保薦人對第三人侵權責任研究.pdf

1、中圖分類號：密級：UDC：本校編號：10652法律碩士專業(yè)學位論文論文題目：保薦人對第三人侵權責任研究研究生姓名：張亞婷張亞婷學號：2011035102126120110351021261校內(nèi)指導教師姓名：曹興權曹興權職稱：教授校外指導教師姓名：職務職稱：申請學位等級：碩士專業(yè)方向：民商法學民商法學學習形式：全日制全日制論文提交日期：20132013年3月9日論文答辯日期：法律碩士專業(yè)學位論文2013395:50:001內(nèi)容摘要保薦人是

2、證券上市的第一看門人，其主要作用在于保護廣大投資人合法權益。本文主要分析保薦人對第三人的民事責任。第一部分，保薦人對第三人的義務來源及內(nèi)容。因與第三人之間并不存在實質(zhì)的、直接的法律關系，保薦人對第三人的義務來源于法律的直接規(guī)定。該義務主要包括注意義務和忠實義務兩個方面。保薦人在履行其職責時，應當盡職勤勉、克盡職守，嚴格遵守法律法規(guī)的規(guī)定；應將發(fā)行人的信息準確、完整、及時向投資人公布，并承擔擔保責任。第二部分，保薦人對第三人侵權責任的構成

3、要件。保薦人違反義務的行為包括違反注意義務的行為和違反忠實義務的行為兩類。對第三人損失的界定，應圍繞對第三人的界定和損失的計算來展開。投資人只要是因為出于對保薦人的信賴，進行了證券交易，從而遭受經(jīng)濟損失，就應認定保薦人行為與第三人損失之間就存在因果關系。經(jīng)過保薦人審核后的材料出現(xiàn)了虛假陳述，就可以推定保薦人在工作中具有主觀過錯。第三部分，保薦人民事責任的追究。在發(fā)行人沒有過錯的情況下，保薦人能夠承擔獨立的民事。但在保薦人與發(fā)行人共同侵權