觀目標(biāo)。政府有關(guān)部門主要審核項(xiàng)目的宏觀經(jīng)濟(jì)效果、社會(huì)效果和環(huán)境效果，企業(yè)

73、則較多重視項(xiàng)目的贏利能力等微觀財(cái)務(wù)目標(biāo)。</p><p>　?。?）建設(shè)目標(biāo)的約束性。工程項(xiàng)目是實(shí)現(xiàn)其建設(shè)目標(biāo)，要受多方面條件的制約：a.時(shí)間約束，即工程要有合理的工期時(shí)限；b.資源約束，即工程要在一定的人、財(cái)、物力條件下完成；c.質(zhì)量約束，即工程要達(dá)到預(yù)期的生產(chǎn)能力、技術(shù)水平、產(chǎn)品等級(jí)的要求；d.空間約束，即工程要在一定的施工空間范圍內(nèi)通過科學(xué)合理的方法來組織完成。</p><p>　　

74、（3）具有一次性和不可逆性。工程項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)一次性確定，建成后不可移動(dòng)，設(shè)計(jì)的單一性，施工的單件性，使得它不同于一般商品的批量生產(chǎn)，一旦建成，要想改變就非常困難了。</p><p>　　(4) 影響的長期性。工程項(xiàng)目一般建設(shè)周期長，投資回收期長，工程壽命周期長，工程質(zhì)量好壞影響面大，作用時(shí)間長。</p><p>　?。?）投資的風(fēng)險(xiǎn)性。由于工程項(xiàng)目建設(shè)是一次性的，建設(shè)過程中各種不確定因素很

75、多，因此投資風(fēng)險(xiǎn)很大。</p><p>　?。?）管理的復(fù)雜性。工程項(xiàng)目的內(nèi)部結(jié)構(gòu)存在許多結(jié)合部，是項(xiàng)目管理的薄弱環(huán)節(jié)，使得參加建設(shè)的各單位之間的溝通、協(xié)調(diào)困難重重，也是工程項(xiàng)目實(shí)施中容易出現(xiàn)事故和質(zhì)量問題的地方。</p><p>　　2.1.2工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)概念及其重要性</p><p>　　1.工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)的概念 要對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，就必須對(duì)設(shè)計(jì)階段的概念進(jìn)行認(rèn)

76、識(shí)。目前國內(nèi)建設(shè)領(lǐng)域?qū)υO(shè)計(jì)概念的認(rèn)識(shí)是根據(jù)批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)任務(wù)書，按照國家的有關(guān)政策、法規(guī)、技術(shù)規(guī)范以及項(xiàng)目的業(yè)主的想法與意圖，在規(guī)定的場地范圍內(nèi)，對(duì)擬建工程項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)規(guī)劃、布局，把可行性研究中推薦的最佳方案具體化形成圖紙、文字，為工程施工提供依據(jù)。從上面可以看出以前的認(rèn)識(shí)主要是局限于從方案設(shè)計(jì)到施工圖紙完畢的階段。從文獻(xiàn)[1]可以知道，上海磁懸浮交通發(fā)展有限公司總工程師劉武君教授指出，廣義的設(shè)計(jì)是工程開始建設(shè)前的招標(biāo)文件的所有咨詢和設(shè)計(jì)工

77、作的集合，設(shè)計(jì)還涵蓋了施工招標(biāo)在內(nèi)。在ISO09000：2000中，設(shè)計(jì)就被定義為：“要求轉(zhuǎn)換為規(guī)定的特性和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程規(guī)范的一組過程”這個(gè)過程顯然涵蓋了從項(xiàng)目構(gòu)思開始直至詳細(xì)圖紙完畢以及施工采購的整個(gè)階段。結(jié)合這種解釋，我覺得設(shè)計(jì)階段的概念應(yīng)該定義為：工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)是指業(yè)主在構(gòu)思設(shè)計(jì)相關(guān)事宜開始直至詳細(xì)施工圖紙完畢以及施工采購、技術(shù)交底及圖紙會(huì)審?fù)瓿蔀橹沟恼麄€(gè)過程。</p><p>　　2. 設(shè)計(jì)在整個(gè)項(xiàng)目中的重

