公司自治限度研究.pdf

1、公司自治限度是公司制度研究中重大而又不可回避的議題,亦是公司自治理論研究的邏輯結(jié)果與重要保障。事實(shí)上，就公司自治限度而言,它所涉及的絕非如一般人觀念中屬于單純的國(guó)家干預(yù)的問(wèn)題,而是有其十分復(fù)雜的理論知識(shí)背景。然而,西方學(xué)者既往關(guān)于公司自治限度的理論探討,直接的文獻(xiàn)資料并不多見,特別是針對(duì)公司自治限度的多維考察,規(guī)范分析尚顯不足;至于國(guó)內(nèi),由于公司自治真正進(jìn)入學(xué)術(shù)界的研究視野才只是近年來(lái)的事,因此,關(guān)于公司自治限度的研究,已有的成果還僅僅

2、局限在公司自治與國(guó)家干預(yù)的范疇之內(nèi)而少有突破。相關(guān)理論研究的缺失,直接影響了我國(guó)公司制度的結(jié)構(gòu)性改造,也造成了我國(guó)公司自治實(shí)踐與法律實(shí)施背離與脫節(jié)的無(wú)奈現(xiàn)實(shí)。同時(shí),也正是由于對(duì)公司自治限度的理論認(rèn)知不足,2005年中國(guó)《公司法》的制定與頒行,雖然在學(xué)者的共同努力下,較大程度地反映了現(xiàn)代公司法的基本精神,但是,其對(duì)公司自治限度這一根本性的問(wèn)題仍然沒有給予終局性的合理解決。因此,為了彌補(bǔ)公司自治限度理論研究的缺憾,也為了能夠給中國(guó)公司自治的

3、實(shí)現(xiàn)乃至現(xiàn)代企業(yè)制度的推進(jìn)在指導(dǎo)思想與具體制度設(shè)計(jì)等方面提供有效的智力支持,本文嘗試從經(jīng)濟(jì)法的視角對(duì)這一命題進(jìn)行研究與思考。
　　本文是站在充分肯定與支持公司自治的立場(chǎng)上，主要運(yùn)用多學(xué)科的分析方法、比較研究的方法、邏輯分析的方法以及實(shí)證分析的方法,對(duì)公司自治限度所涉及的諸多相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行探討,并力圖就中國(guó)公司自治限度的理論研究與制度實(shí)踐的現(xiàn)狀進(jìn)行揭示、解釋與前瞻。全文共分六章。從邏輯上說(shuō),大致可以分為三部分:第一部分是基礎(chǔ)篇(第一、

4、二章),主要是對(duì)公司自治的一般原理做出闡述,在此基礎(chǔ)上，嘗試從理論基礎(chǔ)這個(gè)層面論證公司自治限度存在的合理性與必要性;第二部分是本論篇(第三、四章),主要是對(duì)公司自治限度的理論探討,即從公司自治的內(nèi)生限度與外發(fā)限度兩個(gè)方面進(jìn)行理論的分析;第三部分是實(shí)證篇(第五章),主要是結(jié)合中國(guó)的具體實(shí)際,對(duì)我國(guó)公司自治限度的理論研究與制度完善進(jìn)行前瞻。
　　各章具體內(nèi)容分述如下:
　　第一章——“公司自治的基本理論”試圖解讀“公司自治是什么

5、”這一問(wèn)題。鑒于“公司自治”是一個(gè)爭(zhēng)議頗大的概念,其內(nèi)涵與外延在不同學(xué)者的心中大相徑庭。為了給公司自治限度研究的展開提供一個(gè)客觀的分析的邏輯起點(diǎn),本章就公司自治的一些基本問(wèn)題進(jìn)行了初步探討。首先,是對(duì)公司自治思想淵源的介述。本文認(rèn)為,公司自治與私法自治有著一脈相承、不可分割的淵源關(guān)系,公司自治實(shí)質(zhì)上就是私法自治在公司制度領(lǐng)域的具體表現(xiàn)。為此,本章對(duì)公司自治的思想淵源進(jìn)行了歷史的回顧與理論的解答。其次,本章對(duì)公司自治的基本內(nèi)涵予以了揭示,

