營業(yè)準(zhǔn)入制度研究.pdf

1、營業(yè)作為特定主體謀求以財產(chǎn)增值和財富增長為目的的營利性活動，具有私人性與社會性的相互統(tǒng)一、自利性與利他性的互為依存、國別性與國際性的一體互通等本質(zhì)屬性，此屬性決定了營業(yè)本身的正當(dāng)性。營業(yè)準(zhǔn)入，即民事主體進(jìn)入營業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行營業(yè)性投資或從事營利性活動受法律或政策預(yù)設(shè)條件和程序之限制程度的概稱。營業(yè)準(zhǔn)入制度是特指國家在規(guī)制民事主體和交易對象進(jìn)入營業(yè)領(lǐng)域或交易市場過程中所形成的一系列具有內(nèi)在系統(tǒng)性與行為約束性的相關(guān)法律規(guī)范、政策措施之總稱，其要素

2、構(gòu)成包括主體要素、營業(yè)準(zhǔn)入對象、營業(yè)準(zhǔn)入規(guī)則、營業(yè)準(zhǔn)入管制措施等四個方面，其內(nèi)容涵蓋營業(yè)主體資格準(zhǔn)入制度、企業(yè)組織準(zhǔn)入制度、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域準(zhǔn)入制度和域外市場準(zhǔn)入制度等四個方面。營業(yè)準(zhǔn)入制度作為經(jīng)濟(jì)制度最為基礎(chǔ)的組成部分，集中體現(xiàn)了制度所在地的經(jīng)濟(jì)自由，代表其市場開放程度，決定著國民實(shí)際的經(jīng)濟(jì)、法律地位。營業(yè)準(zhǔn)入制度實(shí)質(zhì)上反映了國家與民事主體在營業(yè)領(lǐng)域的權(quán)力與權(quán)利的劃分和利益分配關(guān)系，從權(quán)源的角度來分析，營業(yè)本為民事主體之應(yīng)然的、正當(dāng)?shù)臋?quán)利，因

3、之，營業(yè)準(zhǔn)入制度的目的意義就不應(yīng)對民事主體的營業(yè)權(quán)利進(jìn)行限制，更不得任意禁止，而是應(yīng)當(dāng)保護(hù)、鼓勵、促進(jìn)和規(guī)范。設(shè)立營業(yè)準(zhǔn)入制度，就決定了投資和營業(yè)的進(jìn)入或退出存在制度成本，此即營業(yè)準(zhǔn)入制度成本，特別作為營業(yè)進(jìn)入的額外代價，營業(yè)準(zhǔn)入制度成本主要由營業(yè)進(jìn)入過程中額外支出的費(fèi)用和不應(yīng)損失的利益兩方面構(gòu)成，其中額外支出的費(fèi)用之具體形態(tài)包括申請支出、行政許可費(fèi)用、權(quán)力尋租費(fèi)用以及營業(yè)規(guī)避所發(fā)生的消耗等多個方面；不應(yīng)損失的利益則包括機(jī)會利益喪失、期

4、待利益損失、資本價值閑置等多項(xiàng)內(nèi)容，自然，改革或調(diào)整營業(yè)準(zhǔn)入制度，就必然會對營業(yè)準(zhǔn)入制度成本的構(gòu)成變量產(chǎn)生影響，從而或刺激、鼓勵交易，或阻礙、限制營業(yè)。與此同時，因有營業(yè)準(zhǔn)入制度成本的存在，從而決定了營業(yè)準(zhǔn)入制度的效應(yīng)屬性，即自由、開放型營業(yè)準(zhǔn)入制度由于其準(zhǔn)入制度成本低，會產(chǎn)生消費(fèi)性投資向營業(yè)性投資的轉(zhuǎn)化效應(yīng)、動態(tài)投資的雪球效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)的資本集聚效應(yīng)和地區(qū)集聚效應(yīng)等正向效應(yīng)；而限制或禁止型營業(yè)準(zhǔn)入制度因其準(zhǔn)入制度成本高，則會產(chǎn)生營業(yè)組織形

5、式和營業(yè)方式創(chuàng)新的抑制效應(yīng)、資本擠出效應(yīng)、民間資本逆向選擇效應(yīng)等反向效應(yīng)。因此，只有選擇自由的、開放的營業(yè)準(zhǔn)入制度，才是刺激投資積累、推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展、促進(jìn)貿(mào)易增長、增進(jìn)社會福利、提高國家競爭力的最佳途徑。基于此，我國未來應(yīng)選擇自由、開放型營業(yè)準(zhǔn)入制度，從憲法、民商法、行政法、經(jīng)濟(jì)法等不同視角對其進(jìn)行整體構(gòu)建，即把“營業(yè)權(quán)”或“營業(yè)自由”載入我國憲法，以最高法律形式把應(yīng)然的營業(yè)權(quán)利宣示、確認(rèn)為國民基本的法定權(quán)利，為營業(yè)準(zhǔn)入制度的設(shè)置奠定權(quán)利

6、基礎(chǔ)；作為專門調(diào)整營業(yè)關(guān)系的商法應(yīng)以營業(yè)自由為基點(diǎn)來平等分配營業(yè)初始機(jī)會，保障民事主體自由獲得營業(yè)資格以進(jìn)入營業(yè)領(lǐng)域；選擇并不斷完善例外主義營業(yè)行政許可的制度范式，把主體投資自由、企業(yè)營業(yè)效益與社會公共利益、市場交易安全等價值有機(jī)地統(tǒng)合起來，充分釋放投資主體和營業(yè)主體的營業(yè)權(quán)能，激發(fā)營業(yè)當(dāng)事人的創(chuàng)業(yè)積極性；通過營業(yè)領(lǐng)域的普遍開放、市場一體化建設(shè)、反壟斷立法等營業(yè)競爭機(jī)會平等化的制度構(gòu)架和中小企業(yè)營業(yè)促進(jìn)政策、產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)政策等營業(yè)競爭效益持