西安民生重大事項信息通報管理辦法

1、重大事項信息通報管理辦法西安民生集團(tuán)股份有限公司重大事項信息通報管理辦法（二○一三年十二月二十日八屆一次董事會修訂）第一章第一章總則第一條為規(guī)范西安民生集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）的信息披露事務(wù)，保證公司重大事項信息披露的及時、準(zhǔn)確、完整，特制定本管理辦法。第二條第二條公司董事會秘書負(fù)責(zé)建立本公司重大事項匯報制度，明確界定重大事項范疇和重大事項判定標(biāo)準(zhǔn)，確定本公司重大事項匯報義務(wù)人。第二章第二章重大事項重大事項第三條

2、第三條對公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的重大事件，簡稱“重大信息”或“重大事項”。第四條第四條公司重大事項包括但不限于以下情形：㈠董事會、監(jiān)事會和股東大會決議；㈡應(yīng)當(dāng)披露的交易（具體標(biāo)準(zhǔn)見第五條）；⒈購買或者出售資產(chǎn)；⒉對外投資（含委托理財、委托貸款等）；⒊提供財務(wù)資助；⒋提供擔(dān)保（不適用第五條，提供擔(dān)保事項均需匯報）；⒌租入或者租出資產(chǎn)；⒍委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)；⒎贈與或者受贈資產(chǎn)；⒏債權(quán)、債務(wù)重組；⒐簽訂許可使用協(xié)

3、議；⒑轉(zhuǎn)讓或者受讓研究開發(fā)項目；⒒與日常經(jīng)營活動相關(guān)的重大采購、銷售、工程承包、提供勞務(wù)、建筑工程等合同；12深交所認(rèn)定的其它交易。㈢關(guān)聯(lián)交易（具體標(biāo)準(zhǔn)見第六條）；關(guān)聯(lián)交易是指公司或其控股子公司與公司關(guān)聯(lián)人發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項，包括：⒈第四條㈡規(guī)定的交易事項；⒉購買原材料、燃料、動力；⒊銷售產(chǎn)品、商品；⒋提供或者接受勞務(wù)；⒌委托或者受托銷售；⒍在關(guān)聯(lián)人財務(wù)公司存貸款；⒎與關(guān)聯(lián)人共同投資；⒏其他通過約定可能引致資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項

4、。㈣重大訴訟、仲裁涉案金額超過1000萬元，并且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值10％以上的重大訴訟、仲裁事項。㈤變更募集資金投資項目；㈥業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報和盈利預(yù)測㈦利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本；1重大事項信息通報管理辦法營業(yè)收入的10％以上，且絕對金額超過1000萬元；㈤交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的10％以上，且絕對金額超過100萬元。㈥與日常經(jīng)營活動相關(guān)的重大采購、銷售、工程

5、承包、提供勞務(wù)、建筑工程等合同金額達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的：⒈合同金額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的50%以上，且絕對金額超過5億元；⒉合同金額占公司最近一個會計年度經(jīng)審計營業(yè)收入或營業(yè)成本的50%以上，且絕對金額超過5億元；⒊合同履行預(yù)計產(chǎn)生的凈利潤總額占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的50%以上，且絕對金額超過500萬元。㈦上述指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對值計算。第六條第六條達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的關(guān)聯(lián)交易為重大事項。㈠與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交

6、易金額在30萬元以上的關(guān)聯(lián)交易；㈡與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在300萬元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值0.5％以上的關(guān)聯(lián)交易。第三章第三章重大事項匯報重大事項匯報程序第七條第七條公司重大事項匯報義務(wù)人包括：㈠公司總裁、副總裁、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書等高級管理人員；㈡公司總部各部門、各分公司負(fù)責(zé)人或其指定人；㈢公司控股子公司、參股公司負(fù)責(zé)人或其指定人；㈣公司控股股東、實際控制人及其持股5%以上的股東負(fù)責(zé)人或其指定人；㈤其他重大事項知

7、情人員。第八條第八條重大事項匯報義務(wù)人應(yīng)當(dāng)理清本公司或本部門可能涉及的重大事項，填寫附件1重大事項匯總表，并通過電話、郵件、傳真等形式將可能發(fā)生或者正在發(fā)生的重大事項及時、準(zhǔn)確、完整地匯報給公司董事會秘書。第九條第九條公司董事會秘書在知曉相關(guān)重大事項時，應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r間報告公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，并按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。第十條第十條公司董事、監(jiān)事、董事會秘書、其他高級管理人員及因工作關(guān)系知悉重大事項的人員，在公司重大信息事項未

8、公開披露前負(fù)有保密義務(wù)。第四章第四章監(jiān)督管理監(jiān)督管理第十一條第十一條公司董事會秘書應(yīng)當(dāng)督促本公司總部各部門、分公司、控股子公司、參股公司、控股股東、實際控制人及其持股5%以上的股東確定重大信息匯報義務(wù)人，并制定重大信息匯報義務(wù)人聯(lián)絡(luò)表（可參考附件2）。第十二條第十二條公司董事會秘書應(yīng)當(dāng)不定期向重大事項匯報義務(wù)人征集重大事項（可參考附件3），以檢查重大事項匯報義務(wù)人的履職情況。第十三條第十三條公司各重大事項匯報義務(wù)人均應(yīng)嚴(yán)格遵守本管理辦法