中國自然壟斷產(chǎn)業(yè)組織模式演進問題研究——以天然氣產(chǎn)業(yè)為例.pdf

1、長期以來，電力、天然氣等產(chǎn)業(yè)被認為是具有較強自然壟斷性的基礎性產(chǎn)業(yè)而受到政府的嚴格規(guī)制，使這些行業(yè)處于一種完全壟斷狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)鏈中各環(huán)節(jié)采取壟斷一體化的組織結構進行壟斷經(jīng)營，并且多數(shù)以國有企業(yè)為載體。特別是，鑒于油氣資源是重要能源，且能源安全關系國民經(jīng)濟安全，傳統(tǒng)上該行業(yè)往往以國家壟斷形式保證能源供給安全。從2003年以來，中國出現(xiàn)了能源高對外依存度以及代表能源供給短缺的“油荒”、“氣荒”等現(xiàn)象，嚴重影響了國家正常經(jīng)濟秩序，能源安全受到威

2、脅。在對上述能源安全隱患進行分析時，國內學者多是從技術效率以及國際合作角度展開，而油氣產(chǎn)業(yè)發(fā)展及相關制度安排則很少受到質疑和關注。換言之，這種處于國家壟斷狀態(tài)下的油氣產(chǎn)業(yè)組織結構、體制是否對能源安全供給起到消極影響？這種組織模式是否具有效率？對國民經(jīng)濟產(chǎn)生哪些不利影響？這需要以組織模式為切入點，考察能源產(chǎn)業(yè)組織模式類型、相應制度安排及績效。 與此同時，資源價格改革成為眾人關注的話題，建立反映市場供求狀況和資源稀缺程度的價格形成機

3、制成為其最終目標。雖然資源價格市場化改革的趨勢得到一致認可，但是，如何進行價格市場化改革？是否僅意味著簡單的放開價格管制？這些問題還未得到進一步討論。在資源產(chǎn)品市場壟斷格局保持不變，制度安排不做變動的前提下，單純放開價格管制實現(xiàn)市場化只能帶來壟斷力量的濫用，因此，資源價格市場化改革最終落腳在改變資源產(chǎn)業(yè)現(xiàn)有的組織模式，打破壟斷結構、培育市場競爭力量上，只有形成市場競爭才具備放開價格管制的條件，才能實現(xiàn)資源產(chǎn)品價格市場化改革的最終目標。因

4、此，研究油氣產(chǎn)業(yè)，特別是帶有自然壟斷性質的天然氣產(chǎn)業(yè)的組織模式類型、效率及其演進對我國天然氣產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以及天然氣資源價格市場化改革具有重要現(xiàn)實意義。 論文以組織模式為核心，包括理論分析和經(jīng)驗分析兩部分內容，其中理論分析部分完成對自然壟斷產(chǎn)業(yè)以及天然氣產(chǎn)業(yè)組織模式理論體系的構造；經(jīng)驗部分利用構造的理論框架對國際天然氣產(chǎn)業(yè)演進的多樣化軌跡進行分析，對中國天然氣產(chǎn)業(yè)組織模式類型及績效表現(xiàn)進行討論和實證檢驗，并提出中國未來天然氣產(chǎn)業(yè)組織

5、模式演進的路徑選擇。具體來說，通過七個步驟完成上述分析。 第一步，介紹與論文相關的基本理論，利用新制度經(jīng)濟學理論，構造了自然壟斷產(chǎn)業(yè)9種組織模式類型，并提出自然壟斷產(chǎn)業(yè)組織模式績效評價體系，包括五項指標，即經(jīng)濟效率、公平程度、供給安全、技術進步和社會義務，利用該體系對自然壟斷產(chǎn)業(yè)組織模式演進的績效進行理論分析。鑒于公平程度是論文關注的主要因素，隨后對利益集團的相關理論進行歸納。 第二步，在自然壟斷產(chǎn)業(yè)組織模式體系基礎上，

