外國經(jīng)濟思想史

1、當(dāng)代西方經(jīng)濟學(xué)流派,方 欽 復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟思想與經(jīng)濟史研究所聯(lián)系方式：errantking@gmail.com,復(fù)旦大學(xué)2009年秋本科選修課程,第五講 馬歇爾統(tǒng)領(lǐng)三軍,2,2024年2月29日星期四,Natura non facit saltus,2024年2月29日星期四,3,一、馬歇爾其人,（一）馬歇爾1、Alfred Marshall, 1842-1924“100年來世界上最偉大的經(jīng)濟學(xué)家”。

2、這是凱恩斯為他的老師馬歇爾所寫的傳記 中的贊語。不過很不幸的是，另一位馬歇 爾傳記的作者稱凱恩斯“第一句話列出了 出生日期、錯誤的出生地、父母的名字和關(guān)于其父親職業(yè)的錯誤描述“（Groenewegen 1995: 19）。這當(dāng)然不是凱恩斯的錯，而是馬歇爾對其身世諱莫如深。馬歇爾出生于倫敦貧民窟的一個窮苦家庭，他有一個專制的父親（寫過一本叫做《男人的權(quán)利和女人的義,2024年2月29日星期四,4,務(wù)》的書）。他試

3、圖讓自己兒子成為牧師，嚴(yán)厲督促他學(xué)習(xí)，讓他遠離數(shù)學(xué)，并且保證不下棋。不過小馬歇爾在拒絕接受牛津的獎學(xué)金而去了劍橋之后，他擺脫了父親的束縛（因為他父親太窮支付不起馬歇爾的學(xué)費，馬歇爾在劍橋是依靠他一位叔叔的資助）。他在劍橋?qū)W習(xí)數(shù)學(xué)、物理學(xué)，最后是經(jīng)濟學(xué)。馬歇爾是作為數(shù)學(xué)家研究經(jīng)濟學(xué)的，但是他并不想將經(jīng)濟學(xué)當(dāng)作一門數(shù)學(xué)或者物理學(xué)來對待，正如他在《經(jīng)濟學(xué)原理》的序言中就指出：經(jīng)濟學(xué)家的目標(biāo)應(yīng)當(dāng)在于經(jīng)濟生物學(xué)，而不是經(jīng)濟力學(xué)（頁18）。演化

4、理論的發(fā)展證明馬歇爾是對的。馬歇爾是個比較難琢磨的人，他待人并不算友好。尤其對待杰文斯，因為馬歇爾怨恨杰文斯比他早發(fā)表了,2024年2月29日星期四,5,《政治經(jīng)濟學(xué)理論》。他從不承認(rèn)邊際主義者對他的影響，因為他認(rèn)為“效用”理論的優(yōu)先權(quán)應(yīng)該歸于他。所以他一直以杜普伊特、古諾和屠能為他的先驅(qū)。但與此同時，馬歇爾特別關(guān)注工人，他一生都強調(diào)改進工人生活（與他的出身有關(guān)）。并且他對待自己的作品也特別認(rèn)真，總是反復(fù)修改才肯出版。例如《工業(yè)和貿(mào)

5、易》（1919）一書的校對時間長達15年。2、影響馬歇爾使得劍橋成為新經(jīng)濟學(xué)的中心，他建立起了劍橋?qū)W派。1888年時，據(jù)說英國經(jīng)濟學(xué)教授職位中半數(shù)都是他的學(xué)生。也正是從馬歇爾開始，“政治經(jīng)濟學(xué)”改名為“經(jīng)濟學(xué)”，一門致力于更為精確的技術(shù)的科學(xué)。供給需求,2024年2月29日星期四,6,曲線、彈性理論、數(shù)學(xué)公式以及其他從數(shù)學(xué)和物理學(xué)借鑒的詞匯開始充滿經(jīng)濟學(xué)書籍，盡管這并非馬歇爾的初衷。3、理論貢獻通常觀點認(rèn)為馬歇爾是一位偉大的綜

