全球傳染病控制中籌資機(jī)制優(yōu)化-全球公共品視角的研究.pdf

1、2003年非典（傳染性非典型性肺炎，SARS）的陰霾尚未完全消退，肇始于墨西哥的甲型H1N1流感又在全球范圍內(nèi)大規(guī)模流行。根據(jù)世界衛(wèi)生組織(WHO)報(bào)告，每年全球死亡人數(shù)約5500萬(wàn)，其中約1/4死于傳染病。2010年全世界新增瘧疾病例超過(guò)2357萬(wàn)，死亡33萬(wàn)人;新增結(jié)核病例約880萬(wàn)，死亡145萬(wàn)人;新增艾滋病毒感染者270萬(wàn)，進(jìn)而使艾滋病毒攜帶總?cè)藬?shù)超過(guò)3400萬(wàn)。由于經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，人和物的流動(dòng)規(guī)模不斷擴(kuò)大、頻率不斷加快，使昔

2、日的傳染病轉(zhuǎn)化為全球性傳染病，致使傳染病造成的福利損失越來(lái)越大，而控制與消除傳染病變得越來(lái)越困難。據(jù)估計(jì)，1995年爆發(fā)的瘋牛病使英國(guó)經(jīng)濟(jì)損失57.5億美元;2003年爆發(fā)的SARS使得世界貿(mào)易、旅游和服務(wù)業(yè)損失超過(guò)300億美元，中國(guó)和加拿大因此導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失占到本國(guó)GDP的1％;到2010年由于HIV/AIDS和瘧疾所造成的勞動(dòng)力損失導(dǎo)致撒哈拉沙漠以南的非洲中部地區(qū)(Sub-SaharanAfrica)的GDP下降20％或更多;即使在

3、傳染病人數(shù)相對(duì)較少的美國(guó)，每年用于治療的費(fèi)用仍超過(guò)1200億美元。
　　傳染病因其巨大的危害性，世界各國(guó)從未停止與之的斗爭(zhēng)。盡管個(gè)人健康不是公共品，但健康的一個(gè)重要的外部性特征具有公共品的性質(zhì)。預(yù)防一個(gè)人得傳染病顯然有利于與之相關(guān)的其他人，并且通過(guò)降低被傳染的風(fēng)險(xiǎn)，而對(duì)其他人產(chǎn)生正外部效應(yīng)。國(guó)與國(guó)之間也大體如此。然而，傳染病控制在其效果上具有非競(jìng)爭(zhēng)性，其供給既需要排他性的投入，如接種疫苗、干凈的水等，也需要非排他性的投入，如預(yù)防知

4、識(shí)、最佳治療方法等。無(wú)論哪種投入都存在供給不足的情況。而全球傳染病控制供給不足的最直接原因就是資金不足，那么建立有效的籌資機(jī)制是保證資金充足、穩(wěn)定的關(guān)鍵。近年來(lái)，盡管籌資機(jī)制不斷創(chuàng)新，從最初的雙邊捐贈(zèng)到公私合作伙伴關(guān)系的建立，為全球傳染病控制籌集了大量資金，但仍存在資金缺口，甚至出現(xiàn)加大的趨勢(shì)。以全球疫苗免疫聯(lián)盟(The Global Alliance for Vaccines and Immunisation，GAVI)為例，在199

5、9-2008年的10年間，全球疫苗免疫聯(lián)盟共收到公共和私營(yíng)部門(mén)捐贈(zèng)者提供的38億美元現(xiàn)金和承諾，并已向符合資助標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家撥付27億美元。但從2009年起至2015年，全球疫苗免疫聯(lián)盟估計(jì)共需籌集資金81億美元，其中存在的資金缺口約30億美元。顯而易見(jiàn)，充足的資金來(lái)源是全球傳染病控制的第一步。只有有充足的資金做支撐，防治傳染病的措施才能得以施展，治療傳染病的藥物才能得以生產(chǎn)并且用于治療，全球防治傳染病的進(jìn)程才能夠不斷推進(jìn)。那么，要保證資金

