基于全面風(fēng)險管理理論角度優(yōu)化Z集團投資風(fēng)險管控體系.pdf

1、目前全球經(jīng)濟正處于深度調(diào)整之中，國際金融市場震蕩加劇，國內(nèi)經(jīng)濟下行壓力持續(xù)加大，企業(yè)的經(jīng)營條件越發(fā)惡劣。特別是黨的十八大以來，國家提出市場要在資源配置中起決定性作用，這就要求國有企業(yè)的經(jīng)營和管理要進一步提升水平，做好風(fēng)險管理和控制是開展其他業(yè)務(wù)的基本保障。國有投資集團是政府授權(quán)運營國有資本的投融資主體，是國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整市場載體，國有投資集團如何在充滿挑戰(zhàn)和機遇的經(jīng)濟環(huán)境中，進行科學(xué)理性的投資決策，發(fā)揮好引導(dǎo)投資、促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整

2、和國民經(jīng)濟合理布局是關(guān)乎投資公司生存和發(fā)展作用，促進國有資本的優(yōu)化配置和實現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值增值，是一個非常重要的課題。
　　本文在對國內(nèi)外相關(guān)文獻進行理論綜述的基礎(chǔ)上，采取案例分析的研究方法，以Z集團為研究對象，對其投資風(fēng)險管理的現(xiàn)狀進行研究，借鑒美國COSO委員會發(fā)布《企業(yè)風(fēng)險管理—整合框架》和《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》，系統(tǒng)分析了Z集團目前投資風(fēng)險管控體系出現(xiàn)的問題，對Z集團的投資風(fēng)險管控體系進行優(yōu)化，調(diào)整了投資風(fēng)險管理的組

3、織架構(gòu)，從新梳理了投資制度中各項流程，在投資前風(fēng)險控制中加入了風(fēng)險評估模型，在投資后風(fēng)險控制中加入風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警機制、投資風(fēng)險工作考核制度以及項目投資退出機制，為Z集團有在投資管理中實現(xiàn)全角度全流程的風(fēng)險管控搭建層級明晰、運轉(zhuǎn)有效的體系框架。
　　本文圍繞國有投資集團的投資風(fēng)險管控體系展開研究，具有較高的理論價值和實踐意義。通過對國有投資集團所面臨的投資風(fēng)險及風(fēng)險管理中存在的問題進行研究，幫助投資集團能夠做出科學(xué)理性合規(guī)的投資決策，