城市軌道交通企業(yè)市場化轉(zhuǎn)型研究.pdf

1、隨著我國城市軌道交通事業(yè)的快速發(fā)展，如何實現(xiàn)行業(yè)內(nèi)企業(yè)健康、可持續(xù)發(fā)展，使其成為具有旺盛生命力的運輸市場主體，為當前國內(nèi)各地超常規(guī)模城市軌道交通發(fā)展提供有力支持，滿足快速城市化進程對公共交通不斷增長的需求，已成為業(yè)內(nèi)討論的熱點問題。盡快建立市場化轉(zhuǎn)型行為理論研究模型，為企業(yè)推進市場化轉(zhuǎn)型實踐提供支撐與指導(dǎo)，應(yīng)成為當前運輸經(jīng)濟學(xué)充分關(guān)注的課題。
　　基于經(jīng)濟學(xué)觀點，城市軌道交通運輸企業(yè)市場化轉(zhuǎn)型研究的對象是身處運輸市場的企業(yè);著眼點

2、是經(jīng)濟學(xué)成本問題。與企業(yè)在日常經(jīng)營中所關(guān)注的財務(wù)會計成本不同，運輸經(jīng)濟學(xué)不僅要從運營成本角度觀察企業(yè)取得更大利潤的可能性，還要更多地分析經(jīng)濟成本（如機會成本、交易成本等）要素對企業(yè)市場化轉(zhuǎn)型行為的影響。多年來，學(xué)者們一直關(guān)注將基礎(chǔ)經(jīng)濟理論和成本分析方法引入運輸經(jīng)濟學(xué)研究，以使對運輸這一特殊行業(yè)的經(jīng)濟分析更接近于傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)研究范式。這同樣也成為本文的基本思想。
　　論文基于城市軌道交通企業(yè)技術(shù)經(jīng)濟特性，運用運輸經(jīng)濟學(xué)理論、交易費用理

3、論，產(chǎn)權(quán)理論及其引發(fā)的“外部性”問題、政府管制理論、行為經(jīng)濟學(xué)理論，在分析城市軌道交通的規(guī)劃管理模式、組織管理模式、生產(chǎn)經(jīng)營模式和投融資模式的基礎(chǔ)上，借助譜系分析手段，建立了城市軌道交通企業(yè)市場化轉(zhuǎn)型譜系圖和城市軌道交通企業(yè)市場化轉(zhuǎn)型曲線(MOT曲線);以運輸業(yè)網(wǎng)絡(luò)形態(tài)的分層(TNFS)分析框架為基礎(chǔ)，建立了“技術(shù)—經(jīng)營邊界與組織—政策”三要素模型。隨后，文章以譜系圖和MOT曲線為工具，分組對比了北京、上海、廣州、香港、倫敦、巴黎、新加

4、坡、東京等八家國內(nèi)外城市軌道交通企業(yè)的市場化深度;研判了深圳地鐵18年來市場化轉(zhuǎn)型的方向。利用三要素模型，以深圳地鐵為例，分析了三個要素對企業(yè)行為的綜合影響;通過要素時序組合，分類描述了企業(yè)市場化轉(zhuǎn)型的具體路徑。最后，在上述分析的基礎(chǔ)上，提出了相應(yīng)的政策建議。
　　論文的主要內(nèi)容包括以下方面:
　　首先，文章回顧了前人的研究成果，認為原有運輸經(jīng)濟體系更偏重于對影響運輸市場的各實體及相關(guān)關(guān)系的分析，對以企業(yè)為主體的行為特征分析

5、有待于進一步豐富;而借助對運輸市場的制度研究，進一步分析企業(yè)的行為選擇問題也有進一步深入探討的空間。論文綜合認為，通過對企業(yè)經(jīng)營業(yè)務(wù)構(gòu)成和三要素的分析，系統(tǒng)、量化描述與研究城市軌道交通運輸企業(yè)市場化轉(zhuǎn)型行為存在深化空間。
　　其次，文章在對城市軌道交通運輸企業(yè)技術(shù)經(jīng)濟特性、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟特征進行分析，并綜合國內(nèi)對軌道交通運輸企業(yè)市場化運營的研究成果的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)目前的城市軌道交通運輸企業(yè)在市場化轉(zhuǎn)型中，在明確市場化深度、轉(zhuǎn)型方向與速度及