78、要性 設(shè)計(jì)是工程實(shí)施階段的龍頭，是工程建設(shè)的靈魂，設(shè)計(jì)階段工作的好壞，對(duì)整個(gè)工程項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，無論從工程質(zhì)量，還是從投資和進(jìn)度方面而言，都起著舉足輕重的作用。</p><p>　?。?）首先，設(shè)計(jì)質(zhì)量的好壞，對(duì)于工程質(zhì)量影響巨大。根據(jù)國外一項(xiàng)資料統(tǒng)計(jì)，民用建筑中，因設(shè)計(jì)原因而發(fā)生的質(zhì)量事故，所占比重高達(dá)40.1%，居于各種原因之首（表2-1）[2]。我國曾對(duì)建筑行業(yè)514項(xiàng)工程事故的原因進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)因設(shè)計(jì)

79、原因造成的工程事故高達(dá)40%。此外，更為重要的是，設(shè)計(jì)階段失誤所造成的質(zhì)量問題，常常是施工階段難以彌補(bǔ)的，甚至可能帶來全局性的損失。</p><p>　　表2-1 工程項(xiàng)目質(zhì)量事故原因統(tǒng)計(jì)表</p><p>　?。?）其次，設(shè)計(jì)對(duì)工程投資有很大的影響，統(tǒng)計(jì)資料表明，在設(shè)計(jì)階段節(jié)約投資的可能性約為10%，目前國內(nèi)建設(shè)項(xiàng)目投資普遍存在著結(jié)算超預(yù)算、預(yù)算超概算、概算超估算的現(xiàn)象。除業(yè)主和政策的調(diào)

80、整定額、費(fèi)用等原因外，設(shè)計(jì)人員缺乏經(jīng)濟(jì)觀念也是一個(gè)重要原因。</p><p>　?。?）最后，設(shè)計(jì)對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)度有很大的影響。一方面，設(shè)計(jì)進(jìn)度特別是設(shè)計(jì)圖紙能否及時(shí)提供，直接關(guān)系到工程能否順利進(jìn)行；另一方面，設(shè)計(jì)質(zhì)量的好壞對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)度有重大影響。因?yàn)?，一個(gè)質(zhì)量不好的設(shè)計(jì)，在施工中，就可能要進(jìn)行極其頻繁的工程變更，從而影響項(xiàng)目進(jìn)度。</p><p>　　可見，對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目而言，設(shè)計(jì)對(duì)它的

81、影響是全方位的。在設(shè)計(jì)階段，雖然資源投入相對(duì)較少，但其工作的難度最大、智力要求最高，不僅對(duì)項(xiàng)目的投資、質(zhì)量、進(jìn)度有著直接的影響，而且對(duì)項(xiàng)目的運(yùn)營管理效率、對(duì)項(xiàng)目全壽命周期效益都有著巨大的影響。</p><p>　　2．2 工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)概述</p><p>　　2.2.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概述</p><p>　　1．工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概念 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)（Project

82、Risk），它是指工程項(xiàng)目在設(shè)計(jì)、施工和竣工驗(yàn)收等各個(gè)階段可能遭到的風(fēng)險(xiǎn)，可將其定義為：在工程項(xiàng)目目標(biāo)規(guī)定的條件下，該目標(biāo)不能實(shí)現(xiàn)的可能性。</p><p>　　2．工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)特性[3] 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有以下特點(diǎn)：</p><p>　　（1）工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的客觀性和必然性</p><p>　?。?）工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的不確定性</p><p>　

83、　（3）工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的可變性</p><p>　?。?）工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)性 a.風(fēng)險(xiǎn)主體的相對(duì)性。風(fēng)險(xiǎn)總是相對(duì)于事件的主體而言的，不確定時(shí)間對(duì)不同的主體有不同的影響。b.風(fēng)險(xiǎn)的大小是相對(duì)的。人們對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)或事件都有一定的承受能力，但是這種能力因活動(dòng)、人和時(shí)間而異。</p><p>　?。?）工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的階段性。風(fēng)險(xiǎn)的階段性是指風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展是有階段的，通常認(rèn)為包括3個(gè)階段：a.潛在風(fēng)險(xiǎn)階

84、段；b.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生階段；c.造成后果階段。</p><p>　　2.2.2 工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理概述</p><p>　　2.2.2.1 工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)</p><p>　　1.工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的概念 工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)是指工程設(shè)計(jì)造成事故引起經(jīng)濟(jì)損失的不確定性。工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)是工程建設(shè)過程中始終存在的客觀現(xiàn)象[4]。</p><p>　　2