6、結合天然氣產(chǎn)業(yè)的具體結構特征，對天然氣產(chǎn)業(yè)組織模式進行更加細致刻畫，得到天然氣產(chǎn)業(yè)帶有結構特征的組織模式類型。其中，通過判斷天然氣價格（井口價）由哪類主體制定來確定其主要協(xié)調機制，通過一系列附加結構的特征來判定輔助協(xié)調機制。在所考察的結構因素中，進入限制（包括生產(chǎn)領域、批發(fā)領域的管道是否開放以及運輸費率由誰決定）是區(qū)分是否允許其他市場主體公平參與市場活動最明顯的因素，這是確定輔助協(xié)調機制類型的主要依據(jù)。隨后，對天然氣產(chǎn)業(yè)組織模式演進軌跡

7、及演進過程中政府干預內容、范圍的變化進行分析，提出不同產(chǎn)業(yè)組織模式下天然氣產(chǎn)業(yè)壟斷程度的定量測度指數(shù)--D指數(shù)及計算方法。 第三步，利用構造的天然氣產(chǎn)業(yè)組織模式理論框架解釋并區(qū)分美國、英國、阿根廷、巴西天然氣產(chǎn)業(yè)多樣化的演進軌跡。分析表明這四個國家分別實現(xiàn)了從自由的科層到控制的自由、完全科層到控制的自由、完全科層到控制的自由、完全科層到協(xié)調的科層模式的轉變。完全科層和控制的自由兩種模式是天然氣產(chǎn)業(yè)實踐中處于兩個極端的組織形態(tài)，從

8、前者向后者的轉變需要新的制度安排以及一系列結構變革作為保證，具體包括在上游生產(chǎn)領域中，消除政策性進入壁壘，將勘探權以及開采權的獲取建立在廣泛投標基礎上的許可證制度，允許具有開采資質的企業(yè)可以公平參與競爭；在中游批發(fā)市場中，建立起管網(wǎng)第三方準入制度、進行結構分拆以及創(chuàng)建現(xiàn)貨市場。 第四步，運用天然氣產(chǎn)業(yè)組織模式理論框架對中國天然氣產(chǎn)業(yè)進行分析。首先，回顧了中國天然氣產(chǎn)業(yè)市場開放進程，并對油氣產(chǎn)業(yè)市場準入制度、油氣資源礦權制度和天然

9、氣價格形成機制等重要制度進行分析，得到的結論是中國天然氣產(chǎn)業(yè)一直處于完全科層的組織模式。隨后，分別對上游開采領域、中游管道運輸領域市場結構進行分析，得到如下結論：從1996-2006年，上游開采領域的市場結構處于寡占Ⅲ型或寡占Ⅳ型，即中度集中寡占市場。1998年產(chǎn)業(yè)重組之后，其市場壟斷程度有所降低，競爭性有一定程度的提高；中游管道運輸領域市場結構處于高度集中寡占型，市場集中度指數(shù)水平較高且隨時間推移下降趨勢較為平緩，說明中國天然氣主要消

10、費地區(qū)一直集中在幾個固定區(qū)域，并且管道運輸存在大量閑置生產(chǎn)力，反映了下游配氣市場發(fā)展滯后。最后，依據(jù)不同產(chǎn)業(yè)組織模式下壟斷程度D指數(shù)的測度方法，定量計算了中國完全科層組織模式下天然氣產(chǎn)業(yè)的壟斷程度。 第五步，分析中國天然氣產(chǎn)業(yè)組織模式的績效表現(xiàn)，特別對完全科層組織模式下產(chǎn)生的利益分配問題進行深入探討。圍繞著存在哪些利益主體，各主體間的利益分配狀況如何，（如果存在利益分配不公）利益分配不公的根源是什么，利益分配不公帶來的影響有哪些

11、，這一邏輯思路，對天然氣產(chǎn)業(yè)上、中、下游廠商之間；中央政府與地方政府之間；資源所有者、資源壟斷開采商、各級政府、消費者之間利益分配問題進行討論。 在對天然氣產(chǎn)業(yè)鏈條上、中、下游廠商利益分配問題研究中，提出并利用“單位資源價格構成”這一概念，采用標尺比較方法，衡量我國利益分配狀況的合理性。得到的結論是：我國天然氣的高價格水平本身包含了不合理因素，更突出的是，在價格構成中占據(jù)絕大份額的不是商品本身價值而是輸送服務費用。 在對