6、實施路徑方面，實踐探索為多，理論模型尚未形成，即建立框架范式，對此類企業(yè)市場化運營給予理論指導(dǎo)的空間依然存在。
　　第三，文章運用譜系分析工具，建立了城市軌道交通企業(yè)市場化轉(zhuǎn)型譜系，并以此為基礎(chǔ)，構(gòu)建了市場化轉(zhuǎn)型曲線，使其成為研究企業(yè)市場化深度和市場化轉(zhuǎn)型方向的主要工具。文章還運用運輸經(jīng)濟學(xué)及區(qū)位理論、交易費用理論、產(chǎn)權(quán)理論及其引發(fā)的“外部性”問題、政府管制理論、譜系分析等工具，以TNFS框架為基礎(chǔ)，重點觀察城市軌道交通運輸企業(yè)在

7、“線網(wǎng)及設(shè)施層”、“設(shè)備及服務(wù)層”、“企業(yè)及組織層”和“政策及體制層”四個實體層面發(fā)生的，以成本為標準的對應(yīng)影響要素。并以此為依據(jù)，構(gòu)建城市軌道交通運輸企業(yè)的“技術(shù)—經(jīng)營邊界與組織—政策”三要素研究框架;在解釋該框架與TNFS框架的衍生關(guān)系，并逐項說明三要素內(nèi)涵、選擇依據(jù)及相互關(guān)系的同時，指出該框架可作為城市軌道交通運輸企業(yè)在市場化轉(zhuǎn)型研究的參考坐標。
　　第四，文章運用建立的城市軌道交通企業(yè)市場化轉(zhuǎn)型譜系，對國內(nèi)外典型的城市軌道

8、交通企業(yè)典型案例進行了市場化深度分析，對深圳地鐵18年經(jīng)營行為進行了市場化轉(zhuǎn)型方向判定。同時，還利用這一工具，對城市軌道交通企業(yè)在傳統(tǒng)的新線建設(shè)、運營服務(wù)以外的線網(wǎng)附屬資源開發(fā)、線網(wǎng)衍生業(yè)務(wù)和新領(lǐng)域業(yè)務(wù)三大類非傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的具體形態(tài)進行了分析，并對其企業(yè)市場化深度和轉(zhuǎn)型方向的影響進行了分析。
　　第五，針對深圳地鐵8號線長達八年之久的磁浮技術(shù)應(yīng)用的爭論，文章全面應(yīng)用“技術(shù)—經(jīng)營邊界與組織—政策”的三要素研究框架對這一案例進行了綜合剖析

9、,證實企業(yè)行為不是單一的生產(chǎn)技術(shù)的選擇結(jié)合，而是上述框架中三者的綜合作用。
　　第六，利用“技術(shù)—經(jīng)營邊界與組織—政策”的三要素研究框架，以深圳地鐵為重點案例，通過三要素按不同時序的組合，以觸發(fā)要素為主要分類標準，描述了三大類城市軌道交通企業(yè)市場化轉(zhuǎn)型的具體路徑。并運用文章建立的譜系，分析了不同路徑對市場化轉(zhuǎn)型影響的深度。
　　最后，文章在提出的政策建議中認為，城市軌道交通企業(yè)市場化轉(zhuǎn)型是其商業(yè)化運營并最終實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重

10、要方式。采用這一模式實現(xiàn)自身發(fā)展目標的企業(yè)，必須要通過城市軌道交通企業(yè)市場化轉(zhuǎn)型譜系，對自身轉(zhuǎn)型前的初始狀態(tài)（即市場化深度）、方向（市場化轉(zhuǎn)型方向）進行準確判斷，并合理確定利用“技術(shù)—企業(yè)經(jīng)營邊界與組織—政策”三要素依不同時序組合成的具體路徑，以選擇符合自身特征的市場化轉(zhuǎn)型路徑。盡管選擇的具體業(yè)務(wù)與路徑可能不同，但核心標準是綜合考量自身市場化深度與各要素的影響權(quán)重，選擇成本最低的路徑，包括有效利用新技術(shù)、合理調(diào)整組織結(jié)構(gòu)、準確設(shè)置經(jīng)營邊