85、.工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn) 工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)除了有工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的一般性特點(diǎn)之外，還有其特別的地方。</p><p>　?。?）工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的不確定性更大。由于設(shè)計(jì)階段許多的資料以及預(yù)期規(guī)劃，有很多都來自人們的主觀判斷，而人們認(rèn)識(shí)的局限性，故對(duì)許多問題沒有弄得十分的清楚，這樣就為日后的工作埋下巨大的風(fēng)險(xiǎn)隱患。使得設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)的不確定性大于它后面的任何階段。</p><p>　?。?）工程

86、項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)測(cè)性更弱。由于在設(shè)計(jì)階段很多的資料來源不是很詳細(xì)與準(zhǔn)確，因此在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，對(duì)它進(jìn)行預(yù)測(cè)時(shí)，難度就比以后的各階段難度更大，更難準(zhǔn)確預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)將帶來何種后果。使得可預(yù)測(cè)性大大降低。</p><p>　?。?）工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)來源的多樣性更大。</p><p>　?。?）工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的可變性更大。由于設(shè)計(jì)階段屬于工程項(xiàng)目的中前期，因此各種風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)展趨勢(shì)不能確定，可變性

87、大。</p><p>　　2.2.2.2 工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理</p><p>　　1.設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理的概念 工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理是指工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)參與各方對(duì)工程設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制，以及應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)面影響的決策及措施的過程。它是一個(gè)持續(xù)、連貫的過程。</p><p>　　為有效地管理設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)，在進(jìn)行設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，應(yīng)該遵循如下原則：<

88、/p><p>　?。?）消除和盡量減少引起風(fēng)險(xiǎn)損失的條件和活動(dòng)；</p><p>　?。?）當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)不能被消除，無法預(yù)測(cè)時(shí)，應(yīng)采用保險(xiǎn)等將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和分擔(dān)措施；</p><p>　?。?）對(duì)設(shè)計(jì)階段無重大影響的風(fēng)險(xiǎn)，或各方有能力承受的風(fēng)險(xiǎn)，在有充分的認(rèn)識(shí)和把握之后，通過合同的約定，可以將風(fēng)險(xiǎn)留給設(shè)計(jì)參與的某一方。</p><p>　　2.設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理

89、的重要性 項(xiàng)目不同階段會(huì)有不同的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)大多數(shù)情況下是潛在的，隨著項(xiàng)目的進(jìn)展而變化。項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)源隨時(shí)間的延續(xù)和決策問題的減少成遞減規(guī)律。這是因?yàn)楫?dāng)項(xiàng)目逐步像前推進(jìn)時(shí)，許多原來不確定性因素日益明朗，結(jié)合建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)與積累。舊的風(fēng)險(xiǎn)隨之消失或減少，項(xiàng)目面臨的不確定性大大降低，新的風(fēng)險(xiǎn)因素在管理的難度和強(qiáng)度上都趨于衰減。而設(shè)計(jì)階段在整個(gè)項(xiàng)目的建設(shè)過程屬于中前期，其風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性就可想而知了。</p><p>　　

90、2．3 工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理框架</p><p>　　2.3.1 構(gòu)建設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理框架結(jié)構(gòu)</p><p>　　由前面的概念，并參考文獻(xiàn)可以畫出設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理的框架結(jié)構(gòu)。如下圖所示：</p><p>　　圖2-1 設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理框架[5]</p><p>　　2.3.2 工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)流程及主要內(nèi)容</p><p>

91、;　　工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)流程主要包括工程設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制，以及應(yīng)對(duì)措施等。在參考文獻(xiàn)[6]的基礎(chǔ)上，對(duì)其具體內(nèi)容進(jìn)行分別介紹：</p><p>　　1．設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指對(duì)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行判斷、分類整理和確定風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)的過程。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的最基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。</p><p>　　識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的過程包括對(duì)所有可能的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)間來源和結(jié)果進(jìn)行實(shí)事求是的調(diào)查，是一項(xiàng)復(fù)

