RQ期貨公司自有資金運作的風險管控.pdf

1、資金運作指利用市場法則,通過資本本身的技巧性運作或資本的科學運動,實現(xiàn)價值增值、效益增長的一種經營方式。期貨公司自有資金運作,是指期貨公司運用以本外幣計價的資本金、公積金、未分配利潤及其他自有資金進行投資以及用于本公司日常經營管理所需的資金支出行為。
　　本文通過分析我國期貨公司的發(fā)展情況、資產管理業(yè)務推行進度、自有資金運作的基本原則和監(jiān)管要求引出了全文的議題。重點以RQ期貨公司為案例,詳盡介紹了自有資金運作的四大途徑:日常經營管

2、理、金融資產投資、委托證券投資及參與同業(yè)拆借?；趯嶋H操作的流程,逐項分析了RQ期貨公司日常經營管理的風險、金融資產投資的風險、委托證券投資的風險及參與同業(yè)拆借的風險。
　　本文的目的是基于自有資金運作現(xiàn)狀,加強期貨公司的風險管控,以協(xié)助期貨公司提高自有資金運作效益的同時培育健康的風險管理文化。根據不同運作項目的風險特質提出具有針對性的風險管控措施,主要提出的風險管控措施有:優(yōu)化資金財務權限配置;完善固定資產與無形資產的管理與核算