大湄公河次區(qū)域電力貿(mào)易安排與風(fēng)險管理研究.pdf

1、近年來，隨著大湄公河次區(qū)域（GMS）各國經(jīng)濟(jì)的不斷增長，對能源及電力的需求也越來越大。而次區(qū)域國家間在電力供求方面存在互補(bǔ)性。通過次區(qū)域各國間的國際電力貿(mào)易可以實(shí)現(xiàn)國與國之間資源的優(yōu)化配置，達(dá)到互利共贏的目標(biāo)。盡管就現(xiàn)狀來看，GMS范圍內(nèi)部分國家間的電力貿(mào)易已經(jīng)存在，但從總體上看尚屬零星交易，而且屬于雙邊基礎(chǔ)上電力流的單向交易，電力貿(mào)易金額和規(guī)模均較小。GMS目前的運(yùn)作模式是以各國的利益為紐帶，具有非制度化的特點(diǎn)，盡管GMS各國付出了一

2、定的努力，但就目前的貿(mào)易安排來看還很不完善，還無法完全適應(yīng)GMS電力貿(mào)易進(jìn)一步發(fā)展的需要。因此，對GMS電力貿(mào)易安排的問題進(jìn)行研究很有必要。同時，與貿(mào)易安排密切相關(guān)的還有一個風(fēng)險問題，因?yàn)樵S多風(fēng)險往往都是因?yàn)橘Q(mào)易安排的不合理引發(fā)的。在缺乏一個全面的制度安排與法律框架的情況下，開展跨境電力貿(mào)易面臨著很大的風(fēng)險，特別是在涉及第三方過境國的情況下。這既可能增加融資成本，也可能延誤項(xiàng)目進(jìn)度，從而減少貿(mào)易收益。由于GMS各國之間電力建設(shè)現(xiàn)狀、國家

3、水平的差異，使得開展跨國電力貿(mào)易存在政治制度、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)等諸多風(fēng)險。若不能清晰地認(rèn)識這些風(fēng)險，并采取相應(yīng)對策及時妥善解決，則無法順利實(shí)現(xiàn)次區(qū)域電力貿(mào)易的最終目標(biāo)。因此，GMS電力貿(mào)易的風(fēng)險管理問題是另一個迫切需要研究的問題。本文的研究的主要目的意在分析和把握GMS現(xiàn)行貿(mào)易安排問題的基礎(chǔ)上為未來GMS電力貿(mào)易安排設(shè)計一個合理的制度框架，并提供政策建議。另外，鑒于GMS電力貿(mào)易存在諸多障礙，給開展貿(mào)易帶來極大的風(fēng)險。在設(shè)計一個使貿(mào)易可持續(xù)發(fā)

4、展的制度框架的同時，對這些風(fēng)險也必須要有一個清醒的認(rèn)識并加以妥善解決。
　　本文運(yùn)用文獻(xiàn)分析法，對國內(nèi)外有關(guān)GMS電力貿(mào)易的文獻(xiàn)、數(shù)據(jù)和資料進(jìn)行了梳理、歸納和分析，力圖準(zhǔn)確、客觀地把握GMS電力貿(mào)易的現(xiàn)狀。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)GMS電力貿(mào)易的情況把該區(qū)域面臨的風(fēng)險進(jìn)行了分類，并根據(jù)不同風(fēng)險對貿(mào)易的影響進(jìn)行了排序，最后根據(jù)不同的風(fēng)險提出有針對性的對策。本文還運(yùn)用了比較分析的方法，在分析GMS電力貿(mào)易安排類型時不僅進(jìn)行縱向比較分析，還進(jìn)行

5、橫向的比較分析，以期選擇適合GMS電力貿(mào)易的最佳形式。在運(yùn)用案例分析時，也運(yùn)用了比較分析的方法。在為GMS電力貿(mào)易進(jìn)行制度設(shè)計時，同樣運(yùn)用比較分析的方法。為了給GMS各國開展電力貿(mào)易提供切實(shí)可行的建議和啟示，本文選取三個典型的有代表性的區(qū)域國際電力貿(mào)易案例即南屯2項(xiàng)目（Nam Theun2）、中美洲電網(wǎng)（SIEPAC）和南非電力庫（SAPP）進(jìn)行了比較分析。由于本論文不僅僅涉及經(jīng)濟(jì)問題，還涉及法律問題、政治問題，因此，本文綜合采用經(jīng)濟(jì)學(xué)

