清潔技術(shù)企業(yè)專利策略研究.pdf

1、環(huán)境危機(jī)與金融危機(jī)的雙重背景下，“綠色新政”理念在全球興起。世界各國(guó)將環(huán)境改善與經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇寄希望于清潔技術(shù)的發(fā)展。清潔技術(shù)被認(rèn)為是21世紀(jì)最具潛力的技術(shù)，并將帶來下一個(gè)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。更多的企業(yè)開始加入到該技術(shù)領(lǐng)域中來，競(jìng)爭(zhēng)正不斷加劇。清潔技術(shù)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)際上是技術(shù)創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)，專利策略是企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)力并保持持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力的強(qiáng)有力工具，直接決定企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中的成敗。本文以綠色專利法律政策為背景，從清潔技術(shù)的內(nèi)在特征出發(fā)，綜合運(yùn)用專利理論、專利戰(zhàn)略

2、理論以及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論等領(lǐng)域的最新研究成果，采用理論分析、比較分析、案例分析和實(shí)證分析等研究方法，對(duì)清潔技術(shù)企業(yè)的專利策略問題進(jìn)行了研究。
　　首先，本文在回顧專利理論與專利戰(zhàn)略理論的基礎(chǔ)上，探討清潔技術(shù)企業(yè)專利策略運(yùn)用的一般框架與重點(diǎn)環(huán)節(jié)。清潔技術(shù)具有分布領(lǐng)域廣泛、“轉(zhuǎn)用發(fā)明”普遍、技術(shù)復(fù)雜以及與氣候問題聯(lián)系緊密等諸多內(nèi)在特征，這些特征決定了清潔技術(shù)企業(yè)的專利策略運(yùn)用框架與重點(diǎn)與其他任何產(chǎn)業(yè)都有所不同。同時(shí)，專利策略的運(yùn)用還受到氣

3、候、經(jīng)濟(jì)特別是法律政策和措施所形成的外部系統(tǒng)的影響。本文基于以上分析總結(jié)出清潔技術(shù)企業(yè)專利策略運(yùn)用的一般框架與重點(diǎn)環(huán)節(jié)，即基于清潔技術(shù)分布領(lǐng)域廣泛性的綠色專利信息獲取策略、主要針對(duì)“轉(zhuǎn)用發(fā)明”的專利申請(qǐng)策略、基于技術(shù)復(fù)雜性所形成的專利組合策略以及基于復(fù)雜的氣候背景所形成的專利許可策略。
　　其次，本文研究影響清潔技術(shù)企業(yè)專利策略形成的外部系統(tǒng)，重點(diǎn)對(duì)綠色專利政策與措施對(duì)清潔技術(shù)企業(yè)專利策略行為的影響進(jìn)行了探討。從綠色專利制度的國(guó)際

4、相關(guān)討論出發(fā)，對(duì)當(dāng)前主要國(guó)家（及地區(qū)）實(shí)施的綠色專利新政策和措施進(jìn)行對(duì)比研究，重點(diǎn)探討綠色專利數(shù)據(jù)庫建設(shè)和綠色專利加速審查程序。從理論和實(shí)證上分析這兩種政策和措施對(duì)清潔技術(shù)企業(yè)專利活動(dòng)的影響。結(jié)果表明它們不但有助于企業(yè)“綠色創(chuàng)新理念”的形成，而且可以加快企業(yè)的清潔技術(shù)創(chuàng)新與商業(yè)化，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看還可以為企業(yè)帶來“綠色品牌”效應(yīng)。
　　最后，本文對(duì)清潔技術(shù)企業(yè)專利策略中四個(gè)重點(diǎn)環(huán)節(jié)分別作了深入研究。專利信息在企業(yè)專利策略的整個(gè)過程中起重要

5、作用，由于清潔技術(shù)分散于多個(gè)技術(shù)領(lǐng)域中，因而企業(yè)在準(zhǔn)確獲取專利信息上存在較大的困難，本文借鑒文獻(xiàn)計(jì)量研究中的詞頻分析方法，結(jié)合新近各專利機(jī)構(gòu)確定出的綠色專利IPC，提出了基于詞頻分析和對(duì)比分析的清潔技術(shù)企業(yè)專利信息獲取策略，并就選定的清潔技術(shù)領(lǐng)域?qū)υ摲椒ㄟM(jìn)行了驗(yàn)證。獲得專利申請(qǐng)不僅是企業(yè)保護(hù)創(chuàng)新的途徑，也是其開展專利策略的第一步，鑒于“轉(zhuǎn)用發(fā)明”在清潔技術(shù)創(chuàng)新中的普遍性，本文針對(duì)“轉(zhuǎn)用發(fā)明”這類清潔技術(shù)創(chuàng)新的專利申請(qǐng)策略展開討論，研究在

6、分析中、美兩國(guó)對(duì)“轉(zhuǎn)用發(fā)明”的可專利性相關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，就企業(yè)在這類專利申請(qǐng)中如何回避“固有先占”原則和“顯而易見性”提出了具體的策略。專利組合策略是清潔技術(shù)企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)力和保持持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力的重要工具。本文從專利組合策略的形成機(jī)理開始分析，運(yùn)用典型案例探討了不同的清潔技術(shù)企業(yè)如何根據(jù)其創(chuàng)新特點(diǎn)和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)建立專利組合，并采用專利組合分析方法實(shí)證研究“碳捕捉和封存”領(lǐng)域的專利組合情況。論文最后分析了清潔技術(shù)企業(yè)專利實(shí)施中的重點(diǎn)環(huán)節(jié)即專利許可策