92、雜的工作，需要做很多細(xì)致的工作，要對(duì)各種可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的因素去偽存真，反復(fù)比較；要對(duì)各種傾向、趨勢(shì)進(jìn)行推測(cè)，做出判斷；還要對(duì)特定企業(yè)或特定工程的各種內(nèi)外因素及其變量進(jìn)行評(píng)估。這就需要工程項(xiàng)目企業(yè)在每一個(gè)項(xiàng)目的決策前對(duì)該項(xiàng)目可能會(huì)面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行認(rèn)真、科學(xué)的識(shí)別和充分的論證。通?？梢圆捎靡韵聨追N方法：</p><p>　?。?）頭腦風(fēng)暴法。此法是為了克服阻礙產(chǎn)生創(chuàng)造性方案壓力的一種相對(duì)簡單的方法。它利用一種思想產(chǎn)生過程

93、，鼓勵(lì)提出任何種類的方案設(shè)計(jì)思想，同時(shí)禁止對(duì)各種方案的任何批評(píng)。</p><p>　?。?）德爾菲法。此法依據(jù)系統(tǒng)的程序，采用匿名發(fā)表意見的方式，即專家之間不得互相討論，不發(fā)生橫向聯(lián)系，只能與調(diào)查人員發(fā)生關(guān)系，通過多輪調(diào)查專家對(duì)問卷所提問題的看法，經(jīng)過反復(fù)征詢、歸納、修改，最后匯總成專家基本一致的看法，作為預(yù)測(cè)的結(jié)果。</p><p>　　（3）財(cái)務(wù)報(bào)表分析法。此法有助于確定一個(gè)企業(yè)或特定

94、的工程項(xiàng)目可能遭受那些損失，以及在何種情況下會(huì)發(fā)生這種損失。通過分析企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債表、營業(yè)報(bào)表及相關(guān)的補(bǔ)充資料，可以識(shí)別企業(yè)的當(dāng)前所有資產(chǎn)、責(zé)任和人身損失風(fēng)險(xiǎn)。將這些不報(bào)表和財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)、預(yù)算結(jié)合起來，可以發(fā)現(xiàn)未來所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。</p><p>　?。?）現(xiàn)場考察法。此法對(duì)于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)非常重要，在設(shè)計(jì)階段就更需要親自查看現(xiàn)場，像考察施工場地，以及地質(zhì)基礎(chǔ)、周邊環(huán)境。得出直觀的認(rèn)識(shí)。這樣就有利于設(shè)計(jì)企業(yè)能夠設(shè)計(jì)出更符合實(shí)

95、際施工場地條件的設(shè)計(jì)方案。</p><p>　?。?）風(fēng)險(xiǎn)核對(duì)表。此法主要是對(duì)以前經(jīng)歷過類似項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)來源進(jìn)行羅列，形成一份風(fēng)險(xiǎn)事件核對(duì)表，做成一張表格。這樣，在進(jìn)行現(xiàn)階段的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)，就可以把項(xiàng)目所面臨的情況與核對(duì)表進(jìn)行對(duì)照，就很容易分析出項(xiàng)目會(huì)面臨那些潛在的風(fēng)險(xiǎn)。</p><p>　　2．設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)估測(cè) 指在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，通過各種風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)，采用定性或定量分析方法，估計(jì)各種風(fēng)險(xiǎn)

96、的發(fā)生的頻率和造成的損失的工作。它是聯(lián)系風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)管理的紐帶。該工作的目的為：將各種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段的影響程度盡量給予量化描述，反映出種種風(fēng)險(xiǎn)間的相互作用，使參與設(shè)計(jì)各方全面了解，給選擇正確管理措施打下基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)的原則有：系統(tǒng)性原則、相對(duì)性原則、謹(jǐn)慎性原則、定性估測(cè)與定量估測(cè)相結(jié)合原則。風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)的理論基礎(chǔ)，常用概率推斷原理和慣性原理（屬于經(jīng)驗(yàn)法），另外，也用類推原理（即說明相關(guān)因數(shù)的變化對(duì)某一特定因素的影響）和大數(shù)定律（即利用

