河南省證券從業(yè)資格考試證券價格指數(shù)考試題

1、河南省河南省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券價格指數(shù)考券價格指數(shù)考試題試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入__規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。A期貨交易所B證券交易所C中國證券業(yè)協(xié)會D中國證監(jiān)會2、投資者申購、贖回基金成功后，注冊登記機構(gòu)一般在（）日為投資者辦理增加權(quán)益或減少權(quán)益

2、的登記手續(xù)。AT0BT1CT2DT33、證券市場按照品種結(jié)構(gòu)分為__。A股票市場和債券市場B流通市場和非流通市場C國內(nèi)市場和國外市場D發(fā)行市場和交易市場4、關(guān)于證券公司融資融券證點的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯誤的是__。A證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶B客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮

3、短至最后交易日的前1交易日C客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金；客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券D證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券5、按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人挪用投資者所委托買賣的證券或者其賬戶上的資金，屬于__行為。A虛假陳述B欺詐客戶C操縱市場D內(nèi)幕交易6、根據(jù)《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)

4、上市外資股的規(guī)定》，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，發(fā)起人的出資總額不少于__。A1億元人民幣B5000萬元人民幣C1.5億元人民幣D國際金融組織13、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險不包括__。A政策風(fēng)險B業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險C業(yè)務(wù)管理風(fēng)險D信息技術(shù)風(fēng)險14、我國利潤表一般采用__格式。A單步式B多欄式C多步式D單欄式15、1勾地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，其公司治理要求：審核委員會成員須有至少__名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事。A1B3C5D716

5、、債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率的主要確定依據(jù)是__。A現(xiàn)券的市場價格B現(xiàn)券的年利率C回購期限D(zhuǎn)資金的年收益率17、封閉式基金募集期限屆滿時，滿足__的條件下方可聘請法定機構(gòu)驗資，在收到驗資報告10日內(nèi)，辦理基金備案手續(xù)。A基金份額總額達到核定規(guī)模80%以上B基金份額持有人人數(shù)達到1000人以上C基金份額總額達到核定規(guī)模60%以上D基金份額持有人人數(shù)達到500人以上18、下列不屬于基本分析或基本面分析的是__。A國際金融市場發(fā)展?fàn)顩rB宏觀經(jīng)濟