“前注冊制”背景下證券犯罪的刑事政策調(diào)整.pdf

1、對當(dāng)前我國刑事政策以及證券違法犯罪的現(xiàn)狀的正確理解是提出刑事政策調(diào)整建議的前提。本文通過對刑事政策的考察以及實(shí)證調(diào)查的方式進(jìn)行研究后發(fā)現(xiàn)，我國刑事政策存在如下問題:證券違法犯罪行為的監(jiān)管手段單一，嚴(yán)重依賴證監(jiān)會(huì);刑法規(guī)制相對缺位;證券違法犯罪監(jiān)督中的公眾參與度不高，中介機(jī)構(gòu)對證券發(fā)行人的監(jiān)督作用沒有發(fā)揮。
　　相比較對證券違法犯罪的打擊目的而言，刑事政策應(yīng)當(dāng)更側(cè)重于對證券違法犯罪行為的預(yù)防目的。筆者針對目前證券違法犯罪刑事政策中存

2、在的不足，結(jié)合注冊制的特點(diǎn)及當(dāng)前我國適應(yīng)注冊制過程中的有益嘗試，提出了相應(yīng)的調(diào)整建議，主要有刑事政策理念從國家本位觀向國家-社會(huì)雙本位觀調(diào)整，這是刑事政策調(diào)整的理念基礎(chǔ);建立“寬嚴(yán)相濟(jì)”的證券刑法結(jié)構(gòu)，完善證券犯罪之刑法規(guī)制，主要是調(diào)整證券犯罪的罪名，減少刑法缺位的現(xiàn)象，將部分證券違法犯罪行為除罪化，部分證券違法犯罪行為入罪化。同時(shí)調(diào)整刑罰程度，嚴(yán)格適用禁止從業(yè)的刑罰，增加解散法人的刑罰制度;提高刑事政策中的公眾參與，通過證券侵權(quán)賠償?shù)?/p>