6、合者，把古典經(jīng)濟學(xué)和邊際主義思想結(jié)合在一起，因為古典強調(diào)生產(chǎn)和供給，邊際主義者強調(diào)效用和需求。但是馬歇爾自己不會這么認(rèn)為。馬歇爾的需求理論擴展了古諾的思想，不僅從經(jīng)驗上闡明需求曲線并且和效用理論聯(lián)系在一起；但是馬歇爾并沒有和邊際主義者那樣把效用置于經(jīng)濟學(xué)的中心，而是附屬于需求分析；同時馬歇爾把邊際主義者缺乏的供給理論補充進入經(jīng)濟學(xué)體系。,2024年2月29日星期四,7,馬歇爾普及了經(jīng)濟學(xué)。因為他既使用了謹(jǐn)慎的數(shù)學(xué)分析，又沒有像杰文斯、

7、奧地利學(xué)派和瓦爾拉斯那樣桀驁不馴。馬歇爾是“繼承者”而不是“革命者”。正如他在《經(jīng)濟學(xué)原理》序言中的引言：自然不能飛躍（頁18）。他繼承了李嘉圖和穆勒的古典思想，而不是徹底破壞古典體系。這使得馬歇爾的思想獲得了更為廣泛的接受。但同時馬歇爾希望經(jīng)濟學(xué)研究能賦予崇高的道德目標(biāo)【不過他卻用貨幣來衡量人類行為的動機】，所以他對待數(shù)學(xué)更為審慎。在第8版中他把大量的公式和圖標(biāo)都隱于腳注和附錄之中。他希望經(jīng)濟學(xué)能夠?qū)ΜF(xiàn)實有所改進。然而也正是在他的政

8、策討論中，他偏離了斯密的古典經(jīng)濟學(xué)的自由放任傳統(tǒng)。這為以后凱恩斯的“反革命”開辟了道路。,2024年2月29日星期四,8,二、新古典體系,馬歇爾最杰出的著作有三本：《經(jīng)濟學(xué)原理》（1890），《工業(yè)與貿(mào)易》（1919）和《貨幣、信用與商業(yè)》（1923）。但是影響最大的當(dāng)然是《經(jīng)濟學(xué)原理》，這本書在馬歇爾生前出了8版，最后一版出于1920年。本書被稱為是最后一本幾乎包含了那個時代整個經(jīng)濟理論的有創(chuàng)造性的論述。之后經(jīng)濟學(xué)專業(yè)化分工的趨勢注定

9、如果是“原理”之類的著作只能是綜合性的而非創(chuàng)造性的；如果是創(chuàng)造性的著作只能是考慮了經(jīng)濟理論的一部分內(nèi)容?！緞P恩斯、弗里德曼都是如此。哈耶克寫了兩部創(chuàng)造性的原理著作，但卻不僅僅是經(jīng)濟學(xué)，更多的是政治學(xué)?！狂R歇爾在本書中的體系構(gòu)成了我們現(xiàn)在的主流體系（微觀部分）。,2024年2月29日星期四,9,全書分為六篇：導(dǎo)言；若干基本概念；論欲望及其滿足；生產(chǎn)要素——土地、勞動、資本和組織；需求、供給與價值的一般關(guān)系；國民收入的分配。（一）經(jīng)濟規(guī)

10、律馬歇爾之后，經(jīng)濟學(xué)家所稱的經(jīng)濟規(guī)律，或者說經(jīng)濟趨勢，是指一種一般性命題：是那些與人類行為相關(guān)的社會規(guī)律，產(chǎn)生這些人類行為的主要動機的力量可以用貨幣價格來衡量。對于馬歇爾來說，允許經(jīng)濟規(guī)律在沒有任何限制條件下自行發(fā)揮作用，即使可能是合意的卻也是不必要的?！纠樱毫x務(wù)教育】,2024年2月29日星期四,10,（二）需求和供給1、需求1）邊際效用邊際效用遞減規(guī)律（欲望飽和規(guī)律）：“一物對任何人的全部效用（即此物給他的全部愉快或