12、中央政府與地方政府之間利益分配問題研究中，首先通過理論模型解釋二者存在的博弈關系。在理論分析基礎上，實證考察我國礦產(chǎn)資源收益分配中中央政府與地方政府的利益分配狀況，這一分配格局主要體現(xiàn)在我國資源礦權制度安排中所界定的中央政府和地方政府在礦權收益、稅收和投資收益三個部分中的分配比例。 在資源所有者、資源壟斷開采商、各級政府、消費者之間利益分配問題的研究中，引用貝克爾的利益集團競爭模型從數(shù)理上證明壟斷開采商集團在與消費者集團的政治博

13、弈中往往處于優(yōu)勢地位。在理論分析基礎上，實證考察我國礦產(chǎn)資源收益分配中資源所有者、資源開采商、各級政府間利益分配現(xiàn)狀。通過國內外石油公司財務報表數(shù)據(jù)對比分析表明，在我國礦產(chǎn)資源收益分配中資源所有者、中央政府以及地方政府的應獲權益中很大比例轉移到開采商手中成為超額壟斷利潤，并定量測算了這一收入轉移的規(guī)模。實際上，這種分配格局是我國礦產(chǎn)資源收益分配制度的結果，礦產(chǎn)資源分配制度直觀表現(xiàn)為礦產(chǎn)資源稅費體系，通過該體系的國際比較可以看到我國在礦產(chǎn)

14、資源收益分配中資源所有者、中央政府以及地方政府的權益受損。因此，我國的礦產(chǎn)資源制度成為一種保護且利益偏向在位開采商的制度安排。這種制度安排或者利益扭曲分配狀況直接威脅國家能源安全、造成國內行業(yè)收入差距擴大。 第六步，采用計量分析方法驗證我國1998年油氣產(chǎn)業(yè)放松規(guī)制對產(chǎn)業(yè)績效的影響。提出需要驗證的兩個假設：第一個假設是，放松規(guī)制有利于引入競爭，增強油氣企業(yè)的競爭能力，從而提高油氣開采業(yè)的利潤水平；第二個假設是，放松規(guī)制導致油氣開

15、采產(chǎn)業(yè)效率的提高。基于上述假設，構造了兩個計量模型--利潤模型和效率模型，選取1984-2006年樣本數(shù)據(jù)，采用考慮突變結構的協(xié)整分析方法，通過對原始時間序列的單位根檢驗、協(xié)整分析，表明放松規(guī)制的虛擬變量對產(chǎn)業(yè)利潤以及效率具有顯著影響，從而兩個假設得到驗證，證實中國1998年油氣產(chǎn)業(yè)放松規(guī)制、引入競爭帶來產(chǎn)業(yè)績效的提高。 最后，提出我國天然氣產(chǎn)業(yè)組織模式演進的路徑選擇。我國對天然氣產(chǎn)業(yè)的改革應循序漸進，首先實現(xiàn)從完全科層向自由科

16、層的轉變，然后最終邁向控制的自由模式。天然氣產(chǎn)業(yè)要實現(xiàn)從完全科層向自由科層的轉變，實質是指在保持目前對天然氣井口價、管輸價以及終端零售價格管制的前提下，放松產(chǎn)業(yè)鏈條中各領域市場準入，引入多元化競爭主體，培育競爭力量。為此，需要在上游油氣生產(chǎn)領域、中游管道運輸環(huán)節(jié)分別進行改革。上游油氣生產(chǎn)領域，需要建立合理的油氣資源礦權制度、建立公平的油氣產(chǎn)業(yè)市場準入制度。中游管道運輸環(huán)節(jié)開放，需要確立管道的公平進入機制、創(chuàng)建現(xiàn)貨市場。在天然氣價格形成機

17、制方面需要實現(xiàn)從成本加成方法到凈值回推法的轉變，同時盡快建立石油天然氣法律框架。需要注意的是，這一系列制度措施在實施中存在時間的先后關系，目前，首當其沖的是需要理順導致利益分配不公的制度設計，通過油氣礦權制度的修正，促進現(xiàn)有的三大石油公司形成競爭，同時展開公司內部組織結構的變革。但是這種變革，可能更依賴該領域放開投資所帶來的競爭壓力。清晰的制度框架是實現(xiàn)天然氣產(chǎn)業(yè)目標格局的必需保證。當在法律框架指導下，上游形成多元化的競爭主體時，可以取