貴州2015年證券從業(yè)資格考試金融衍生工具概述考試題

1、貴州2015年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：金融衍生工具概述考：金融衍生工具概述考試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、目前道瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用__。A簡(jiǎn)單算術(shù)平均法B加權(quán)股價(jià)平均法C修正平均股價(jià)法D加權(quán)股價(jià)指數(shù)法2、全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式逆回購(gòu)方的義務(wù)不包括__。A按合同約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購(gòu)結(jié)算指令及相關(guān)的確認(rèn)指令B

2、在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項(xiàng)C按合同約定及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購(gòu)結(jié)算指令D在到期交割日，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券3、__是傳統(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開(kāi)放式基金可贖回性相結(jié)合的一種新型基金。A平衡型基金B(yǎng)交易所交易的開(kāi)放式基金C貨幣型基金D指數(shù)型基金4、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是__。A客戶(hù)指令的權(quán)威性B經(jīng)紀(jì)商的中介性C客戶(hù)資料的保密性D交易物品的穩(wěn)定性5、向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于

3、__。A不低于公告招股意向書(shū)前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)B不高于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)C不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)D不高于公告招股意向書(shū)前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)6、某客戶(hù)持有上交所上市96國(guó)債(6)現(xiàn)券1萬(wàn)手。該國(guó)債當(dāng)日收盤(pán)價(jià)為125.8元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1:1.27。該客戶(hù)最多可回購(gòu)融入的資金是__萬(wàn)元。A635

4、B1270C2600D46007、將風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)進(jìn)行對(duì)沖屬于__。A公司理財(cái)B金融工具交易C投資管理D風(fēng)險(xiǎn)管理8、擬進(jìn)行管理層收購(gòu)的上市公司應(yīng)當(dāng)具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)以及有效16、公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券，在發(fā)行結(jié)束______后，持有人可以依據(jù)約定的條件隨時(shí)轉(zhuǎn)換公司股份。A兩個(gè)月B三個(gè)月C四個(gè)月D六個(gè)月17、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司至少應(yīng)具有的條件之一是__。A公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民

5、幣B符合國(guó)家有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定C公司從前一次發(fā)行股票到本次申請(qǐng)期間沒(méi)有重大違法行為D改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國(guó)有企業(yè)，最近3年連續(xù)盈利18、擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的__。A10%B20%C30%D40%19、從2002年4月起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)實(shí)行準(zhǔn)入__。A核準(zhǔn)制B審批制C注冊(cè)制D備案制20、國(guó)有企業(yè)改組為股份有限公司時(shí)，若進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)低于（），則其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)有

6、法人股。A40%B50%C60%D70%21、發(fā)行人披露的招股意向書(shū)不含（），與招股說(shuō)明書(shū)（）同等法律效力。A發(fā)行價(jià)格和籌資金額具有B發(fā)行股數(shù)和發(fā)行價(jià)格不具有C每股面值和發(fā)行價(jià)格具有D發(fā)行股數(shù)和籌資金額不具有22、以__為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。A國(guó)債期貨B市政債券期貨C市政債券指數(shù)期貨D倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨23、金融機(jī)構(gòu)的高杠桿無(wú)法克服的先天缺陷有（）。A投資銀行等機(jī)構(gòu)自有資金有限，主要靠貨幣市場(chǎng)上的大宗