騙而未用型非法集資行為的司法認(rèn)定——以段某非法集資案為例.pdf

1、隨著社會的進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，非法集資案件在我國屢禁不止，盡管國家不斷出臺相應(yīng)嚴(yán)厲打擊非法集資犯罪的法律法規(guī)與解釋性文件，但由于法律的滯后性，該類犯罪的案件量在實(shí)踐中仍居高不下。如何認(rèn)定非法集資人的主觀目的一直是司法實(shí)務(wù)部門頗為棘手的問題，我國司法解釋雖然以明文形式規(guī)定了“非法占有目的”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，但該解釋仍存在以結(jié)果判定主觀心理、排除了犯罪的未完成形態(tài)、罪名無法區(qū)分等問題。本文擬以段某非法集資案引出騙而未用型非法集資行為的相關(guān)問題，結(jié)合

2、實(shí)踐情況，對集資詐騙罪中行為人主觀目的，犯罪形態(tài)以及犯罪數(shù)額等問題進(jìn)行討論并完善。
　　除引言外,全文共分為四個部分,共計(jì)二萬三千余字：
　　第一部分：案件的基本情況介紹。本文案例中段某收購A公司，通過編造虛假投資項(xiàng)目，偽造項(xiàng)目方公章等方式非法向139名公眾集資1317萬元，段某將吸收的全部資金均轉(zhuǎn)進(jìn)私人銀行賬戶，案發(fā)后公安機(jī)關(guān)將段某逮捕，并將A公司的資金1500萬元扣押在案。在案件的審理過程中各方對案件的定性持有民間借貸關(guān)

3、系、非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪既遂以及集資詐騙罪未遂等不同觀點(diǎn)。針對本案，各方爭議焦點(diǎn)主要集中在段某主觀目的的認(rèn)定，集資行為的定性以及集資數(shù)額等方面。
　　第二部分：相關(guān)問題的法理分析。該部分為本文的研究重點(diǎn)，首先，第一部分對民間借貸與非法集資行為進(jìn)行界分，解決罪與非罪的問題，認(rèn)為段某的行為符合非法集資行為的特征。在界分了罪與非罪的基礎(chǔ)上，第二部分對案件定性爭議意見中的罪名進(jìn)行區(qū)分，解決此罪與彼罪的問題，得出非法占有目的的認(rèn)定

4、是兩罪的區(qū)分關(guān)鍵。其次，在第三部分中對非法占有目的進(jìn)行司法認(rèn)定，認(rèn)為刑法中的占有與民法中的所有含義具有相當(dāng)性，即在“非法占有目的”理論學(xué)說中非法所有說最為妥當(dāng)。再通過分析現(xiàn)行司法解釋中非法占有目的的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的不足，提出應(yīng)從集資的目的、集資的方式、資金的用途以及行為人對待集資款的態(tài)度等方面綜合認(rèn)定行為人的主觀目的。再次，第四部分對集資詐騙罪的未完成形態(tài)進(jìn)行分析，認(rèn)定集資詐騙罪存在未遂形態(tài)且符合一般犯罪未遂形態(tài)的特征。最后，第五部分對集資詐

5、騙罪的數(shù)額進(jìn)行分析認(rèn)定。
　　第三部分：本案的分析與結(jié)論。該部分是對案例中段某行為的分析與認(rèn)定，依據(jù)第二部分所論證的觀點(diǎn)，結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)，得出段某的行為應(yīng)構(gòu)成刑事犯罪符合集資詐騙罪既遂的構(gòu)成要件。
　　第四部分：本案的研究啟示。通過對案例及其法理的分析可知，非法占有目的的推定標(biāo)準(zhǔn)仍存在諸多問題。在立法上應(yīng)出臺更為科學(xué)細(xì)化的司法解釋，建立行為判斷型標(biāo)準(zhǔn)，采用正推與反推相結(jié)合的模式，同時也應(yīng)出臺相應(yīng)的程序法來保證司法解釋的實(shí)施