生物技術企業(yè)專利訴訟策略研究.pdf

1、專利與生物技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展密不可分，專利更兼有戰(zhàn)略性資產(chǎn)與戰(zhàn)略性武器的功能。生物技術重視研究與開發(fā)，而專利就是保護其研發(fā)成果的利器。專利訴訟已經(jīng)由單純的法律議題轉化為企業(yè)競爭的手段，成為生物技術企業(yè)經(jīng)營上不可或缺的戰(zhàn)略工具。對于一個生物技術企業(yè)來說，發(fā)展一個有效的專利訴訟戰(zhàn)略相當重要，生物技術專利訴訟的高期望值及高額的訴訟成本引起了各方的關注。美國和英國生物技術世界領先，加上其成熟的法律體系和優(yōu)越的訴訟環(huán)境等特點，已成為世界生物技術專利訴

2、訟的大戰(zhàn)場，因此本文以美國和英國生物技術企業(yè)為例，探討了幾個和專利訴訟相關的問題：訴訟成本不對稱條件下的企業(yè)市場進入行為；專利的隔離收益對專利權人選擇和解的影響分析；專利訴訟與研發(fā)聯(lián)盟的建立以及專利布局在專利訴訟中的作用和功能。
　　 在訴訟成本不對稱條件下，分析了市場上潛在侵權者的進入障礙和退出競爭的行為機制。由于擁有專利權的企業(yè)通常在他們的市場中都有不同程度的壟斷地位，當存在專利侵權時，他們可能失去的壟斷租要比潛在侵權者成功

3、進入后所能得到的經(jīng)濟租大，此時專利權人可以將訴訟成本優(yōu)勢作為一個阻礙潛在侵權者進入的戰(zhàn)略工具。論文建立了一個市場進入模型，研究了博弈雙方的進入行為以及專利權人阻止?jié)撛谇謾嗾邊⑴c競爭的行為模式。
　　 研究了訴訟專利的隔離收益對于專利權人和解行為的影響。這種研究是基于專利的隔離機制理論的：該機制可以阻礙競爭對手輕易地模仿公司的戰(zhàn)略性資產(chǎn)，從而產(chǎn)生一種“隔離利益”。不對稱收益是專利訴訟不能達成和解的解釋之一。本文中不對稱收益表現(xiàn)為基

4、于訴訟專利價值的一種隔離收益。假設當訴訟專利具有較高的隔離收益時，雙方并不傾向于達成和解。論文考察了1990年以來，經(jīng)美國地方法院和聯(lián)邦巡回上訴法院審理的289個生物技術領域的專利訴訟案例，選取評估專利的隔離收益的一系列指標包括自我引證率、專利布局規(guī)模、同族專利、科學關聯(lián)性、專利生命周期、技術獨立性以及專利指向的技術生命周期，主要運用概率單位模型來驗證假設。通過對模型的檢驗結果分析，發(fā)現(xiàn)論文的假設在回歸模型中都得到了驗證，相關關系與預期

5、基本相符。研究了由專利訴訟導致的企業(yè)建立研發(fā)聯(lián)盟的行為。首先對訴訟企業(yè)組建生物技術研發(fā)聯(lián)盟的現(xiàn)狀進行了歸納，接著利用生命科學領域的競爭進化和協(xié)同進化原理分析了企業(yè)從專利訴訟走向研發(fā)聯(lián)盟的行為，認為專利訴訟是企業(yè)的競爭進化行為，而由其產(chǎn)生的研發(fā)聯(lián)盟則是企業(yè)的協(xié)同進化行為，同時分析了研發(fā)聯(lián)盟內企業(yè)的協(xié)同進化效應。認為聯(lián)盟中協(xié)同進化機制產(chǎn)生的主要原因是：資源的相似或互補，戰(zhàn)略目標的趨同和對長期效益的追求。生物技術研發(fā)聯(lián)盟既是一種組織結構形式，

6、也是一種十分重要的企業(yè)競爭策略，其特點是聯(lián)盟具有戰(zhàn)略性，以專利交叉許可的方式最為普遍，但是并沒有出現(xiàn)盈利性的專利聯(lián)盟。最后研究了生物技術研發(fā)聯(lián)盟的發(fā)展趨勢，以及聯(lián)盟內的專利共享博弈。
　　 研究了專利布局戰(zhàn)略對專利訴訟行為的影響。論文對專利布局的要素進行了界定，并探討了生物技術企業(yè)如何利用布局的優(yōu)勢在訴訟中獲得競爭優(yōu)勢。在歸納西方學者和我國學者對企業(yè)專利布局所進行的多種探索后，論文提出了專利價值鏈和專利布局的概念。認為相互關聯(lián)的

7、專利可以構成一條專利價值鏈，專利布局是基于專利價值鏈上密切協(xié)作的一組專利的戰(zhàn)略性布署，它是在某一特定技術中(通常以一個或多個基礎專利為核心)，大量聯(lián)系密切的專利在時間、空間上集聚，形成強勁、持續(xù)的專利競爭優(yōu)勢的現(xiàn)象。
　　 論文認為企業(yè)專利布局對專利訴訟的影響主要在兩個方面：為訴訟提供決策支持信息，以及通過規(guī)模特征和多樣化特征降低訴訟風險。在此基礎上研究了生物技術企業(yè)的專利布局戰(zhàn)略，這些戰(zhàn)略可以分為：專利網(wǎng)戰(zhàn)略，專利共享戰(zhàn)略，共