97、大量隨即現(xiàn)象平均結(jié)果呈現(xiàn)出的穩(wěn)定性規(guī)律進(jìn)行分析）。</p><p>　　3．設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 是指在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)的基礎(chǔ)上，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的影響進(jìn)行定性或定量的分析，從而找到該項(xiàng)目的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，為重點(diǎn)處理這些風(fēng)險(xiǎn)提供科學(xué)依據(jù)，同時(shí)評(píng)價(jià)采取何種風(fēng)險(xiǎn)控制方法更經(jīng)濟(jì)、可行。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)為風(fēng)險(xiǎn)處理方法的選擇提供基礎(chǔ)資料。</p><p>　　（1）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容 a.風(fēng)險(xiǎn)存在和發(fā)生的時(shí)間分析。即在哪個(gè)設(shè)計(jì)階

98、段發(fā)生。這個(gè)分析對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警性有很大幫助；b.風(fēng)險(xiǎn)的影響和損失分析；c.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性；d.風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，由于風(fēng)險(xiǎn)因素很多，設(shè)計(jì)各個(gè)方面，但人們并不能對(duì)每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)都予以重視。否則將大大增加管理費(fèi)用，所以需要將一個(gè)具體的風(fēng)險(xiǎn)定出一個(gè)位置，即級(jí)別。以便確定管理重心位置；e.風(fēng)險(xiǎn)的起因和可控性分析。風(fēng)險(xiǎn)的可控性是指人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制的可能性。</p><p>　　（2）風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)方法 目前，風(fēng)險(xiǎn)分析的方法已經(jīng)有很多中，包括決策

99、樹、模糊數(shù)學(xué)、蒙特卡羅模擬法、層次分析法、效用理論等。但目前應(yīng)用最廣、技術(shù)最成熟的要數(shù)層次分析法。</p><p>　　4．設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制 是指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)論，確定采取何種方法控制，達(dá)到以最小成本獲得最大保障的目的。風(fēng)險(xiǎn)處理方法主要有：回避風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)、自留風(fēng)險(xiǎn)和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)等，回避風(fēng)險(xiǎn)是指考慮到風(fēng)險(xiǎn)事故存在和發(fā)生的可能性很大時(shí)，主動(dòng)避開的一種風(fēng)險(xiǎn)處理方法。如工程設(shè)計(jì)有風(fēng)險(xiǎn)就不去從事工程設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)。預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)是指在風(fēng)

100、險(xiǎn)發(fā)生前采取預(yù)防措施以消除和減少損失發(fā)生的可能性及降低損失程度的一種風(fēng)險(xiǎn)處理方法。預(yù)防為主是工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本方針。自留風(fēng)險(xiǎn)是指由自己承擔(dān)一切風(fēng)險(xiǎn)后果的一種風(fēng)險(xiǎn)處理方法。轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)是指通過某種安排，把自己面臨的風(fēng)險(xiǎn)全部或部分轉(zhuǎn)移給另一方的一種風(fēng)險(xiǎn)處理方法。</p><p>　　5．設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 由參考文獻(xiàn)[3]可知，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理的一項(xiàng)重要工作。在工程項(xiàng)目的實(shí)施過程中，風(fēng)險(xiǎn)會(huì)不斷發(fā)生變化

101、，可能會(huì)有新的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)，也可能預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)消失。因此就有必要在隨著設(shè)計(jì)項(xiàng)目的進(jìn)展，密切跟蹤已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)視殘余風(fēng)險(xiǎn)和識(shí)別新的風(fēng)險(xiǎn)。以及風(fēng)險(xiǎn)因素的變化和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施產(chǎn)生的效果，進(jìn)一步尋找機(jī)會(huì)，細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，實(shí)現(xiàn)消除或減輕風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)。</p><p>　　工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，即對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)視和控制。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視是在采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施之后，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)展變化的觀察和把握；風(fēng)險(xiǎn)控制則是在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視的基礎(chǔ)上，

102、采取的技術(shù)、作業(yè)或管理措施。在某一段時(shí)間內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視和控制交替進(jìn)行，即發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后經(jīng)常需要馬上采取控制措施，或風(fēng)險(xiǎn)因素消失后立即調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施。因此，常將風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視和控制整合起來考慮。</p><p>　　將前面的內(nèi)容綜合起來，就可以得到如圖2-2所示的工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理流程圖。</p><p><b>　　、</b></p><p>　　圖

