美國(guó)制憲歷程之法理思考與評(píng)析——縱橫向相結(jié)合的分權(quán)制衡.pdf

1、就1787年美國(guó)制憲會(huì)議所設(shè)計(jì)的政府,既需要一個(gè)具有強(qiáng)大力量和有效力的政府,又要求必須是保護(hù)人民權(quán)利的限權(quán)政府,從而使政府的權(quán)力被界定在所謂的“我們,美利堅(jiān)合眾國(guó)人民”所制定的憲法的許可范圍內(nèi)。從現(xiàn)代的觀點(diǎn)而言,美國(guó)政府制度中存在著雙重的分權(quán)制衡,正如麥迪遜和漢密爾頓所認(rèn)為的,在制憲會(huì)議所構(gòu)建的政府制度中,人民交出的權(quán)力首先分給兩個(gè)不同的政府,然后把各政府分得的那部分權(quán)力再分給幾個(gè)分立的部門?！瓋煞N政府將互相控制,同時(shí)各政府又自己控制

2、自己。前一種分權(quán)和控制就是聯(lián)邦制,它體現(xiàn)為聯(lián)邦主義原則,所謂兩種政府,即全國(guó)政府和州政府;后一種分權(quán)和控制就是聯(lián)邦政府和各州政府內(nèi)部的三權(quán)分立,即美國(guó)的全國(guó)政府和各州政府都實(shí)行了立法權(quán)、司法權(quán)和行政權(quán)的三權(quán)分立和制衡體制。
　　本文正是基于此內(nèi)容,以制憲會(huì)議為背景,闡釋和論述美利堅(jiān)合眾國(guó)的國(guó)父?jìng)冊(cè)谥茟棔?huì)議上如何設(shè)計(jì)把聯(lián)邦主義和分權(quán)與制衡機(jī)制融入各個(gè)政府之中,以及設(shè)計(jì)這樣的政府其目的是什么。其描述風(fēng)格是在辯論中選擇政府的形式,運(yùn)用西

3、方成熟的法哲學(xué)、政治哲學(xué)和憲法哲學(xué)的理論和原則闡釋美利堅(jiān)合眾國(guó)國(guó)父?jìng)內(nèi)绾螛?gòu)建有限政府,并使所設(shè)計(jì)的政府具有正當(dāng)性和合法性。就美利堅(jiān)合眾國(guó)政府的外在特征而言,作為世之公認(rèn)的有限政府,其特征具有多樣性和多層次性;然而就其內(nèi)在的而具有實(shí)質(zhì)性的特征而言,主要體現(xiàn)在聯(lián)邦主義政府即縱向分權(quán)制衡的政府與聯(lián)邦和州各部門之間的橫向分權(quán)和制衡機(jī)制。本文正是選擇了美國(guó)政府設(shè)計(jì)中的這兩個(gè)最主要而基本的特性,運(yùn)用制憲者在制憲會(huì)議上設(shè)計(jì)政府時(shí)所采用的法理辯論作為理

4、論和事實(shí)依據(jù),分析美國(guó)聯(lián)邦主義即縱向分權(quán)體制和聯(lián)邦政府的橫向分權(quán)體制。
　　本文共分為兩篇。上篇闡述了美國(guó)聯(lián)邦和州之間的縱向分權(quán),即聯(lián)邦主義政府的構(gòu)建;圍繞聯(lián)邦主義的意涵和本質(zhì)特征、聯(lián)邦主義的表現(xiàn)形式以及制憲者設(shè)計(jì)聯(lián)邦主義政府的法理性辯論過(guò)程進(jìn)行論述。
　　第一章闡述了美國(guó)聯(lián)邦主義構(gòu)成中的兩個(gè)關(guān)鍵性詞語(yǔ)——“State”和“Federalism”,分析了美國(guó)聯(lián)邦主義的基本意涵和聯(lián)邦主義制度在美國(guó)不同時(shí)期的具體表現(xiàn)形式,并闡述

