論我國行業(yè)協(xié)會集體抵制行為的反壟斷法規(guī)制.pdf

1、行業(yè)協(xié)會是同一行業(yè)中相互競爭的企業(yè)自愿加入而建立起來的，旨在根據(jù)國家制定法和協(xié)會自律規(guī)則，為會員提供信息服務(wù)并制約和協(xié)調(diào)會員的個體行為，以實(shí)現(xiàn)行業(yè)整體健康發(fā)展的一種非盈利性社團(tuán)組織。行業(yè)協(xié)會在本質(zhì)上是自治的，通過行業(yè)協(xié)會的自治權(quán)可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)信息的共享和互動，協(xié)調(diào)成員企業(yè)的集體行動，使協(xié)會作為政府行政權(quán)力的一個分權(quán)者或者替代者以彌補(bǔ)國家干預(yù)的諸多缺陷。然而，行業(yè)協(xié)會的自治同時也具有諸多負(fù)功能，這些負(fù)功能會誘發(fā)一系列的社會風(fēng)險(xiǎn)，因而必須對行

2、業(yè)協(xié)會的負(fù)功能進(jìn)行一定程度的抑制，由此，行業(yè)協(xié)會自治就必須有一定的限度。這是本論文的理論基礎(chǔ)。 集體抵制作為行業(yè)協(xié)會非法律懲罰權(quán)的內(nèi)容之一，是其自治權(quán)的重要組成部分。行業(yè)協(xié)會通過集體抵制的制裁措施，能夠?qū)χT如“搭便車”等破壞協(xié)會集體行動的行為施以懲罰，從而避免那些只顧及短期利益的機(jī)會主義行為造成行業(yè)整體利益的損失。然而，行業(yè)協(xié)會的集體抵制行為同時也具有多方面的負(fù)功能，限制競爭即是其負(fù)功能的重要表現(xiàn)?；诖耍菊撐氖钦驹诔浞挚隙ㄐ?/p>

3、業(yè)協(xié)會集體行動協(xié)調(diào)功能的立場上，從反壟斷法的視角對行業(yè)協(xié)會集體抵制行為的諸多問題而展開的研究。 本論文正文共分為四部分，具體結(jié)構(gòu)安排如下： 第一部分為“行業(yè)協(xié)會集體抵制行為基本范疇的厘定”。由于集體抵制行為是一個相對較新的限制競爭行為類型，理論上對其范圍界定較為模糊，所以本部分首先將行業(yè)協(xié)會集體抵制行為置于反壟斷法的語境之下，對其范圍加以進(jìn)一步的廓清，并在此基礎(chǔ)上歸納出其特點(diǎn)。具體而言，在行業(yè)協(xié)會的條件下，集體抵制行為具

4、有兩方面的特點(diǎn)：一是抵制手段更加多樣化，有效性得以增強(qiáng)，對市場競爭的影響也進(jìn)一步加?。欢亲鳛樾袠I(yè)協(xié)會非法律懲罰權(quán)的重要內(nèi)容，集體抵制對于協(xié)會實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)自治具有重要的作用，因此可能存在著法律授權(quán)或行業(yè)管理的正當(dāng)性理由。由于通過協(xié)會組織的集體抵制具有上述特點(diǎn)，并且在主體、目的等方面也更具復(fù)雜性，所以為了進(jìn)一步研究的需要，對其加以分類是十分必要的。以抵制者與目標(biāo)對象之間的關(guān)系為標(biāo)準(zhǔn)，可以將行業(yè)協(xié)會集體抵制行為劃分為兩類：針對協(xié)會成員的集體抵制

5、和針對非成員的集體抵制。對于后者，又可以進(jìn)一步劃分為橫向集體抵制和縱向集體抵制兩種類型。 第二部分為“行業(yè)協(xié)會集體抵制行為的效應(yīng)分析”。行業(yè)協(xié)會集體抵制行為對社會經(jīng)濟(jì)通常具有正負(fù)兩方面的影響：一方面，行業(yè)協(xié)會集體抵制行為的實(shí)施可能是基于對“搭便車”行為的防范，或者是為了實(shí)現(xiàn)社會公共利益以及防御市場優(yōu)勢地位濫用等目的，因而具有一定的合理性；另一方面，行業(yè)協(xié)會集體抵制行為通過對目標(biāo)對象的排斥，破壞正常的市場競爭秩序，進(jìn)而損害消費(fèi)者的