103、2-2 設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理流程圖</p><p>　　第3章 基于CDEF模型的設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別及表現(xiàn)形式分析</p><p>　　3．1 設(shè)計(jì)階段的劃分及設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理的CDEF模型的構(gòu)建</p><p>　　對(duì)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的管理有各種各樣的方法來進(jìn)行分析。有按風(fēng)險(xiǎn)的來源來進(jìn)行分析的，通過對(duì)各個(gè)參與方調(diào)查，就可逐一列出各種風(fēng)險(xiǎn)；但是，在這里將設(shè)計(jì)看作為一個(gè)獨(dú)立的項(xiàng)目，并將其按

104、項(xiàng)目基本的生命周期進(jìn)行劃分，這樣既有利于設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別的羅列，更重要的是方便后面設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)構(gòu)。項(xiàng)目的四個(gè)周期分別是：概念階段（C）、規(guī)劃階段（D）、實(shí)施階段（E）、收尾階段（F）。對(duì)于設(shè)計(jì)階段來說，各階段對(duì)應(yīng)的具體內(nèi)容如下：</p><p>　　工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)的概念階段：是指業(yè)主開始對(duì)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)進(jìn)行思考、構(gòu)思，收集數(shù)據(jù)，調(diào)查研究，進(jìn)行可行性研究，確立目標(biāo)，形成設(shè)計(jì)任務(wù)書，直至設(shè)計(jì)招標(biāo)文件的完成并進(jìn)行公布。

105、</p><p>　　工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)的規(guī)劃階段：從設(shè)計(jì)單位看到招標(biāo)文件，并開始進(jìn)入設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段，確定設(shè)計(jì)項(xiàng)目的主要成員，并對(duì)業(yè)主的設(shè)計(jì)任務(wù)書進(jìn)行分析，著手思考、完成方案設(shè)計(jì)，并參與設(shè)計(jì)方案的競選，直至中標(biāo)并簽訂設(shè)計(jì)合同的階段。</p><p>　　工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)的實(shí)施階段：是指業(yè)主與設(shè)計(jì)單位簽訂設(shè)計(jì)合同之后，設(shè)計(jì)單位成立項(xiàng)目組織，完善此設(shè)計(jì)項(xiàng)目事實(shí)施的各項(xiàng)系統(tǒng)與機(jī)制。依次進(jìn)行初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)

106、、施工圖設(shè)計(jì)，直至設(shè)計(jì)圖紙全部完成為止的過程。</p><p>　　工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)的收尾階段：主要是指在施工圖紙完成后，進(jìn)行的設(shè)計(jì)交底與圖紙會(huì)審、評(píng)審的過程。</p><p>　　綜上所述，將這四個(gè)階段的劃分定義為工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制的CDEF模型，具體流程如下圖所示。后面的風(fēng)險(xiǎn)因素分析及控制都將在此模型下進(jìn)行。</p><p>　　圖3-1 工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)控制的CD

107、EF模型</p><p>　　3．2 設(shè)計(jì)概念階段風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別</p><p>　　3.2.1 對(duì)咨詢監(jiān)理單位選擇的風(fēng)險(xiǎn)</p><p>　　監(jiān)理單位作為業(yè)主在工程建設(shè)中的代表管理者，對(duì)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)質(zhì)量、投資、工期的控制，將起到主要作用。但是由于現(xiàn)在在選擇監(jiān)理單位的信息的不對(duì)稱。導(dǎo)致了在選擇監(jiān)理單位時(shí)，如果資質(zhì)不夠、信息隱瞞等，將會(huì)為日后的設(shè)計(jì)質(zhì)量監(jiān)控留下風(fēng)險(xiǎn)因素。&

108、lt;/p><p>　　3.2.2 設(shè)計(jì)任務(wù)書中價(jià)值傾向不具體</p><p>　　設(shè)計(jì)任務(wù)書是業(yè)主對(duì)設(shè)計(jì)目標(biāo)的一個(gè)總的概述，也是設(shè)計(jì)單位揣摩業(yè)主意愿的基礎(chǔ)文件，但是在現(xiàn)階段，設(shè)計(jì)任務(wù)的明確程度不高，其主要包括兩方面的含義：一方面是指業(yè)主對(duì)自己的價(jià)值傾向的認(rèn)知程度及表述準(zhǔn)確程度；另一方面指的是設(shè)計(jì)單位及設(shè)計(jì)人員對(duì)業(yè)主所表述出的價(jià)值傾向的理解程度。造成設(shè)計(jì)任務(wù)書明確度不高的原因，主要有：一部分業(yè)