6、、法學(xué)、政治學(xué)的交叉研究方法，從不同理論維度對論題進(jìn)行廣泛深入的研究。通過分析，本文認(rèn)為現(xiàn)行GMS電力貿(mào)易安排主要存在以下問題：缺乏強(qiáng)有力、可執(zhí)行、有約束力的承諾；沒有體現(xiàn)對國家風(fēng)險問題的關(guān)注；缺乏一個正式的貿(mào)易政策協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)；缺乏一個權(quán)威的貿(mào)易活動管理機(jī)構(gòu)；沒有專門的爭議解決機(jī)制；忽視了私營部門投資模式對區(qū)域電力貿(mào)易的影響；對外部性問題重視不夠。因此，筆者在前瞻性原則的指導(dǎo)下，結(jié)合其他地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，針對GMS的實(shí)際情況和現(xiàn)有安排存在的

7、問題，對于GMS未來的電力貿(mào)易制度安排從規(guī)則協(xié)議、風(fēng)險消減、組織機(jī)構(gòu)以及爭端解決四個方面進(jìn)行了設(shè)想。為促進(jìn)貿(mào)易、規(guī)避風(fēng)險，對于貿(mào)易規(guī)則協(xié)議，可以考慮從以下幾個方面加強(qiáng)并拓展：針對具體的貿(mào)易安排制訂有強(qiáng)制執(zhí)行力的政府間協(xié)議；以GMS現(xiàn)有的制度與多國協(xié)議為基礎(chǔ)進(jìn)行建設(shè)；擴(kuò)大對《能源憲章條約》及其他支持貿(mào)易交易的外部框架的參與；完善區(qū)域機(jī)構(gòu)以推動技術(shù)、環(huán)境與監(jiān)管問題方面的合作。GMS的新貿(mào)易安排需要解決大量的風(fēng)險（政治風(fēng)險、商業(yè)風(fēng)險及金融風(fēng)險

8、）與貿(mào)易障礙。當(dāng)務(wù)之急就是開展國際合作并完善制度結(jié)構(gòu)。事實(shí)上，許多風(fēng)險在精心組織項(xiàng)目的同時有針對性地予以注意就可以解決。GMS一直沒有一個制度化的常設(shè)機(jī)構(gòu)來推進(jìn)和監(jiān)督區(qū)域電力貿(mào)易的發(fā)展。筆者認(rèn)為，考慮到GMS電力貿(mào)易未來的發(fā)展，應(yīng)該設(shè)立常設(shè)機(jī)構(gòu)。具體而言，應(yīng)該從上至下分為三個層級，即部長會議、區(qū)域電力貿(mào)易協(xié)調(diào)中心及區(qū)域電力貿(mào)易中心。在爭議解決方面，GMS的6個成員已全部加入WTO。然而，筆者認(rèn)為WTO關(guān)于爭端解決的規(guī)定不能適用于次區(qū)域電

9、力貿(mào)易。GMS各國不是《能源憲章條約》的成員國，也不能直接適用其爭端解決機(jī)制。因此，就GMS電力貿(mào)易爭議的解決，應(yīng)構(gòu)建專門的解決機(jī)制?？梢越梃b中美洲電網(wǎng)的經(jīng)驗(yàn)，即區(qū)分爭議的性質(zhì)，采取不同的解決途徑。盡管貿(mào)易方案的成功實(shí)施必然要經(jīng)歷較長的時間，但是在創(chuàng)造一個有利環(huán)境并為可能隨時會出現(xiàn)的復(fù)雜項(xiàng)目結(jié)構(gòu)類型做準(zhǔn)備方面，GMS各國政府目前還是大有文章可做的。筆者建議，采取措施時應(yīng)優(yōu)先關(guān)注風(fēng)險并根據(jù)項(xiàng)目本身的發(fā)展適時推動風(fēng)險消減方案的改進(jìn)。因此，G

10、MS各國可以在以下四個方面采取相應(yīng)的步驟：第一，改善貿(mào)易與投資環(huán)境。第二，確保電力部門在市場化的基礎(chǔ)上運(yùn)營。第三，為復(fù)雜的項(xiàng)目談判做準(zhǔn)備。第四，加強(qiáng)區(qū)域組織機(jī)構(gòu)。需要指出的是，中國作為GMS最大的國家，在技術(shù)、資源還是其他方面都具有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢，在組建區(qū)域電力貿(mào)易協(xié)調(diào)中心方面應(yīng)該積極發(fā)揮主導(dǎo)作用。一方面，能使我國在電力供應(yīng)方面發(fā)揮積極的引領(lǐng)作用，維護(hù)次區(qū)域和平穩(wěn)定發(fā)展，為我國發(fā)展?fàn)I造良好的國際環(huán)境。另一方面還可以更好地利用次區(qū)域內(nèi)的各