6、指出:現(xiàn)代意義上的公司自治應(yīng)當(dāng)是:在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,公司作為市場(chǎng)主體依法有進(jìn)行自我經(jīng)營(yíng)、自我決策、自我約束、自我規(guī)范、自我管理、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)利,其主要涉及兩個(gè)領(lǐng)域:公司內(nèi)部權(quán)力與利益的分配關(guān)系;公司與外部之間的良性互動(dòng)關(guān)系。在此基礎(chǔ)上，從公司設(shè)立、公司章程、公司經(jīng)營(yíng)、公司解散等幾個(gè)方面對(duì)公司自治的具體形式予以了分析。再次,是對(duì)公司自治的行為主體的考察與審視。本章認(rèn)為,現(xiàn)代公司自治的行為主體逐漸趨向于以董事會(huì)為中心、股東會(huì)為輔助的公司自治

7、模式,在此基礎(chǔ)上，本章對(duì)董事會(huì)與股東會(huì)的權(quán)限劃分進(jìn)行了分析性的評(píng)價(jià)。最后,本章探討了公司自治的實(shí)現(xiàn)方式,通過(guò)比較研究的方法,分別從董事會(huì)與股東會(huì)的視角來(lái)解讀了現(xiàn)代公司如何實(shí)現(xiàn)自治。
　　第二章——“公司自治限度的理論基礎(chǔ)”考究的是“公司自治為什么存在限度”這一問(wèn)題。公司能夠?qū)崿F(xiàn)意思自治是其私法主體自由權(quán)利的體現(xiàn),但是公司自治并不表示其自由的實(shí)現(xiàn)可以不受任何的限制與約束。誠(chéng)然,任何一種學(xué)術(shù)理論的研究與詮釋都不可能僅僅根據(jù)某個(gè)單一的、

8、絕對(duì)的因素或原因去加以論證,因此,從多學(xué)科的維度出發(fā),或許會(huì)獲得更強(qiáng)的說(shuō)服力與認(rèn)同感。基于此認(rèn)知,本章從經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)、倫理學(xué)基礎(chǔ)、法哲學(xué)基礎(chǔ)、社會(huì)學(xué)基礎(chǔ)等多個(gè)層面對(duì)公司自治限度存在的合理性與必要性進(jìn)行了闡釋與論證。
　　第三章——“公司自治的內(nèi)生限度”探討的是“公司自治內(nèi)部的限制性力量”這一問(wèn)題。由于公司本質(zhì)上是一個(gè)自利性組織,主張公司自治并不代表放任公司自治,而是強(qiáng)調(diào)公司自治必須具有一定的限度。本章主要對(duì)公司自治的內(nèi)生限度進(jìn)行探討

9、,著重從公司內(nèi)部利益主體的協(xié)調(diào)(包括董事信義義務(wù)的建構(gòu)、控股股東濫權(quán)行為的規(guī)制以及股東有限責(zé)任與債權(quán)人利益保護(hù))、公司文化的影響兩個(gè)方面展開論述:一是公司自治的正當(dāng)性評(píng)價(jià)依賴于公司內(nèi)部利益的妥協(xié)與平衡,沒有公司內(nèi)部利益主體協(xié)調(diào)這一內(nèi)生限度,將摧毀公司當(dāng)事方共存共榮的聯(lián)系基礎(chǔ),極大減損公司自治的價(jià)值,無(wú)法給公司自治的維系注入永久的活力;因此,公司自治內(nèi)生限度的設(shè)定,其目的旨在實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)部的各方利益主體之間的良性互動(dòng),提升公司總體的經(jīng)濟(jì)效益

10、。二是公司文化作為公司運(yùn)行的潛在干預(yù)性力量,是企業(yè)哲學(xué)、企業(yè)精神和企業(yè)行為方式的內(nèi)在統(tǒng)一,也是公司自治的限度因素。本文認(rèn)為,公司文化與公司自治是相互聯(lián)系,相互作用的。公司自治通過(guò)約束公司內(nèi)外部的關(guān)系,為公司文化的發(fā)展與鞏固提供前提基礎(chǔ),并借助具體的制度措施,實(shí)現(xiàn)公司長(zhǎng)久的營(yíng)運(yùn)與發(fā)展。但同時(shí),公司文化一旦形成,便會(huì)通過(guò)規(guī)范公司成員的行為模式,為公司自治的合理性與正當(dāng)性奠定理論根基,并借助抽象的指導(dǎo)思想,提升公司交易的效率。
　　第四