5、了美國(guó)聯(lián)邦共和國(guó)的性質(zhì)和特征。
　　第二章闡述了美國(guó)構(gòu)建聯(lián)邦主義政府制度時(shí)的種種實(shí)踐,包括失敗的邦聯(lián)體制給美國(guó)人的啟示、弗吉尼亞方案所表現(xiàn)的主要特征及其命運(yùn),新澤西方案的可替代性以及新澤西方案作為可替代性方案是如何修正弗吉尼亞方案的,從而揭示了制憲者如何構(gòu)建了具有美國(guó)憲制特色的聯(lián)邦主義政府。
　　第三章闡釋了美國(guó)設(shè)計(jì)聯(lián)邦主義政府的辯論過(guò)程及其運(yùn)用的基本理論。主要闡釋了美國(guó)制憲會(huì)議所設(shè)計(jì)的能夠體現(xiàn)聯(lián)邦主義特性的政府的基本內(nèi)容,

6、集中于參議院和眾議院的選舉、參議院和眾議院議員的議席分配以及聯(lián)邦與州的權(quán)力界定等基本問(wèn)題以及聯(lián)邦政府是否有權(quán)否定各州政府的立法所確立的憲法至上條款。
　　下篇闡述了分權(quán)制衡理論在美國(guó)三個(gè)時(shí)期(即殖民地時(shí)期、前制憲會(huì)議時(shí)期和制憲會(huì)議及其以后)的發(fā)展變化,分權(quán)與制衡原則在聯(lián)邦政府結(jié)構(gòu)中的內(nèi)在分層,并依據(jù)制憲會(huì)議的各種法理性辯論闡釋了美國(guó)聯(lián)邦政府各部門即立法部門、行政部門和司法部門之間是如何實(shí)現(xiàn)分權(quán)和制衡機(jī)制的。
　　第一章闡述了

7、美國(guó)橫向分權(quán)和制衡機(jī)制的早期實(shí)踐以及理論的確立和發(fā)展。從三個(gè)不同時(shí)期論述美國(guó)橫向分權(quán)和制衡機(jī)制的發(fā)展,即殖民地時(shí)期的分權(quán)理論的發(fā)展;邦聯(lián)時(shí)期的各邦政府分權(quán)與制衡理論的發(fā)展和變化;制憲會(huì)議和美利堅(jiān)合眾國(guó)政府奠基時(shí)期的分權(quán)和制衡理論,揭示了美國(guó)聯(lián)邦政府的橫向分權(quán)與制衡理論經(jīng)歷了從純粹分權(quán)理論到分權(quán)與制衡理論的有機(jī)結(jié)合構(gòu)建均衡政體的發(fā)展過(guò)程。
　　第二章闡述了美國(guó)分權(quán)和制衡機(jī)制在三個(gè)主要層面上的內(nèi)在分層。就主權(quán)所有而言,橫向分權(quán)和制衡在

8、主權(quán)權(quán)力行使中的內(nèi)在分化;就權(quán)力行使而言,美國(guó)政府的三種權(quán)力在聯(lián)邦政府部門之間的內(nèi)在分化;就決策過(guò)程而言,體現(xiàn)了美國(guó)聯(lián)邦政府的三種不同權(quán)力在美利堅(jiān)合眾國(guó)政府的決策程序的內(nèi)在分化。
　　第三章闡述了制憲者如何在法理辯論中設(shè)計(jì)橫向分權(quán)和制衡的立憲政府。首先闡述了立憲者們?cè)跇?gòu)建橫向分權(quán)和制衡的立憲政府時(shí)所運(yùn)用的理論,在此基礎(chǔ)上分析了美國(guó)聯(lián)邦政府三權(quán)分立和權(quán)力制衡所涉及到的三個(gè)主要方面,聯(lián)邦國(guó)會(huì)與總統(tǒng)和法官之間分權(quán)和制衡的設(shè)計(jì)和辯論過(guò)程,