11、其他利益），每隨著他對此物所有量的增加而增加，但不及所有量的增加那樣快”（頁112）。需求建立在邊際效用遞減規(guī)律之上。“在他要買進一件東西的時候，他剛剛被吸引購買的那一部分，可以稱為他的邊際購買量，因為是否值得花錢購買它，他還處于猶豫不決的邊緣。他的邊際購買量的效用，可以稱為此物對他的邊際效用,2024年2月29日星期四,11,……一物對任何人的邊際效用，是隨著他已有此物數(shù)量的每一次增加而遞減”（頁112-113）?！净貞浳覀兊诙?/p>

12、講中的杜普伊特?！?限制條件：a）馬歇爾指出他得出這一經(jīng)濟規(guī)律只是考慮某一瞬間，時間短到我們不需要去考慮個人性格或者愛好會發(fā)生任何變化?！纠樱阂魳沸蕾p?！縝）消費品的數(shù)量要足以能夠達到滿足消費者所要達到的目的。【例子：一輛汽車四個輪胎和三個輪胎。】*如何衡量效用？,2024年2月29日星期四,12,貨幣。早期邊際主義者們認(rèn)為人們的效用（偏好強度）決定了人們?yōu)榈玫侥澄锒敢庵Ц兜呢泿艛?shù)量。馬歇爾的研究方式則顛倒了這種邏輯：

13、人們愿意支付多少的貨幣，表明了人們對于該物的偏好強度。“因此，如果我們要想比較即使是物質(zhì)的滿足，我們也不能直接比較，而必須間接地從這種滿足對活動所提供的動力來比較。如果要得到兩種愉快之中任何一種愉快的欲望，會誘使環(huán)境相同的人各去做剛好是一小時的額外工作，或是誘使身份相同和財產(chǎn)相同的人各為這一小時工作付出一個先令的話，則我們可以說，為了我們研究的目的，這兩種愉快是相等的，因為要得到愉快的欲望，對于情況相同的人而言，是激發(fā)活動的同樣強有力

14、的動力?！保?6）,2024年2月29日星期四,13,從馬歇爾開始，主流經(jīng)濟理論中的效用一般情況下用貨幣（價格）來度量。【但是這引申出了另一個嚴(yán)重的問題：什么是貨幣？事實上貨幣本身也是商品，也存在邊際效用，也受到需求供給法則支配。比如我們業(yè)已提到的奧地利學(xué)派觀點：一單位貨幣對窮人和富人的意義就不一樣?！狂R歇爾回答：“在經(jīng)濟學(xué)所研究的事件中，絕大多數(shù)是以大約相同的比例影響社會上一切不同的階級；因此，如果兩件事情所造成的愉快的貨幣衡量相

15、等的話，則認(rèn)為這兩件事情的愉快多寡相同是合理的，也是合于平常習(xí)慣的。更進一步說，如從西方世界的任何兩個地方，毫無偏見地抽出兩大群人，他們會將金錢以大約相等的比例，,2024年2月29日星期四,14,作為生活的較為高尚的用途，因此甚至就有這樣一種表面上的可能性：他們的物質(zhì)資源如有相等的增加，他們生活的美滿和人類的真正進步也將有大約相等的增大?！保?0）所以，馬歇爾認(rèn)為，如果我們將社會各個收入階層分別看作一個整體，貨幣就可以成為衡量效用