11、章——“公司自治的外發(fā)限度”討論的是“公司自治外部的限制性力量”這一問(wèn)題。本章認(rèn)為,公司作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中最基本的主體元素和主導(dǎo)力量,其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)往往并不僅僅只是單純的營(yíng)利活動(dòng),也會(huì)涉及到具有社會(huì)整體性的活動(dòng)。正是基于公司在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的重大影響,對(duì)其行為與自由的限制也應(yīng)當(dāng)將其放置于整個(gè)社會(huì)的范圍來(lái)加以規(guī)范與約束,從而在實(shí)現(xiàn)公司自治的同時(shí)也能夠?qū)崿F(xiàn)社會(huì)整體利益的均衡發(fā)展。具體而言,本章分別從公司自治與國(guó)家、社會(huì)、行業(yè)三個(gè)方面具體論述了公

12、司自治外發(fā)限度的理論。首先,現(xiàn)代各國(guó)總是自覺不自覺地運(yùn)用多種手段對(duì)公司運(yùn)行實(shí)施間接或者直接的干預(yù);無(wú)論國(guó)家經(jīng)濟(jì)干預(yù)的具體方略是否是專門針對(duì)公司而提出,它們對(duì)公司自治都會(huì)產(chǎn)生或多或少的影響。因此,本章從經(jīng)濟(jì)法的視域界定了國(guó)家干預(yù)權(quán)的基本內(nèi)涵,并從立法、行政與司法三個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)國(guó)家干預(yù)公司自治進(jìn)行了具體論述與闡明。其次,考慮到公司在過(guò)去幾百年時(shí)間里已發(fā)展成為社會(huì)中的一類基本分子,難免受到來(lái)自于社會(huì)的各種影響與約束,因此,本章基于“公司社會(huì)責(zé)任是

13、公司自覺的一項(xiàng)道德義務(wù)”的認(rèn)知,對(duì)公司社會(huì)責(zé)任的緣起、公司社會(huì)責(zé)任的正當(dāng)性評(píng)價(jià)以及公司社會(huì)責(zé)任對(duì)公司自治的限制性影響進(jìn)行了論證。最后,鑒于公司自治還受制于行業(yè)協(xié)會(huì)的介入與影響,因此,本章對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的基本理論、行業(yè)協(xié)會(huì)的優(yōu)點(diǎn)與缺陷以及行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)公司自治的限制進(jìn)行了分析。
　　第五章——“中國(guó)公司自治限度的理論研究與制度完善之前瞻”是專門針對(duì)我國(guó)公司自治限度觀念與制度的一些思考。本章基于對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的回應(yīng)以及理論服務(wù)實(shí)踐的邏輯需要,

14、首先對(duì)中國(guó)公司自治及其限度的理念認(rèn)知進(jìn)行了考察,指出針對(duì)中國(guó)公司自治及其限度的理念認(rèn)知,我們應(yīng)當(dāng)摒棄原有的強(qiáng)調(diào)限度而輕視自治的觀念,肯定自治的本位價(jià)值,強(qiáng)調(diào)限度的存在只是為了公司能夠更好的自治,其目的不在于一味地限制公司經(jīng)營(yíng)決策自由化的實(shí)現(xiàn),而是為了在實(shí)現(xiàn)社會(huì)整體利益均衡發(fā)展的前提下充分發(fā)揮公司這種市場(chǎng)主體形式的能動(dòng)性。其次,本章對(duì)中國(guó)公司自治內(nèi)生限度與外發(fā)限度的理論研究與制度實(shí)踐進(jìn)行了深入分析,并對(duì)未來(lái)我國(guó)公司自治限度學(xué)術(shù)研究與制度完