縱向合并中的技術授權及社會福利研究.pdf

1、縱向合并和技術授權問題一直是產業(yè)組織理論的研究熱點。通過梳理以往文獻，利用產業(yè)組織理論常用的模型分析法及比較分析法，本文從兩個方面對縱向合并和技術授權問題進行了新的研究。
　　首先，以往理論研究多是將二者作為專利權人在技術傳播上的兩種策略，而少有研究考慮到在某些情況下，專利權人同時面對著縱向合并和技術授權的問題。對于非生產性專利權人而言，與下游廠商的合并意味著向生產性廠商的轉變，當最終產品市場存在至少兩個競爭廠商時，合并后的新廠商

2、勢必要考慮新的技術授權策略以最大化自身收益。因此，本文通過建立同質產品下的雙寡頭古諾競爭模型，就專利權人在縱向合并前后的技術授權問題進行了研究，并比較了縱向合并前后專利權人的授權策略和授權合同形式有何變化，又會對消費者剩余和社會福利產生何種影響。
　　其次，在以往的研究中，對不完全信息條件下的技術授權問題進行研究的文獻相對較少，本文則利用博弈論與信息經濟學知識，將前文提到的問題放到不完全信息條件下進行了考察。文中的不完全信息條件具

3、體表現(xiàn)為下游廠商生產成本的信息不對稱，即廠商可能存在兩種成本類型:高成本類型和低成本類型。對上游廠商和競爭對手而言，其具體成本類型是未知的，只有其概率分布是公共知識。生產成本信息不對稱會引起逆向選擇問題，勢必會影響專利權人的授權策略和授權合同形式。通過建立線性規(guī)劃，并利用逆向歸納和庫恩塔克法則進行求解，本文得出了不完全信息條件下的新結論，并將其與完全信息條件下的結論進行了對比。
　　研究結果表明，在市場規(guī)模較大的情況下，就社會福利

4、而言，無論是在完全信息條件下，還是在下游廠商成本信息不對稱的條件下，縱向合并及合并后的技術授權，均有損社會福利，但是對消費者福利的影響有所不同:完全競爭條件下，市場規(guī)模較小時，縱向合并對消費者剩余無影響，市場規(guī)模較大時，縱向合并則提高了消費者剩余;而在信息不對稱條件下，結果恰恰相反。而就專利權人的技術授權策略和技術授權合同而言，兩種信息條件下的結果有所不同。在完全信息條件下，市場規(guī)模較小時，專利權人在縱向合并前會通過固定收費合同進行排他