x私募股權(quán)投資公司投資管理制度173999020

1、 ××公司投資管理制度二〇一〇年十二月目 錄第一章 總 則................................................................................................ 2第二章 投資管理制度的目標(biāo)和原則.......................................................... 2第三章

2、 投資決策機(jī)構(gòu).................................................................................... 3第四章 投資范圍和投資限制........................................................................ 4第五章 投資業(yè)務(wù)流程..............................

3、...................................................... 4第六章 投資業(yè)務(wù)檔案管理............................................................................ 6第七章 附則....................................................................

4、................................ 7附件一：工作流程圖...................................................................................... 8附件二：業(yè)務(wù)檔案參考...............................................................................

5、... 9附件三：項(xiàng)目階段性工作報(bào)告.................................................................... 25附件四：工作月報(bào)（樣本）........................................................................ 25附件五：文檔移交清單..................................

6、.............................................. 27第一章 總 則第一條 為加強(qiáng)公司治理，規(guī)范公司的投資行為，提高投資決策的科學(xué)性，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司及投資業(yè)務(wù)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民 共和國(guó)公司法》及公司相關(guān)決議，制定本制度。第二條 本制度所稱投資，是指運(yùn)用公司所管理的資產(chǎn)對(duì)外進(jìn)行的股權(quán)投資及其他類型的投資行為。第三條 投資管理制度體系是指公司為了防范和化解風(fēng)

7、險(xiǎn)，保護(hù)資產(chǎn)的安全 與完整，保證經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)和有效開(kāi)展，在充分考慮外部環(huán)境的基礎(chǔ)上， 通過(guò)制定和實(shí)施一系列組織機(jī)制、管理辦法、操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。投資管理制度體系包括本制度、公司章程、股東會(huì)決議、董事會(huì)決議中有 關(guān)投資管理的本制度適用于公司參與投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)的部門和人員。第五條 公司投資管理業(yè)務(wù)采用集中領(lǐng)導(dǎo)、科學(xué)決策、分級(jí)管理、及時(shí)反饋的投資管理模式。第二章 投資管理制度的目標(biāo)和原則第六條 投資管理制度的總體目

8、標(biāo)：（一）保證公司運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格；（二） 防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行3、 較高的進(jìn)入壁壘；4、 優(yōu)秀的管理團(tuán)隊(duì)；5、 領(lǐng)先的市場(chǎng)地位；6、 有利的投資價(jià)格；7、 很強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化氛圍。第十七條 未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，公司不得從事以下投資行為1、直接或間接投資于上市交易的證券，2、用借貸資金投資；3、向其他人提供貸款或擔(dān)保(購(gòu)買投資組合

9、公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券除外)；4、投資于有可能使公司承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的項(xiàng)目；5、投資于可能會(huì)損害公司商譽(yù)的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品或領(lǐng)域；第五章 投資業(yè)務(wù)流程第十八條 項(xiàng)目搜集公司應(yīng)主要通過(guò)以下途徑獲取項(xiàng)目：1、與國(guó)項(xiàng)目初審項(xiàng)目投資經(jīng)理在接到商業(yè)計(jì)劃書或項(xiàng)目介紹的七個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步調(diào)查，提出可否投資的初審意見(jiàn)并填制《項(xiàng)目概況表》 。項(xiàng)目經(jīng)過(guò)初選后分 類、編號(hào)、入庫(kù)。第二十條 簽署保密協(xié)議在要求提供完整的商業(yè)計(jì)劃書之前，項(xiàng)目投資經(jīng)理應(yīng)主動(dòng)與企業(yè)

10、簽署保密協(xié)議。若企業(yè)一開(kāi)始提供的就是完整的商業(yè)計(jì)劃書，則在接受對(duì)方的商業(yè)計(jì)劃書 之后就可與之簽署保密協(xié)議。第二十一條 立項(xiàng)申請(qǐng)與立項(xiàng)項(xiàng)目初審后認(rèn)為需要對(duì)企業(yè)做進(jìn)一步調(diào)查研究的，項(xiàng)目投資經(jīng)理填寫《項(xiàng)目立項(xiàng)審批表》 ，報(bào)公司項(xiàng)目初審會(huì)批準(zhǔn)立項(xiàng)。立項(xiàng)批準(zhǔn)一般在兩個(gè)工作日盡職調(diào)查立項(xiàng)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目投資經(jīng)理到項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，并填寫完成企業(yè)《盡 職調(diào)查報(bào)告》 。盡職調(diào)查認(rèn)為可以投資的企業(yè)與項(xiàng)目，項(xiàng)目投資經(jīng)理編寫完整的《投資建議書》 。盡職調(diào)查

11、一般應(yīng)在二十個(gè)工作日投資決策委員會(huì)審查投資決策委員會(huì)根據(jù)項(xiàng)目投資經(jīng)理的《投資建議書》及相關(guān)材料進(jìn)行簽訂投 資協(xié)議經(jīng)投資決策委員會(huì)審查同意進(jìn)行投資的企業(yè)或項(xiàng)目，經(jīng)公司法律顧問(wèn)審核相關(guān)合同協(xié)議后，由董事長(zhǎng)或董事長(zhǎng)授權(quán)代表與合作對(duì)方簽署《投資協(xié)議》 。第二十五條 對(duì)項(xiàng)目企業(yè)的跟蹤管理在投資協(xié)議生效后，項(xiàng)目投資經(jīng)理具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目的跟蹤管理，除了監(jiān)控企業(yè)經(jīng)營(yíng)進(jìn)展外，還應(yīng)為企業(yè)提供戰(zhàn)略性或策略性咨詢等增值服務(wù)，使企業(yè)在盡可 能短的時(shí)間內(nèi)快速增值。跟