我國金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管問題研究.pdf

1、指導(dǎo)小組成員名單胡慶康 教授嚴(yán)法善 教授朱永 副教授K 0 4 2 0 】5 1 0 3 姚靜 我國金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管問題研究4 ．1 政府監(jiān)管的有效性不高??????????????????????．2 64 ．2 行業(yè)自律水平比較低???????????????????????．．2 74 ．3 市場(chǎng)交易主體的內(nèi)控制度不完善???????????????????2 74 ．3 ．1 市場(chǎng)主體內(nèi)控制度不完善??????????????

2、?????2 74 ．3 ．2 “中航油事件’’分析?????????????????????2 84 ．4 跨境監(jiān)管和國際監(jiān)管合作有待加強(qiáng)?????????????????．2 9第五章國際金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管模式的評(píng)述????????????????．3 15 ．1 金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管模式的選擇??????????????????．3 l5 ．2 美國政府主導(dǎo)下的多頭監(jiān)管模式???????????????????3 25 ．3 英國自

3、律主導(dǎo)型的單一監(jiān)管模式??????????????????．．3 45 ．4 國外監(jiān)管模式的共同特征及其對(duì)我國的啟示?????????????。3 6第六章完善我國金融衍生產(chǎn)品市場(chǎng)監(jiān)管的政策建議????????????．．3 76 ．1 構(gòu)建有效的金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管模式????????????????．3 76 ．1 ．1 我國金融衍生品市場(chǎng)有效監(jiān)管模式選擇依據(jù)???????????3 76 ．1 ．2 我國金融衍生品市場(chǎng)統(tǒng)一監(jiān)管模式的

4、選擇和構(gòu)建????????。3 86 ．2 建立健全金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管的法律法規(guī)??????????????．4 16 ．3 強(qiáng)化行業(yè)協(xié)會(huì)和交易所的自律監(jiān)管?????????????????．．4 26 ．4 強(qiáng)化內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制????????????????????????4 36 ．5 加強(qiáng)跨境監(jiān)管和國際監(jiān)管合作???????????????????．．4 6結(jié)束語?????????????????????????????????4