論國際商事仲裁中的第三方出資及其規(guī)制.pdf

1、本文對國際商事仲裁中的第三方出資及其規(guī)制進(jìn)行了探討。第三方出資(Third Party Funding)日漸成為國際商事仲裁領(lǐng)域的熱點(diǎn)話題之一，但國際上對第三方出資尚無統(tǒng)一定義。具體而言，在國際商事仲裁中，第三方出資的主體是專門從事第三方出資活動(dòng)的個(gè)人或?qū)嶓w;出資的客體是“有意義的”商事仲裁請求;出資的對象是仲裁當(dāng)事人;出資方式主要是通過為仲裁申請人提供資金或其他物質(zhì)支持;出資的目的一般來說是通過投資獲取收益，在勝訴時(shí)，與被出資者分享一

2、定比例的勝訴收益，而在敗訴時(shí)，出資者對所支付的仲裁費(fèi)用不享有向被出資者追償?shù)臋?quán)利。第三方出資主要因其是與案件無關(guān)的第三人而區(qū)別于風(fēng)險(xiǎn)代理收費(fèi)制度;因其收益來源于勝訴案件收益的一定比例而區(qū)別于訴訟保險(xiǎn)制度;因第三方無法取代被出資者的地位而不同于債權(quán)轉(zhuǎn)讓制度。第三方出資能夠在實(shí)踐中得到發(fā)展源于其對被出資者合法權(quán)益的維護(hù)、對“無意義”之訴的篩選功能以及對違法行為者的震懾作用。當(dāng)然，通過其功能的發(fā)揮，第三方出資不僅促進(jìn)了糾紛的解決，維護(hù)了良好的

3、社會(huì)秩序，也在一定程度上提高了商事仲裁的審判質(zhì)量，使司法壓力得到緩解。
　　第三方出資在國際商事仲裁實(shí)踐中的發(fā)展也引發(fā)了一系列問題。其作為與案件無關(guān)的案外人參與到仲裁中，勢必會(huì)造成與仲裁各當(dāng)事方的利益沖突問題。在第三方出資案件中，出資者會(huì)對案件進(jìn)行不同程度干涉，從而引發(fā)與被出資者之間的利益沖突;出資者在案件中可能會(huì)掌握選聘律師的權(quán)利，從而可能引發(fā)與被出資者的律師之間的利益沖突;出資者因可能與仲裁員有潛在的利益關(guān)系，從而影響仲裁員的

4、公正與獨(dú)立性。同時(shí)，出資者作為案外人參與到仲裁中，其通過被出資者會(huì)獲得很多仲裁進(jìn)程相關(guān)的信息，甚至?xí)@得仲裁另一方當(dāng)事人的信息，而這些信息的泄漏很可能會(huì)為當(dāng)事人帶來很多不利影響。因此，第三方出資對仲裁的保密性帶來挑戰(zhàn)。出資者參與仲裁之后的費(fèi)用承擔(dān)問題也引起廣泛關(guān)注，問題焦點(diǎn)主要在于對第三方出資費(fèi)用的定性。當(dāng)被出資者勝訴時(shí)，其是否可以要求仲裁被申請人賠償?shù)谌匠鲑Y仲裁產(chǎn)生的費(fèi)用？賠償?shù)馁M(fèi)用是否可以包括被出資者承諾分給第三方出資者的勝訴收益

5、？可見，第三方出資為仲裁費(fèi)用制度帶來很多新問題。另外，第三方出資者在各種利益驅(qū)使以及出資關(guān)系缺乏透明度的因素影響下，也很容易引起濫訴問題。第三方出資是近年來才進(jìn)入國際商事件裁領(lǐng)域的新興事物，現(xiàn)行仲裁機(jī)構(gòu)規(guī)則對出資者以及其引起的問題尚未進(jìn)行規(guī)定。因此，必須采取措施解決上述問題，才能使其發(fā)揮應(yīng)有價(jià)值，推進(jìn)國際商事件裁的發(fā)展。從仲裁機(jī)構(gòu)的角度來說，需要修改或重新解釋現(xiàn)行仲裁規(guī)則，規(guī)定仲裁當(dāng)事人、第三方出資者以及仲裁員的強(qiáng)制披露義務(wù)，仲裁機(jī)構(gòu)在

6、接到披露內(nèi)容后要開始自動(dòng)審查利益沖突問題;因第三方出資者對仲裁保密性的影響，現(xiàn)行仲裁規(guī)則可以將第三方出資者納入保密義務(wù)的主體，要求其對與仲裁有關(guān)的實(shí)體和程序信息以及在仲裁中獲取的其他信息進(jìn)行保密;而第三方出資仲裁費(fèi)用根據(jù)費(fèi)用類型不同，可分為兩種，一種是為了啟動(dòng)和維持仲裁程序所必須支付的費(fèi)用，另一種是在被出資者勝訴時(shí)，依據(jù)出資協(xié)議需要支付給出資者的報(bào)酬。對第三方出資仲裁所發(fā)生的第一種費(fèi)用應(yīng)定性為仲裁費(fèi)用，被出資者勝訴時(shí)，在由敗訴方承擔(dān)仲裁

7、費(fèi)用的規(guī)則下，可以規(guī)定第三方出資仲裁的費(fèi)用由敗訴方承擔(dān);而對于第二種費(fèi)用，被出資者若向仲裁庭主張由仲裁被申請人承擔(dān)，則有點(diǎn)過度補(bǔ)償?shù)男再|(zhì)，對仲裁被申請人面言顯失公平。而第三方出資引起的濫訴問題的解決也要基于仲裁當(dāng)事人、第三方出資者及仲裁員的披露義務(wù)，使出資關(guān)系能夠透明化，從而減少濫訴行為的發(fā)生。我國是第三方出資發(fā)展的一個(gè)巨大的潛在市場。為提高我國仲裁機(jī)構(gòu)的競爭力，我國應(yīng)看到第三方出資在國際商事仲裁領(lǐng)域的發(fā)展，積極引入第三方出資，吸引更多

8、的商事主體選擇在我國的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁，推進(jìn)我國仲裁事業(yè)的發(fā)展。我國大陸引入第三方出資的必要性在于，一方面近年來我國商事仲裁快速發(fā)展，仲裁費(fèi)用負(fù)擔(dān)較重;另一方面我國大陸仲裁機(jī)構(gòu)在國際商事仲裁領(lǐng)域的競爭力較弱。第三方出資在國際商事領(lǐng)域蓬勃發(fā)展的時(shí)期，我國大陸仲裁機(jī)構(gòu)要想提升在國際商事仲裁領(lǐng)域的競爭力，必須要迎合時(shí)代的發(fā)展，引入第三方出資。同時(shí)，也必須要清楚的認(rèn)識(shí)到其帶來的各種問題，對我國現(xiàn)行的仲裁機(jī)構(gòu)規(guī)則進(jìn)行適當(dāng)?shù)男薷暮椭匦陆忉專M可能的