6、充足、穩(wěn)定、持續(xù)，必須建立有效的傳染病控制籌資機(jī)制。全球傳染病控制的籌資機(jī)制由哪幾部分構(gòu)成？隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國(guó)際貿(mào)易的加強(qiáng)、全球經(jīng)濟(jì)的一體化，傳染病控制的籌資主體是如何演進(jìn)的？存在哪些籌資方式和資金來(lái)源渠道？影響籌資機(jī)制的因素有哪些？全球小兒麻痹癥和艾滋病控制的籌資機(jī)制是怎樣的？籌資機(jī)制的績(jī)效如何？如何優(yōu)化全球傳染病控制的籌資機(jī)制？
　　基于上述問(wèn)題，本文以全球公共品供給為視角，通過(guò)建立全球傳染病控制籌資機(jī)制的分析框架，梳理全球傳染

7、病控制中籌資主體、籌資方式及資金來(lái)源的演變歷史，分別剖析小兒麻痹癥和艾滋病控制中的籌資機(jī)制，以期為全球傳染病控制籌資機(jī)制的優(yōu)化提供有針對(duì)性的政策建議。
　　本文共分為7章，除第1章引言外，第2～3章是文章的分析基礎(chǔ)，第4～7章分別是傳染病控制中籌資機(jī)制的歷史考察及其影響因素、典型案例及政策建議，具體包括:
　　第1章為引言。主要包括問(wèn)題提出、主要概念界定、研究框架與內(nèi)容、研究方法及創(chuàng)新與不足等。
　　第2章為文獻(xiàn)綜述。

8、梳理了全球公共品的定義與分類(lèi)、全球公共品的供給機(jī)制與技術(shù)、全球傳染病控制的籌資機(jī)制、籌資機(jī)制的績(jī)效評(píng)價(jià)等方面的理論與實(shí)證研究，并加以評(píng)述。
　　第3章為全球傳染病控制中籌資機(jī)制及優(yōu)化的理論分析。本章主要包括四方面內(nèi)容:一是全球傳染病控制的階段特征及其公共品屬性，本部分將全球傳染病控制分成預(yù)防階段和治療階段，并分析了各階段的特征及其公共品屬性;二是全球傳染控制中籌資機(jī)制的要素分析，將傳染病控制籌資機(jī)制分成籌資主體、籌資方式、資金來(lái)源

9、及激勵(lì)約束機(jī)制四大要素;三是全球傳染病控制籌資機(jī)制的影響因素，本文將影響因素分為經(jīng)濟(jì)因素和社會(huì)因素;四是全球傳染病控制中籌資機(jī)制的績(jī)效評(píng)價(jià)，設(shè)計(jì)了籌資機(jī)制績(jī)效評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系，并介紹了測(cè)算效率的方法。
　　第4章為全球傳染病控制籌資機(jī)制的歷史考察。本章首先將傳染病控制中的籌資機(jī)制大體分為三個(gè)階段，即自愿供給與政府主導(dǎo)階段（20世紀(jì)50年代以前）;國(guó)際組織主導(dǎo)階段（20世紀(jì)50年代-80年代）;多元化籌資階段（20世紀(jì)80年代以來(lái)），

10、梳理總結(jié)每個(gè)階段籌資機(jī)制及其構(gòu)成要素的基本特征;其次，分析多元化籌資階段影響籌資機(jī)制的主要因素，計(jì)量結(jié)果表明一國(guó)的自有資金和外來(lái)資金間可能存在一定程度的替代效應(yīng)。隨著一國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)，傳染病防治的主導(dǎo)力量逐漸由國(guó)際轉(zhuǎn)移到國(guó)內(nèi)，發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)，建立完善的傳染病監(jiān)測(cè)、預(yù)警、預(yù)防與控制體系是全球傳染病控制的根本。
　　第5章為全球傳染病控制中的籌資機(jī)制Ⅰ:小兒麻痹癥例證。本章首先將小兒麻痹癥的籌資機(jī)制分成疫苗使用之前階段和疫苗使用之后階