16、的一種可接受的準(zhǔn)則。2）消費者理性選擇馬歇爾的需求分析還使用了理性選擇思想：每項支出都會使得價值1單位貨幣的商品邊際效用與這一單位貨幣用于其他用途上所產(chǎn)生的邊際效用相等（戈森第二定律）。馬歇爾成功地把這一定律與需求法則結(jié)合在一起。,2024年2月29日星期四,15,3）需求法則“要出售的數(shù)量越大，為了找到購買者，這個數(shù)量的售價就必然越??；或者，換句話說，需要的數(shù)量隨著價格的下跌而增大，并隨著價格的上漲而減少?！保?18-119）

17、馬歇爾這一需求法則是從邊際效用遞減規(guī)律和消費者理性選擇中推出的，也就是我們熟悉的需求曲線圖和需求表。不過馬歇爾在此假定了許多“其他條件不變”：其他商品價格不變、人的性格和愛好不變、個人財富不變、貨幣購買力不變、替代品價格不變。由此可以看出馬歇爾在此關(guān)注到了替代效應(yīng)，但是還沒有考慮收入效應(yīng)。4）消費者剩余,2024年2月29日星期四,16,杜普伊特最早論述了這一“多余的效用”，不過馬歇爾正式命名其為“消費者剩余”。馬歇爾用了茶葉這個例

18、子（茶葉占總支出比重很小，這是一個暗含假設(shè)）：當(dāng)茶葉價格為2先令時，總效用（價值）=59先令；總支出=14先令；消費者剩余=45先令。這是杰文斯思想的反應(yīng)；門格爾會反對，事實上奧地利學(xué)派沒有消費者剩余這樣的概念?！净貞浬弦恢v的內(nèi)容。】,2024年2月29日星期四,17,5）需求彈性這是馬歇爾最重要的貢獻之一。許多人意識到邊際效用遞減，價格和需求量成反比，但是馬歇爾用了一個物理學(xué)術(shù)語，來告訴我們：物品數(shù)量的增加，我們欲望

19、（邊際效用）降低的速度是慢是快？馬歇爾區(qū)分了富于彈性、缺乏彈性和單位彈性三種情況，同時討論了需求彈性的確定因素：奢侈品（價格遠遠大于收入水平）；日常品（價格遠遠低于收入水平）；替代用途的多寡。2、供給馬歇爾認(rèn)為供給是生產(chǎn)成本決定的【回憶杰文斯的觀點】，但是馬歇爾沒有使用“機會成本”，而是使用,2024年2月29日星期四,18,真實成本來度量生產(chǎn)成本：“直接或間接用于生產(chǎn)商品的各種不同的勞作，和節(jié)欲或儲蓄商品生產(chǎn)中所用資本所需要

20、的等待；所有這些勞作和犧牲加在一起，就叫做商品生產(chǎn)的實際成本，對這些勞作和犧牲所必須付出的貨幣額叫做商品生產(chǎn)的貨幣成本，或為簡單起見，叫做商品的生產(chǎn)費用……生產(chǎn)費用就是商品的供給價格。”（頁31）不管承認(rèn)與否，馬歇爾造成了經(jīng)濟學(xué)上主客觀的斷裂：主觀的消費者理論和客觀的廠商理論；主觀的效用和客觀的成本。這也是新古典體系中備受爭議的一塊內(nèi)容。如何將主觀成本的思想貫穿于廠商理論之中，仍然是當(dāng)前經(jīng)濟學(xué)的前沿內(nèi)容。1）現(xiàn)期、短期和長期,202

21、4年2月29日星期四,19,a）現(xiàn)期供給數(shù)量沒有時間進行調(diào)整的時期。市場價格指的就是現(xiàn)期價格。供給曲線一開始向右上方傾斜，然后變成一條垂直線?！菊l擁有定價權(quán)力？】b）短期短期中馬歇爾區(qū)分了輔助成本（固定成本）和主要成本（可變成本）。輔助成本不可變，主要成本可變。主要成本都必須得到補償，固定成本有些則可不必得到補償（相當(dāng)于古典經(jīng)濟學(xué)中的“預(yù)付”概念）。短期供給曲線建立在主要成本之上，就是邊際成本曲線上升部分。*為何價格越高供

