銀行分行合規(guī)內(nèi)控體系建設(shè)項(xiàng)目建議

1、本文格式為 本文格式為 Word 版，下載可任意編輯 版，下載可任意編輯— 1 —銀行分行合規(guī)內(nèi)控體系建設(shè)項(xiàng)目建議 銀行分行合規(guī)內(nèi)控體系建設(shè)項(xiàng)目建議資料內(nèi)容僅供您學(xué)習(xí)參考，如有不當(dāng)之處，請(qǐng)聯(lián)系改正或者刪除 銀行分行 合規(guī)內(nèi)控管理體系建設(shè) 1 / 35 資料內(nèi)容僅供您學(xué)習(xí)參考，如有不當(dāng)之處，請(qǐng)聯(lián)系改正或者刪除 1 工程概況 1。1 背景 當(dāng)前，我國(guó)商業(yè)銀行一方面面臨巨大的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力，另一方面由于合規(guī)與內(nèi)部操縱基礎(chǔ)薄弱,操作風(fēng)險(xiǎn)突顯，導(dǎo)致

2、金融案件頻發(fā),不僅嚴(yán)重制約商業(yè)銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展和金融產(chǎn)品創(chuàng)新，而且要挾國(guó)家金融安全.為此,銀監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)管、重視公司治理機(jī)制、以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)、完善內(nèi)部操縱體系、加強(qiáng)合規(guī)及操作風(fēng)險(xiǎn)管理、建立完善問責(zé)制作為目前工作的重點(diǎn)。 為促進(jìn)商業(yè)銀行建立和健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制和內(nèi)部操縱體系，防范金融風(fēng)險(xiǎn)（特別是操作風(fēng)險(xiǎn)）,保障銀行體系安全穩(wěn)健運(yùn)行，一年多來監(jiān)管當(dāng)局出臺(tái)了一系列規(guī)章制度。 本文格式為 本文格式為 Word

3、 版，下載可任意編輯 版，下載可任意編輯— 3 —(Complianceandthecompliancefunctioninbanks） 。為各銀行提供指導(dǎo)，并闡述了銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于銀行業(yè)機(jī)構(gòu)合規(guī)的觀點(diǎn)。為滿足監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，銀行務(wù)必遵循有效的合規(guī)政策和程序，并在發(fā)現(xiàn)有違規(guī)狀況發(fā)生時(shí),銀行管理層能夠采取適當(dāng)措施予以改正。 2022 年 7 月 13 日，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)在借鑒經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）于 2022 年發(fā)布的