11、段，分析了每個(gè)階段的特征及籌資機(jī)制的四大要素。結(jié)果表明:疫苗使用之前，政府成為主要的籌資主體，財(cái)政撥款和慈善捐贈(zèng)成為資金的主要來(lái)源。但在疫苗的開(kāi)發(fā)、小兒麻痹癥在工業(yè)化國(guó)家的消滅和全球共同行動(dòng)階段，籌資機(jī)制存在較為明顯的差異。國(guó)際組織和慈善機(jī)構(gòu)擔(dān)當(dāng)起領(lǐng)導(dǎo)者的角色。其次，本章對(duì)小兒麻痹癥的籌資機(jī)制進(jìn)行了績(jī)效評(píng)價(jià)。結(jié)果表明:從定性角度看，GPEI需在降低籌資風(fēng)險(xiǎn)和保持資金來(lái)源的穩(wěn)定性方面有所加強(qiáng);從定量角度，GPEI籌資機(jī)制的運(yùn)行效果較好，但

12、應(yīng)降低籌資總成本，特別是人員支出和行政管理費(fèi)以提高其經(jīng)濟(jì)性和效率性。
　　第6章為全球傳染病控制中的籌資機(jī)制Ⅱ:艾滋病例證。本章首先分析了全球艾滋病控制的階段特征及其公共品屬性;其次，分析了艾滋病控制預(yù)防階段的籌資機(jī)制和治療階段的籌資機(jī)制。結(jié)果表明:與小兒麻痹癥不同，全球艾滋病的控制存在兩個(gè)特點(diǎn):一是目前還沒(méi)有研制出預(yù)防艾滋病的疫苗，因此，艾滋病的治療費(fèi)用擠占了大部分資金;二是艾滋病具有一定的區(qū)域性，這使得艾滋病籌資機(jī)制的重點(diǎn)在于

13、如何激勵(lì)工業(yè)化國(guó)家及相關(guān)企業(yè)進(jìn)行疫苗研發(fā)，特別是針對(duì)專(zhuān)門(mén)用于非洲國(guó)家疫苗的研發(fā)。最后，本章對(duì)艾滋病的籌資機(jī)制進(jìn)行了績(jī)效評(píng)價(jià)。結(jié)果表明:從定性角度看，UNAIDS應(yīng)在保持籌資行為的長(zhǎng)期性、持續(xù)性，資金來(lái)源的穩(wěn)定性、多樣性，籌資方式的優(yōu)越性方面有所強(qiáng)化;從定量角度看，UNAIDS籌資機(jī)制運(yùn)行的效果較好，但應(yīng)降低籌資總成本，特別是人員支出以提高其經(jīng)濟(jì)性和效率性。
　　第7章為全球傳染病控制中籌資機(jī)制的優(yōu)化方向。本文優(yōu)化方向的選擇為降低籌

14、資總成本、增加籌資總收入以提高籌資機(jī)制運(yùn)行的績(jī)效，其中，為了籌集更多資金應(yīng)構(gòu)建多層次的籌資主體、探索新的籌資方式、尋找穩(wěn)定的資金來(lái)源和創(chuàng)新激勵(lì)約束機(jī)制。而調(diào)整資金分配結(jié)構(gòu)，向發(fā)展中國(guó)家分配更多的資源以增強(qiáng)籌資機(jī)制的公共性則是作為籌資主體的國(guó)際組織應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。
　　本文在以下幾方面嘗試創(chuàng)新:
　　第一，從全球公共品研究的視角，分析了全球傳染病控制的籌資機(jī)制及其構(gòu)成要素。結(jié)果表明:全球傳染病控制由預(yù)防階段轉(zhuǎn)向治療階段，其公共品

