企業(yè)集團(tuán)在反壟斷法上的主體認(rèn)定研究.pdf

1、法人人格制度自誕生不到兩個世紀(jì)以來，根本性地改變了世界之面貌。然而，制度也有失靈之時。在公司領(lǐng)域，達(dá)爾文的進(jìn)化論再次得到驗(yàn)證：發(fā)達(dá)國家的企業(yè)已經(jīng)由最初的單一公司形態(tài)完成了向企業(yè)集團(tuán)形態(tài)的演變。19世紀(jì)末20世紀(jì)初，巨型或超巨型的股份公司為擴(kuò)張規(guī)模經(jīng)濟(jì)的需要，采取內(nèi)部擴(kuò)張和外部擴(kuò)張兩條途徑發(fā)展集團(tuán)化經(jīng)濟(jì)，企業(yè)集團(tuán)也由此開始萌發(fā)。而到今天，企業(yè)集團(tuán)已經(jīng)成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的基本現(xiàn)象。這正是競爭的結(jié)果，又對競爭提出了新的挑戰(zhàn)。 在傳統(tǒng)獨(dú)立企業(yè)

2、經(jīng)營模式下，對單個競爭主體的識別與確認(rèn)并不存在爭議。但企業(yè)集團(tuán)產(chǎn)生后，母子公司日益成為經(jīng)濟(jì)主體普遍采納的組織形式。法律上各自保持獨(dú)立人格的母子公司，在股權(quán)滲透或存在控制合同以及輔以管理人員兼任的情況下，其競爭利益越來越趨于一致。這種現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)狀況為反壟斷法認(rèn)定競爭主體帶來了新的困惑，即：在處理限制性競爭協(xié)議、濫用市場支配地位行為、合并行為時，將企業(yè)集團(tuán)看作一個企業(yè)還是數(shù)個獨(dú)立的企業(yè)?這個基本問題對于反壟斷法來說是重要的，因?yàn)槠髽I(yè)數(shù)量的多少

3、直接影響到市場上的競爭結(jié)構(gòu)；這個問題對于企業(yè)集團(tuán)本身也是重要的，因?yàn)槿绻麑⑵髽I(yè)集團(tuán)的成員企業(yè)看作是完全獨(dú)立的，那么企業(yè)之間的任何聯(lián)合行為，都有可能受到反壟斷法的追究，企業(yè)集團(tuán)作為一種企業(yè)組織模式將完全失去吸引力。這正是本文致力于解決的理論和實(shí)踐問題。 在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家，企業(yè)集團(tuán)組織模式更為普遍，且在其本國反壟斷法比較健全的情況下，企業(yè)集團(tuán)在反壟斷法上的主體認(rèn)定研究已經(jīng)引起了各方的關(guān)注與思考。以美國聯(lián)邦最高法院1984年著名的Cop

4、perweld案為起點(diǎn)，美英法德以及歐盟、聯(lián)合國等均在其立法和司法實(shí)踐中展開著對本問題的關(guān)注，積累了大量的理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。企業(yè)集團(tuán)各成員之間在反壟斷法上是否構(gòu)成同一競爭主體，以及如何判定各成員間是否構(gòu)成同一競爭主體，已成為學(xué)說、判例以及產(chǎn)業(yè)界爭論的焦點(diǎn)。本文正是在借鑒這些經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用比較研究、案例研究、歸納分析和演繹分析的方法，按照提出問題—分析問題—解決問題的思路，系統(tǒng)地探討企業(yè)集團(tuán)在反壟斷法上的主體認(rèn)定問題，并結(jié)合我國當(dāng)下之現(xiàn)

5、實(shí)，提出該問題在我國反壟斷立法上的建議。具體而言，本文從以下幾個部分進(jìn)行論述：引言部分，提出了本文的研究主題。文章開篇簡要論述了企業(yè)集團(tuán)在我國的發(fā)展趨勢，并針對企業(yè)集團(tuán)在法律形式與經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)之間的差異性，提出企業(yè)集團(tuán)這一特殊市場主體引發(fā)的反壟斷法競爭主體認(rèn)定的困惑。要解決這一實(shí)踐難題，就必須加強(qiáng)對企業(yè)集團(tuán)在反壟斷法上的主體認(rèn)定制度的研究，重塑反壟斷法區(qū)別于公司法的主體認(rèn)定模式。按照著文慣例，引言部分還對文獻(xiàn)綜述、研究方法及論文結(jié)構(gòu)作了介紹

6、。 第一章為“企業(yè)集團(tuán)法律形式與經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)的差異比較及引致的反壟斷法規(guī)制困境”本文首先對企業(yè)集團(tuán)的概念進(jìn)行溯源，明確企業(yè)集團(tuán)的基本特征，接著本文從法律形式和經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)兩個層面分別解析企業(yè)集團(tuán)的主體結(jié)構(gòu)，在法律形式上企業(yè)集團(tuán)為多法人構(gòu)成的非法人組織體，呈現(xiàn)出成員間強(qiáng)烈的個體性特征；在經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)上作為內(nèi)化交易成本而產(chǎn)生的企業(yè)集團(tuán)基于其多樣化的聯(lián)結(jié)紐帶、多層次的組織結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出強(qiáng)烈的經(jīng)濟(jì)一體性特征。法律形式與經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)的矛盾，為反壟斷法競爭主體

