衍生工具業(yè)務(wù)崗位責(zé)任制度

1、衍生工具業(yè)務(wù)崗位責(zé)任制度衍生工具業(yè)務(wù)崗位責(zé)任制度第1章總則總則第1條為了引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)對(duì)衍生工具業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，提高衍生工具業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理水平，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，特制定本制度。第2條衍生工具責(zé)任崗位1.董事會(huì)及其風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。2.總經(jīng)理。3.財(cái)務(wù)總監(jiān)。4.財(cái)務(wù)部經(jīng)理。5.證券部經(jīng)理6.交易專員。7.證券投資專員。8.會(huì)計(jì)。9.出納。10.審計(jì)人員。第2章衍生工具業(yè)務(wù)崗位職責(zé)及不相容職責(zé)衍生工具業(yè)務(wù)崗位職責(zé)及不

2、相容職責(zé)第3條董事會(huì)及風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)1.主要職責(zé)（1）審議財(cái)務(wù)規(guī)劃。（2）審議投資衍生工具的可行性報(bào)告。（3）審議衍生工具業(yè)務(wù)。2.不相容職責(zé)（1）制定財(cái)務(wù)規(guī)劃。（2）編制投資衍生工具可行性報(bào)告。（3）具體負(fù)責(zé)衍生工具的交易。第4條總經(jīng)理1.主要職責(zé)（1）審核財(cái)務(wù)規(guī)劃。第6條財(cái)務(wù)部經(jīng)理1.主要職責(zé)（1）建立健全財(cái)務(wù)部的規(guī)章制度并督導(dǎo)實(shí)施。（2）制定財(cái)務(wù)部的工作流程與規(guī)范。（3）管理企業(yè)日常的財(cái)務(wù)工作。（4）指導(dǎo)投資主管編制投資衍生工具的

3、預(yù)算。（5）審核衍生工具交易記錄與會(huì)計(jì)憑證。（6）審閱投資衍生工具的可行性報(bào)告。（7）監(jiān)督衍生工具的投資。2.不相容職責(zé)（1）審核財(cái)務(wù)部的規(guī)章制度。（2）審核財(cái)務(wù)的工作流程與規(guī)范。（3）審核投資衍生工具的預(yù)算。（4）記錄衍生工具的交易。（5）編制投資衍生工具可行性報(bào)告。（6）負(fù)責(zé)衍生工具的具體交易。第7條證券部經(jīng)理1.主要責(zé)任（1）收集金融市場信息，判斷金融市場的變化。（2）監(jiān)督屬下員工按工作規(guī)范工作。（3）編制投資衍生工具的預(yù)算。（4