私募股權(quán)基金管理公司風(fēng)險控制管理制度

1、XX股權(quán)投資基金管理（XX）有限公司1XXXX股權(quán)投資基金管理（股權(quán)投資基金管理（XXXX）有限公司）有限公司風(fēng)險控制管理制度風(fēng)險控制管理制度第1章總則總則第一條第一條為了建立XX股權(quán)投資基金管理（XX）有限公司（以下簡稱“公司”）風(fēng)險控制體系，指導(dǎo)、規(guī)范風(fēng)險控制活動，確保各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展、持續(xù)經(jīng)營，實現(xiàn)公司的經(jīng)營目標(biāo)和經(jīng)營戰(zhàn)略，制定本制度。第二條第二條本制度依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金

2、監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人公司登記和基金備案辦法（試行）》及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合行業(yè)通行的風(fēng)險控制和風(fēng)險管理理念，以及公司實際業(yè)務(wù)需要制定。第三條第三條風(fēng)險控制是指公司圍繞經(jīng)營目標(biāo)和經(jīng)營戰(zhàn)略，確定風(fēng)險控制制度、措施和執(zhí)行流程，建立健全風(fēng)險控制體系，培育良好的風(fēng)險管理文化，從而實現(xiàn)公司風(fēng)險控制總體目標(biāo)的一系列行為。第四條第四條風(fēng)險控制的總體目標(biāo)（一）保證公司及所管理基金的運作，嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和合同規(guī)定；（二）確保公司

3、及所管理基金的穩(wěn)健運行和管理財產(chǎn)的安全完整；（三）有限防范、控制、化解公司面臨的各種風(fēng)險，將風(fēng)險程度和風(fēng)險損失降低到公司可以承受的范圍之內(nèi)，為公司持續(xù)經(jīng)營提供安全保障；（四）逐步采用科學(xué)統(tǒng)一的風(fēng)險量化方法，建立完整的風(fēng)險控制體系和流程，實現(xiàn)對風(fēng)險的科學(xué)管理；XX股權(quán)投資基金管理（XX）有限公司3第2章主要風(fēng)險類別及定義主要風(fēng)險類別及定義第六條第六條根據(jù)業(yè)務(wù)特點公司面臨的主要風(fēng)險有投資風(fēng)險、管理風(fēng)險、市場風(fēng)險、政策風(fēng)險、道德風(fēng)險、信譽風(fēng)險

4、等六大類風(fēng)險。第七條第七條投資風(fēng)險，是指公司實施股權(quán)投資的過程中，可能導(dǎo)致投資損失或無法達(dá)到預(yù)期回報率的各種風(fēng)險。該風(fēng)險存在于項目篩選、盡職調(diào)查、投資決策、組織實施、后續(xù)管理和退出安排等各個投資流程與環(huán)節(jié)中，具體包括目標(biāo)公司風(fēng)險、投資分析風(fēng)險、投資決策風(fēng)險、項目管理風(fēng)險、項目退出風(fēng)險等。（一）目標(biāo)公司風(fēng)險：指公司中小企業(yè)成長和發(fā)展過程中本身具有的不確定性，包括技術(shù)風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等；（二）投資分析風(fēng)險：指項目篩選及盡職調(diào)查過程中

5、，由于盡職調(diào)查不徹底、評估方法不合理等原因，不能全面識別、正確評估項目潛在問題的風(fēng)險；（三）投資決策風(fēng)險：指項目投資決策過程中，由于決策流程不完善、投資決策者個人偏好、知識結(jié)構(gòu)不全面等原因，造成決策失誤的風(fēng)險；（四）項目管理風(fēng)險：指項目投資后，在組織實施及后續(xù)管理的過程中，由于跟蹤管理不善，無法及時發(fā)現(xiàn)項目不良跡象并進(jìn)行控制的風(fēng)險；（五）項目退出風(fēng)險：由于各種原因造成的項目無法退出或者虧損退出的風(fēng)險。第八條第八條管理風(fēng)險，是指公司由于經(jīng)