國際貿(mào)易相關(guān)的專利強制許可制度研究.pdf

1、專利強制許可制度作為重要的專利保護利益平衡機制,是促進專利技術(shù)轉(zhuǎn)移和傳播的重要手段,以及實現(xiàn)與專利技術(shù)有關(guān)的社會目標的重要途徑。從專利強制許可的歷史發(fā)展來看,專利權(quán)最初是一種由國王或封建領(lǐng)主所恩賜的封建特權(quán),而強制許可的前身則是專利撤銷制度?！栋屠韫s》和TRIPS協(xié)定是對各國相關(guān)法律制度的國際協(xié)調(diào)。此后的多哈宣言、2003年總理事會決議和2005年TRIPS協(xié)定第三十一條修正案也體現(xiàn)了通過專利強制許可促進技術(shù)轉(zhuǎn)移的要求。在國內(nèi)法層面,

2、美國、德國等發(fā)達國家和巴西、印度等發(fā)展中國家和地區(qū)建立了具有各自特色的專利強制許可制度。
　　 制度經(jīng)濟學的交易成本理論可以適用于涉及專利權(quán)的技術(shù)交易。專利制度能夠發(fā)揮促進技術(shù)轉(zhuǎn)移的作用,主要是由于其能夠產(chǎn)生減少技術(shù)交易成本的作用,而其所造成的負面影響則是由于在某些領(lǐng)域無法起到減少交易成本作用,反而突顯其獨占性對于競爭關(guān)系帶來的危害。專利強制許可在進一步減少交易成本中能夠發(fā)揮積極作用,以此為政策目標和價值取向是有效實施強制許可的

3、關(guān)鍵。同時在與國際貿(mào)易密切聯(lián)系的背景下,該制度對于實現(xiàn)專利制度價值取向由保護私人權(quán)利到實現(xiàn)社會價值的轉(zhuǎn)變起到推動作用。
　　 專利強制許為消除國際技術(shù)貿(mào)易及同知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的國際貨物貿(mào)易障礙提供有力支持,特別是克服同技術(shù)標準有關(guān)的技術(shù)壁壘所造成的交易成本過高方面能夠發(fā)揮積極作用。技術(shù)標準已經(jīng)成為國際貿(mào)易的重要因素,并且在世界范圍內(nèi)得到廣泛應(yīng)用,而技術(shù)標準的專利化傾向使得其促進技術(shù)貿(mào)易的功能受到限制。各個標準化組織已經(jīng)制定了專利政策

4、加以應(yīng)對,各國法律對于技術(shù)標準有關(guān)的反壟斷法律和專利問題加以規(guī)制,并在適當時候引入強制許可作為救濟措施。與技術(shù)標準有關(guān)的強制許可主要體現(xiàn)在防止欺詐行為、反壟斷法救濟和防止專利阻遏行為等方面。而在實施與標準有關(guān)的強制許可中,應(yīng)當著重解決明確專利權(quán)在專利信息披露方面的義務(wù)、確立專利政策中的事先協(xié)商原則、明確專利權(quán)人退出標準化組織后的有關(guān)義務(wù),以及有效解決技術(shù)標準中的強制許可費問題。
　　 專利權(quán)對于公共健康問題的解決具有兩方面的作用

5、,在促進生物技術(shù)發(fā)展和新藥開發(fā)的同時也對于研究工具的利用和藥品的傳播和可獲得性造成負面影響,特別是可能會增加研究工具技術(shù)轉(zhuǎn)移和醫(yī)藥技術(shù)轉(zhuǎn)移的交易成本。對于新藥品的發(fā)現(xiàn)、研發(fā)和推廣三個階段來說,專利權(quán)都能夠在激勵創(chuàng)新方面產(chǎn)生積極作用,但是也因為其獨占性可能對技術(shù)轉(zhuǎn)移和利用造成阻礙,以及產(chǎn)生藥品價格過高問題,不利于公共健康問題的解決。專利強制許可在專利池和科學實驗例外等條款不能有效發(fā)揮作用的情況下,可以解決研究工具專利可獲得性問題。在加拿大

6、、巴西、泰國和我國臺灣地區(qū),TRIPS協(xié)定實施后均發(fā)生藥品強制許可實施或者申請實施的案例,為TRIPS協(xié)定框架下公共健康問題的解決提供了借鑒。發(fā)展中國家在實施強制許可中面臨多邊或者雙邊的國際法律規(guī)范限制、知識產(chǎn)權(quán)管理機制不完善、對外國直接投資的負面影響以及技術(shù)和經(jīng)濟條件落后等不利因素,需要通過解決國際規(guī)范限制以及加強國際和區(qū)域合作并增強實施能力和采用有效機制加以解決。
　　 我國1984年專利法規(guī)定了強制許可制度,1992年、2

7、000年和2008年三次修改都對強制許可制度進行了調(diào)整。專利法實施細則和強制許可行政規(guī)章對頒發(fā)強制許可的條件和程序做了進一步規(guī)范。我國專利強制許可制度在規(guī)則制定上符合減少交易成本的要求,特別是采用先行協(xié)商規(guī)則等,盡管該規(guī)定在2008年修正時發(fā)生變化。反壟斷法的制定為該領(lǐng)域?qū)嵤娭圃S可提供了法律基礎(chǔ),對于申請人資格問題、強制許可轉(zhuǎn)讓、強制許可使用費和強制許可司法審查問題而言,我國專利法總體上合理但仍需要進行細化和調(diào)整。我國要有效實施強制許

8、可還需要克服政治、經(jīng)濟和文化等諸因素的制約。我國在實施TRIPS協(xié)定修正案和與貿(mào)易壁壘有關(guān)的技術(shù)標準中的專利權(quán)問題上,應(yīng)對強制許可制度加以完善。
　　 總之,專利強制許可需要在專利制度基礎(chǔ)上起到減少技術(shù)交易成本的作用,并且在推動專利制度從保護私權(quán)到促進技術(shù)轉(zhuǎn)移和社會價值實現(xiàn)方面做出貢獻。在國際技術(shù)貿(mào)易和與技術(shù)有關(guān)的貨物貿(mào)易不斷發(fā)展的基礎(chǔ)上,需要通過專利強制許可進一步克服技術(shù)交易的障礙,促進貿(mào)易和經(jīng)濟不斷發(fā)展。專利強制許可不應(yīng)當是