基金從業(yè)資格衍生工具的分類考試題

1、臺灣省基金從臺灣省基金從業(yè)資業(yè)資格：衍生工具的分格：衍生工具的分類考試題試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、基金宣傳推介材料可以__。A違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失B夸大或者片面宣傳基金C登載基金的過往業(yè)績D登載單位或者個人的推薦性文字2、以下屬于貨幣衍生工具的是__。A股票期貨B利率互換C貨幣期貨D信用聯(lián)結(jié)票據(jù)3、根據(jù)《證券投資

2、基金管理公司管理辦法》，以下不屬于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當具備的條件的是__。A為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機構(gòu)B所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系C實繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣D最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關(guān)的處罰4、證券交易所的主要職責(zé)有_

3、_。A提供交易場所與設(shè)施B制定交易規(guī)則C監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性與合法性D確保交易市場的公開、公平和公正5、一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是__的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制。A不確定B固定C隨公司盈利變化而變化D浮動6、證券市場是____，也是資金供求的中心。A：證券公司辦公的場所B：證券交易的場所C：證券監(jiān)管部門D：證券交易所7、以下屬于基金監(jiān)管部日常持續(xù)監(jiān)管內(nèi)容的有__。A對基金銷售機構(gòu)及高級管理人員的資

4、格審核B對基金銷售機構(gòu)日常經(jīng)營活動的監(jiān)管B記名股票C記名股票或無記名股票D優(yōu)先股票16、下列關(guān)子基金及銀行儲蓄的說法，不正確的有__。A基金同銀行儲蓄一樣，都對投資者負有保本付息的責(zé)任B銀行儲蓄損失本金的可能性小，投資相對比較安全C基金管理人與銀行都必須定期向投資者公布資金運作情況D基金是一種受益憑證，基金財產(chǎn)獨立于基金管理人；銀行儲蓄存款是一種信用憑證，表現(xiàn)為銀行的負債17、我國基金業(yè)經(jīng)過近9年時間的規(guī)范發(fā)展，已經(jīng)初步形成一套以___

5、_為核心.各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。A：《證券投資基金法》B：《基金運作管理辦法》C：《基金信息披露管理辦法》D：《基金管理公司管理辦法%26gt》18、下列關(guān)于開放式基金認購與申購的說法，不正確的是__。A募集期內(nèi)的認購比其后的申購在費率上通常會有所優(yōu)惠B股票基金、債券基金認購時按照面值認購，而在申購時不知道成交價格C股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請D貨幣市場基金認購時按照面值認購，申

6、購時基金份額價格在買賣當時無法確定19、在基金銷售活動中應(yīng)當遵守的管理辦法和指引文件包括__。A《證券投資基金銷售管理辦法》B《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》C《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》D《證券投資基金托管資格管理辦法》20、“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一只__基金。A封閉式B開放式C公司型D契約型21、關(guān)于證券市場發(fā)行市場與流通市場之間的關(guān)系，下列敘述正確的有__。A流通市場是發(fā)行市場的前提B發(fā)行價格受交易價格影響