22、給數(shù)量越多？,2024年2月29日星期四,20,馬歇爾的解釋是對工作的厭惡和由于儲蓄而推遲消費的犧牲。這兩種是心理的“負(fù)商品”，提高對負(fù)商品的補償會使得更多數(shù)量的產(chǎn)品被生產(chǎn)出來。工資率越高，生產(chǎn)的邊際成本也越高；那么只有產(chǎn)品價格提高時，廠商才會延長勞動時間或者增加雇傭工人。后者則是對“資本”的解釋，馬歇爾用“等待”來替換西尼爾的節(jié)欲論。c）長期長期所有成本都是可變的，這時所有成本都必須得到補償。3、均衡“我們討論價值是由效用所

23、決定還是由生產(chǎn)成本所決定，和討論一塊紙是由剪刀的上邊裁還是由剪刀,2024年2月29日星期四,21,的下邊裁是同樣合理的。的確，當(dāng)剪刀的一邊拿著不動時，紙的裁剪是通過另一邊的移動來實現(xiàn)的，我們大致可以說，紙是由第二邊裁剪的。但是這種說法并不十分確切，只有把它當(dāng)作對現(xiàn)象的一種通俗的解釋，而不是當(dāng)作一種精確的科學(xué)解釋時，才可以那樣說?！埃ㄏ戮眄?0）馬歇爾認(rèn)為，短期：效用對價值起著主要影響；長期：生產(chǎn)成本對價值起著主要的影響。,2024年

24、2月29日星期四,22,,供給,需求,價格,數(shù)量,O,A,C,B,E,F,消費者剩余,生產(chǎn)者剩余,【注意：這幅均衡圖中橫軸為數(shù)量，并不是表示需求函數(shù)，而是因為馬歇爾的均衡分析里面數(shù)量是一個獨立的變量（供給決定）?！浚ㄈ┦杖敕峙漶R歇爾的收入分配理論中意識到克拉克等人關(guān)于邊際生產(chǎn)力的概念。馬歇爾同意：在兩種可替代的生產(chǎn)要素?zé)o差異的邊際點上，其價格與增加的總產(chǎn)量的貨幣價值相等。但是，馬歇爾不認(rèn)為邊際生產(chǎn)力獨自可以決定要素的報酬。這里，馬

25、歇爾又使用了他的需求和供給原理。1、工資工資取決于對勞動力的需求和供給。勞動力的需求是一種派生需求，取決于消費者對最終產(chǎn)品的需求；,2024年2月29日星期四,23,勞動的供給則會影響勞動的邊際生產(chǎn)力。所以勞動邊際生產(chǎn)力不決定工資，工人數(shù)量變化反而會影響邊際生產(chǎn)力。如果廠商是工資水平的接受者（給定勞動供給水平），那么廠商會按照邊際原則來達到最優(yōu)雇傭水平（工資率=邊際產(chǎn)品收益）。2、利息資本的邊際生產(chǎn)力遞減構(gòu)成對資本的需求，資本

26、的價格則用利率表示；但是利息率取決于儲蓄的供給，而儲蓄又取決于利率的高低。這樣，利率仍然受供給和需求法則支配。3、準(zhǔn)租金馬歇爾吸收了李嘉圖的地租理論，拓展為“準(zhǔn)租金”,2024年2月29日星期四,24,土地是資本的一種特殊形式，屬于固定資本，固定資本都是邊際收益遞減的。在短期，固定資本供給不變，它們獲得的回報不同于利息。利息是“流動”資本或者新增資本的報酬，固定資本的報酬稱為“準(zhǔn)租金”。長期時，準(zhǔn)租金會消失。換句話說，短期內(nèi)只有可

