C證券公司期貨中間介紹業(yè)務的管理研究.pdf

1、C證券公司期貨中間介紹業(yè)務為投資者參與金融衍生品提供了便利，逐漸成為公司穩(wěn)定的中間業(yè)務收入來源。如何在合規(guī)經(jīng)營的基礎上，提升中間介紹業(yè)務的市場競爭力成為C證券公司中間介紹業(yè)務要解決的首要問題。
　　本論文以C證券公司為研究對象，分析了C公司期貨中間介紹業(yè)務的問題并提出針對性的風險管理解決方案。全文分五章，第一章緒論;第二章文獻綜述;第三章C公司期貨中間介紹業(yè)務現(xiàn)狀及問題;第四章C公司期貨中間介紹業(yè)務的管理問題分析;第五章C公司期貨

2、中間介紹業(yè)務的管理對策。
　　本文的研究重點有三:一是對C公司從事中間介紹業(yè)務的內(nèi)部條件和外部環(huán)境進行全面分析，從中尋找適合C公司實際情況的業(yè)務管理對策;二是對C公司來自總部、營業(yè)部以及客戶等三個方面的問題進行分析，提出管理的改進對策;三是以新對策實施后給C公司帶來的轉(zhuǎn)變驗證本文所提方案的合理性。
　　本文的特色與創(chuàng)新主要表現(xiàn)在三個方面:一是通過制定適合C公司中間介紹業(yè)務的考核指標及營銷激勵政策，合理下達與營業(yè)部現(xiàn)狀匹配的考

3、核指標，改變了營業(yè)部過于追求提高傭金收入的現(xiàn)狀。二是通過對照監(jiān)管要求，在《客戶投訴管理辦法》中明確主辦部門投訴處理時限，改進了C公司部分制度不健全的現(xiàn)狀，彌補了業(yè)務制度與監(jiān)管要求未同步更新的漏洞，有效規(guī)避了監(jiān)管風險。三是通過建立營業(yè)部對各業(yè)務環(huán)節(jié)的季度自查機制，分解合規(guī)與風控職責到業(yè)務管理部門的具體崗位，彌補了業(yè)務管理部門疏于業(yè)務檢查的漏洞。
　　本文對C證券公司合規(guī)高效從事期貨中間介紹業(yè)務有實踐意義，為同行業(yè)其他公司合規(guī)拓展中間