2017年青海省證券從業(yè)資格考試其他衍生工具簡(jiǎn)介試題

1、2017年青海省年青海省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：其他衍生工具：其他衍生工具簡(jiǎn)介試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、20世紀(jì)早期，美國(guó)__州最先通過(guò)法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票。A紐約B新澤西C華盛頓D芝加哥2、2007年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意（）進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)。A香港特別行政區(qū)B澳門特別行政

2、區(qū)C天津?yàn)I海新區(qū)D上海浦東新區(qū)3、一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是__。A國(guó)際債券B亞洲債券C金融債券D歐洲債券4、上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為_(kāi)_。A證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間B證券上市當(dāng)年其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度C證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度D證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度5、證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較分散，通常__。A交易量較大，交易手續(xù)簡(jiǎn)單B交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜C交易量

3、較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單D交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜6、如果股票價(jià)格反映了全部公開(kāi)的和內(nèi)部的信息，則這樣的市場(chǎng)稱為_(kāi)_。A無(wú)效市場(chǎng)B弱勢(shì)有效市場(chǎng)C半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)D強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)7、__資產(chǎn)評(píng)估是對(duì)一類或幾類資產(chǎn)的價(jià)值進(jìn)行的評(píng)估。A單項(xiàng)B部分C多項(xiàng)D整體8、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事C10個(gè)工作D5個(gè)工作日16、__滾動(dòng)交收方式目前適用于我國(guó)的A股、基金、債券、回購(gòu)交易等。ATBT1CT3DT117、外資股招

4、股的說(shuō)明書的制作在采用向一定的機(jī)構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進(jìn)行配售的方式發(fā)行外資股時(shí)，發(fā)行人和承銷商一般需要準(zhǔn)備__。A信息備忘錄B招股章程C適合配售或私募的信息備忘錄和符合外資股上市地要求的招股章程D招股說(shuō)明書概要18、發(fā)行人在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作申請(qǐng)文件，由保薦人保薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在__個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。A2B3C5D1019、證券問(wèn)的聯(lián)動(dòng)關(guān)系由相關(guān)系數(shù)ρ

5、來(lái)衡量，ρ的取值總是介于1和1之間，ρ的值為正，表明__A兩種證券間存在完全的同向的聯(lián)動(dòng)關(guān)系B兩種證券的收益有反向變動(dòng)傾向C兩種證券的收益有同向變動(dòng)傾向D兩種證券間存在完全反向的聯(lián)動(dòng)關(guān)系20、按照__劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A交易規(guī)模B交易對(duì)象的品種C交易性質(zhì)D交易場(chǎng)所21、國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家的投資部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，__資產(chǎn)應(yīng)該折算成國(guó)家股。A國(guó)有企業(yè)以其