7、的認(rèn)定帶來了困惑，因此本章最后從反壟斷法三大基石領(lǐng)域出發(fā)分別討論了反壟斷法規(guī)制企業(yè)集團(tuán)面臨的主體困境，并得出結(jié)論：反壟斷法應(yīng)當(dāng)建立區(qū)別于公司法的主體認(rèn)定模式。 第二章分析困境的解決路徑，即在反壟斷法上確立企業(yè)集團(tuán)同一競爭主體的主體認(rèn)定模式。本文從被稱之為反壟斷法三大基石的禁止限制競爭協(xié)議、禁止濫用市場支配地位、控制企業(yè)合并三大領(lǐng)域出發(fā)，以美國及其他各國、國際組織的典型判例及立法的演變歷程為例進(jìn)行分析，并透視其中所蘊(yùn)涵的反壟斷法理

8、念的轉(zhuǎn)變，總結(jié)出反壟斷法主體認(rèn)定模式的變革，即企業(yè)集團(tuán)在反壟斷法上同一競爭主體的主體認(rèn)定模式的確立。此外，本章還從反壟斷法與公司法立法目的、法律價值判斷標(biāo)準(zhǔn)的比較以及反壟斷法應(yīng)持有的對企業(yè)組織結(jié)構(gòu)變遷的中立態(tài)度等角度出發(fā)，對同一競爭主體認(rèn)定模式的正當(dāng)性進(jìn)行了探討，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步分析這一主體認(rèn)定體現(xiàn)為反壟斷法上的人格否認(rèn)制度，這一方面保證了與公司法之間的協(xié)調(diào)順暢，另一方面又保證了其對經(jīng)濟(jì)競爭主體判定標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一。同時本章還剖析這一主體認(rèn)

9、定模式下可能產(chǎn)生韻法律漏洞及其存在的合理性。 第三章具體探討了企業(yè)集團(tuán)構(gòu)成反壟斷法同一競爭主體的認(rèn)定規(guī)則。本文首先對企業(yè)集團(tuán)在其它法律規(guī)范中的認(rèn)定規(guī)則進(jìn)行評述，得出結(jié)論：企業(yè)集團(tuán)在其他法律規(guī)范中的認(rèn)定規(guī)則基于其效力和功能上的欠缺，不足以應(yīng)對反壟斷法的現(xiàn)實(shí)需要，因而需要在反壟斷法上確立企業(yè)集團(tuán)同一競爭主體的認(rèn)定規(guī)則；進(jìn)而本文詳細(xì)分析了企業(yè)集團(tuán)在反壟斷法上構(gòu)成同一競爭主體的認(rèn)定規(guī)則，首先確認(rèn)企業(yè)集團(tuán)構(gòu)成同一競爭主體的判斷標(biāo)準(zhǔn)——控制

10、，并從數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)兩個層面討論控制的測試標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而形成反壟斷法上“控制”的判斷規(guī)則——可反駁的假設(shè)規(guī)則。此外，本文還探討了在同一競爭主體的判斷上是否有需要進(jìn)一步探討控制的程度和形式以及不構(gòu)成控制的例外情況。 第四章提出我國反壟斷立法關(guān)于企業(yè)集團(tuán)主體認(rèn)定的建議。本文首先分析了企業(yè)集團(tuán)在反壟斷法上同一競爭主體認(rèn)定模式對我國的借鑒意義，在簡要評析了我國企業(yè)集團(tuán)的發(fā)展現(xiàn)狀以及反壟斷法規(guī)制現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，確認(rèn)同一競爭主體認(rèn)定模式對于消

11、除反壟斷法與企業(yè)集團(tuán)對立的誤解，發(fā)揮企業(yè)集團(tuán)組織結(jié)構(gòu)優(yōu)勢的有益性。其次，本文結(jié)合我國2006年的《反壟斷法(草案)》，評析了其“經(jīng)營者”的概念定位于企業(yè)集團(tuán)在反壟斷法上的主體認(rèn)定問題探討上的開放性意義，接著本文結(jié)合草案中的具體條款，在禁止限制競爭協(xié)議、禁止濫用市場支配地位、控制企業(yè)合并三個領(lǐng)域分析了企業(yè)集團(tuán)同一競爭主體認(rèn)定模式在反壟斷法上的體現(xiàn)和完善措施，最后本文還探討了企業(yè)集團(tuán)同一競爭主體認(rèn)定規(guī)則在我國反壟斷法上的確立問題，并針對這一

12、規(guī)則可能出現(xiàn)的障礙提出對策建議。 本文的創(chuàng)新之處在于從企業(yè)集團(tuán)角度分析了反壟斷對競爭主體的特殊認(rèn)定模式，具體而言主要包括一下幾點(diǎn)：1、選題新穎。本文的研究奠基于國外反壟斷法在處理企業(yè)集團(tuán)問題時所形成的大量案例和立法經(jīng)驗(yàn)，國內(nèi)目前還缺乏從主體認(rèn)定角度對企業(yè)集團(tuán)在反壟斷法上的地位而展開的系統(tǒng)研究，本文希望通過對國外相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的引介和梳理，明確反壟斷法的特殊主體認(rèn)定模式，以真實(shí)反映市場競爭狀況并發(fā)揮企業(yè)集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)優(yōu)勢；2、研究視角新