27、變資本影響價格，反過來價格又決定了固定投資的收益。馬歇爾的正常利潤指的是利息、管理報酬（特殊的勞動支付）和工業(yè)組織的供給價格（類似于企業(yè)家精神）。4、總結(jié)馬歇爾的收入分配理論使用了他的供給需求分析法。,2024年2月29日星期四,25,每一種生產(chǎn)要素的使用由供給、需求決定：生產(chǎn)要素的投入用途的緊迫性和需要生產(chǎn)要素的人的支付能力決定了需求方面；生產(chǎn)要素的存量大小決定了供給方面。最終均衡使得一種要素在每一種使用中的價值保持均等。（四

28、）成本遞增和遞減馬歇爾的分析中另一個工具是“代表性企業(yè)”：19世紀(jì)的獨資企業(yè)。但是馬歇爾意識到企業(yè)存在生命周期，其長期平均成本會出現(xiàn)下降、上升或者不變。1、內(nèi)部經(jīng)濟與外部經(jīng)濟1）內(nèi)部經(jīng)濟：單個企業(yè)規(guī)模擴大引起的效率或成本節(jié)約；2）外部經(jīng)濟：行業(yè)發(fā)展帶來的企業(yè)運行成本降低。,2024年2月29日星期四,26,馬歇爾的代表性企業(yè)存在生命周期，所以不會由于內(nèi)部經(jīng)濟而出現(xiàn)“壟斷”的情況。2、規(guī)模報酬遞增與遞減馬歇爾認(rèn)為規(guī)模報酬遞增是

29、一般情況【打破了馬爾薩斯的陷阱】，只有極度依賴自然的行業(yè)（農(nóng)業(yè)）才會出現(xiàn)規(guī)模報酬遞減。3、稅收與補貼對成本不變行業(yè)，稅收和補貼都會減少消費者凈效用；成本遞增行業(yè)，稅收會增加消費者凈效用；成本遞減行業(yè)，補貼會增加消費者凈效用?！具@里的稅收和補貼都是針對企業(yè)而言的?！?2024年2月29日星期四,27,圖示：,2024年2月29日星期四,28,,C,D,H,S’,S,I,F,E,B,A,O,G,J,數(shù)量,價格,價格,C,E,H,F,I

30、,G,J,數(shù)量,O,B,A,S’,S,K,D,價格,數(shù)量,O,G,J,S’,S,C,E,I,B,A,H,F,K,（五）總結(jié)1、馬歇爾的新古典體系缺陷：1）限于局部均衡討論【但是馬歇爾不是沒有考慮到經(jīng)濟系統(tǒng)相互依賴問題，只是他更關(guān)注現(xiàn)實而不是抽象體系】；2）沒有考慮貨幣購買力以及與貨幣相關(guān)的邊際效用問題【馬歇爾用時間因素和特定的事例把這個問題暫時擱置了】；3）沒有涉及一般均衡以及與此相關(guān)的經(jīng)濟計量問題【馬歇爾曾經(jīng)說，如果有條件，他

31、會進行計量統(tǒng)計的經(jīng)驗研究】?？偟膩碚f，馬歇爾將古典經(jīng)濟學(xué)的核心思想包裹在邊際分析和數(shù)學(xué)技術(shù)的外衣下，推進了經(jīng)濟學(xué)走向20世紀(jì)。,2024年2月29日星期四,29,“近年來我對經(jīng)濟學(xué)的研究使我日益感到，一個能夠處理經(jīng)濟假說的好的數(shù)學(xué)定理根本不可能成為好的經(jīng)濟學(xué)，并且我不斷得出一些原則：1）將數(shù)學(xué)用作一種速記語言，而不是一種研究工具；2）在完成工作之前一直使用數(shù)學(xué)；3）將數(shù)學(xué)轉(zhuǎn)化成英語；4）然后用現(xiàn)實生活中重要的例子來說明；5）燒掉數(shù)學(xué)；