15、屬性逐漸變?nèi)?，由此決定了籌資主體由單一性轉(zhuǎn)為多元化，進(jìn)而決定了籌資方式和資金來(lái)源也向多樣化發(fā)展。以小兒麻痹癥和艾滋病控制為典型案例，剖析不同技術(shù)水平下，全球傳染病控制籌資機(jī)制設(shè)計(jì)的差異。本文認(rèn)為兩個(gè)案例籌資機(jī)制的側(cè)重點(diǎn)分別在于疫苗的推廣（小兒麻痹癥）和疫苗的研發(fā)（艾滋?。?br>　　第二，運(yùn)用面板數(shù)據(jù)模型分析了全球傳染病控制籌資機(jī)制的影響因素。實(shí)證結(jié)果表明:一國(guó)傳染病發(fā)病率對(duì)該國(guó)家獲得官方發(fā)展援助(ODA)額有顯著的正效應(yīng)，而對(duì)該國(guó)的

16、人均傳染病支出影響不顯著;衡量一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的人均實(shí)際GDP對(duì)該國(guó)獲得的官方發(fā)展援助影響盡管不顯著，但是與ODA呈負(fù)相關(guān);而人均實(shí)際GDP對(duì)一國(guó)人均傳染病支出卻產(chǎn)生顯著的正效應(yīng)?？梢?jiàn)，一國(guó)的自有資金和外來(lái)資金間可能存在一定程度的替代效應(yīng)。隨著一國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)，傳染病防治的主導(dǎo)力量也逐漸由國(guó)際轉(zhuǎn)移到國(guó)內(nèi)，發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)，建立完善的傳染病監(jiān)測(cè)、預(yù)警、預(yù)防與控制體系是全球傳染病控制的根本。
　　第三，從籌資主體、籌資方式、資金來(lái)源和激

17、勵(lì)約束機(jī)制四方面構(gòu)建了全球傳染病控制籌資機(jī)制績(jī)效評(píng)價(jià)的定性指標(biāo)體系;從經(jīng)濟(jì)性、效率性和效果性三方面構(gòu)建了籌資機(jī)制績(jī)效評(píng)價(jià)的定量指標(biāo)體系。同時(shí)，運(yùn)用非參數(shù)分析法（數(shù)據(jù)包絡(luò)分析）測(cè)算了GPEI和UNAIDS籌資機(jī)制的效率。結(jié)果表明:從定性角度看，GPEI需在降低籌資風(fēng)險(xiǎn)和保持資金來(lái)源的穩(wěn)定性方面有所加強(qiáng);UNAIDS應(yīng)在保持籌資行為的長(zhǎng)期性、持續(xù)性，資金來(lái)源的穩(wěn)定性、多樣性，籌資方式的優(yōu)越性方面有所強(qiáng)化。從定量角度看，GPEI和UNAIDS

18、籌資機(jī)制運(yùn)行的效果性都較好，但應(yīng)降低籌資總成本，特別是人員支出和行政管理費(fèi)以提高籌資機(jī)制運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)性和效率性。
　　第四，提出全球傳染病控制籌資機(jī)制優(yōu)化的目標(biāo)不僅在于提高籌資機(jī)制運(yùn)行的績(jī)效，更應(yīng)增強(qiáng)籌資機(jī)制的公共性。一是有計(jì)劃地公開(kāi)與健康相關(guān)的知識(shí)，特別是保證發(fā)展中國(guó)家可以享受到醫(yī)學(xué)技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的收益，增強(qiáng)籌資機(jī)制的公共性。二是在資金分配上，國(guó)際組織應(yīng)將有限的資源盡量向發(fā)展中國(guó)家傾斜，幫助發(fā)展中國(guó)家建立能夠發(fā)放疫苗、管理治療以及監(jiān)