銀行分行年度法律與合規(guī)工作要點(diǎn)

1、銀行分行年度法律與合規(guī)工作要點(diǎn)銀行分行年度法律與合規(guī)工作要點(diǎn)＃＃年，在分行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，我行新的內(nèi)控體系經(jīng)過一年運(yùn)轉(zhuǎn)，已初見成效。＃＃年法律與合規(guī)條線將繼續(xù)圍繞總、分行的中心任務(wù)，認(rèn)真開展各項(xiàng)內(nèi)控合規(guī)工作，年度總體目標(biāo)和主要任務(wù)是：通過大張旗鼓的開展合規(guī)主題宣傳與競賽活動(dòng)，持續(xù)推進(jìn)我行合規(guī)文化建設(shè)；繼續(xù)加強(qiáng)內(nèi)部控制體系建設(shè)，充分發(fā)揮二道防線在內(nèi)部控制體系中的重要作用，完善溝通協(xié)作機(jī)制，不斷提升內(nèi)控管理合力；進(jìn)一步整合全行二道防線資源

2、，開展有效的檢查、評估、整改、監(jiān)控等工作，密切防范各類操作性風(fēng)險(xiǎn)特別是重大案件和事故；大力開展調(diào)研、信息平臺(tái)搭建和培訓(xùn)等工作，強(qiáng)化內(nèi)控基礎(chǔ)管理，全面提高我行內(nèi)控合規(guī)工作管理的水平，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展提供服務(wù)與保障。一、開展主題競賽活動(dòng)，持續(xù)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)為進(jìn)一步培育我行合規(guī)文化氛圍，建立合規(guī)管理長效機(jī)制，分行將在＃＃年“內(nèi)控體系三道防線宣傳月”活動(dòng)的基礎(chǔ)上，結(jié)合《中國銀行XXX分行經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)員工合規(guī)檔案管理辦法》（X中銀法

3、[＃＃]XX號(hào)）的正式實(shí)施以及合規(guī)檔案積分系統(tǒng)的推廣，組織全轄開展“防范操作風(fēng)險(xiǎn)、培育合規(guī)文化”的主題宣傳及競賽活動(dòng)。競賽活動(dòng)以“營業(yè)機(jī)構(gòu)、柜員操作無差錯(cuò)”和“合規(guī)操作、從我做起”合規(guī)檔案積分評選兩項(xiàng)活動(dòng)為切入點(diǎn)，通過基層員工的廣泛參與，促使員工在業(yè)務(wù)操作過程中提高識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)操作的意識(shí)，以進(jìn)一步貫徹落實(shí)業(yè)務(wù)操作的各項(xiàng)內(nèi)控措施，切實(shí)改善我行內(nèi)進(jìn)一步落實(shí)《中國銀行XXXX分行內(nèi)部控制第二道防線管理辦法》中“分行二道防線成員應(yīng)加強(qiáng)溝通”等

4、相關(guān)要求，充分發(fā)揮分行法律與合規(guī)部二道防線的牽頭作用，每兩個(gè)月組織召開分行業(yè)務(wù)條線管理部門參加的部門聯(lián)席會(huì)議，就全行的內(nèi)控具體工作進(jìn)行安排、協(xié)調(diào)和督辦，促進(jìn)各部門之間內(nèi)控與合規(guī)管理信息相互交流，切實(shí)提高全行內(nèi)控資源的利用效率。（三）注重加強(qiáng)與監(jiān)察、保衛(wèi)部門的整體聯(lián)動(dòng)分行法律與合規(guī)部、監(jiān)察部、保衛(wèi)部分別承擔(dān)了全行內(nèi)控管理的職責(zé)，工作各有側(cè)重，但三個(gè)部門下屬對口單位均為XXX行監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部。為合理配置全轄內(nèi)控合規(guī)資源，提高內(nèi)控各項(xiàng)措施的協(xié)

5、調(diào)統(tǒng)一性，今年分行法律與合規(guī)部將加強(qiáng)與分行監(jiān)察部、保衛(wèi)部的溝通，在涉及全行內(nèi)控合規(guī)各項(xiàng)措施的組織實(shí)施方面，注重整合或整體聯(lián)動(dòng)，共同開展對XXX行監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部的工作指導(dǎo)。（四）進(jìn)一步加強(qiáng)與第三道防線的溝通與協(xié)調(diào)分行法律與合規(guī)部作為二道防線的牽頭部門，在確保二道防線體系協(xié)調(diào)運(yùn)作的同時(shí)，還將進(jìn)一步加強(qiáng)與第三道防線的溝通與協(xié)作，建立二、三道防線資源共享和交流機(jī)制。一是及時(shí)溝通檢查計(jì)劃，確保檢查范圍充分并最大限度減少重復(fù)勞動(dòng)；二是注重檢查成果、