投資基金法律制度研究—利益沖突與關系人交易的法律控制.pdf

1、全文分為四章:在第一章分析投資基金、利益沖突、關系人交易及法律控制等相關概念的基礎上,后三章則系統(tǒng)地探討了具體的法律舉措,第二章是從信托法上和投資基金法上詳細地討論了忠實義務規(guī)則,第三章是從投資基金內(nèi)部控制的角度,分別探討了基金持有人會議、托管人、獨立董事制度及基金持有人民事訴訟機制,第四章是從外部監(jiān)管的角度分析了信息披露制度和證券監(jiān)管機構的忿特作用,特別是對后者進行了詳細地分析和探討.在此基砂上得生的結論是:必須加快制定投資基金法,制

2、定完善的控制相關利益沖突的法律制度,完善以中國證券監(jiān)督管理委員會為主導的外部監(jiān)管,以促進中國投資基金業(yè)的快速健康發(fā)展.該文較突出的特色是將利益沖突與關系人交易的法律控制作為一個專題、一個系統(tǒng)來研究,不僅分析了一般性的法律規(guī)制——忠實義務規(guī)則,也分析了具體的內(nèi)部控制和靈活性的外部監(jiān)管;不僅強調了"堵"(禁止),也強調了"導"(豁兔),具有一定的創(chuàng)新性.但限于時間和篇幅,該文對市場監(jiān)管(含室律監(jiān)管)與外部監(jiān)管之間、內(nèi)部監(jiān)管與外部監(jiān)管之間的關