6、正當(dāng)利益，所以需要反壟斷法對其加以規(guī)范和引導(dǎo)。因此本部分的內(nèi)容為后續(xù)部分的研究奠定了一個反壟斷法規(guī)制必要性的基礎(chǔ)，同時也決定了通過反壟斷法規(guī)制行業(yè)協(xié)會集體抵制行為在原則和標(biāo)準(zhǔn)上的基本取向和判斷。 第三部分為“行業(yè)協(xié)會集體抵制行為反壟斷法規(guī)制的比較研究”。由于美國及日本在規(guī)制行業(yè)協(xié)會集體抵制的反壟斷制度設(shè)計(jì)方面一直走在各國的前列，所以本部分主要是對美國及日本相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的引介和梳理。 通過對美國判例法歷史的考據(jù)鉤稽，不難發(fā)現(xiàn)，

7、在美國，如果集體抵制是基于非商業(yè)性目的，則因?yàn)槠渌w現(xiàn)出來的言論表達(dá)自由的權(quán)利直接來源于憲法的基本條款，并非反壟斷法所能規(guī)制的領(lǐng)域，或者其有利于促進(jìn)社會公共利益的實(shí)現(xiàn)，所以往往會得到反壟斷法的豁免。對于商業(yè)性目的的集體抵制行為，合理原則是主要的指導(dǎo)思想，而本身違法原則只適用于橫向集體抵制的例外情形。 在日本的反壟斷法上，行業(yè)協(xié)會的集體抵制行為并非是本身違法的，至少在具有正當(dāng)理由或者并不嚴(yán)重限制競爭的情形下是可以得到反壟斷法豁免的

8、。但是，如果行業(yè)協(xié)會的集體抵制行為對競爭造成了實(shí)質(zhì)性的限制，則有可能被法院認(rèn)定為違法。 第四部分為“我國行業(yè)協(xié)會集體抵制行為法律規(guī)制的現(xiàn)狀及完善”，這是本論文的核心內(nèi)容。在本部分中，首先通過檢視我國目前行業(yè)協(xié)會集體抵制行為的法律規(guī)制現(xiàn)狀，可以發(fā)現(xiàn)其中存在著兩個問題：一是體系性和完整性不足；二是《反壟斷法》和《行業(yè)協(xié)會法》的共同缺失導(dǎo)致法律規(guī)制的有效性難以得到保證。因而，通過統(tǒng)一的《反壟斷法》對行業(yè)協(xié)會集體抵制行為加以必要的引導(dǎo)和

9、規(guī)范是可欲的。具體而言，通過《反壟斷法》規(guī)制行業(yè)協(xié)會的集體抵制行為應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)以下一些基本思路：第一，應(yīng)當(dāng)將行業(yè)協(xié)會集體抵制區(qū)分為商業(yè)性目的和非商業(yè)性目的兩種情形，進(jìn)而對其區(qū)別對待；第二，行業(yè)協(xié)會對其成員企業(yè)的集體抵制適用合理原則，同時應(yīng)當(dāng)設(shè)立正當(dāng)程序的保障；第三，行業(yè)協(xié)會對非成員企業(yè)的集體抵制如果屬于橫向集體抵制的情形，則應(yīng)當(dāng)適用本身違法原則；最后，行業(yè)協(xié)會對非成員企業(yè)的縱向集體抵制應(yīng)當(dāng)適用合理原則，除非其包含有限制價格的因素。

10、依據(jù)上述思路，以下幾類行業(yè)協(xié)會的集體抵制行為可以合理使用：非商業(yè)性集體抵制；基于對搭便車之反對而產(chǎn)生的集體抵制；針對有損于行業(yè)協(xié)會根本利益的成員的集體抵制；防御市場優(yōu)勢地位濫用的集體抵制。 本論文力圖在以下兩個方面有所創(chuàng)新： 其一，研究資料方面。由于國內(nèi)以行業(yè)協(xié)會集體抵制和反壟斷法的關(guān)系為專題的研究并不多見，導(dǎo)致目前該論題的研究資料相對貧乏。本文在搜集并梳理國內(nèi)已有學(xué)術(shù)資料的同時，大量閱讀了一些英文原著，并在行文中較多地