本鋼板材短期閑置資金理財(cái)管理制度

1、本鋼板材股份有限公司短期閑置資金理財(cái)管理制度第一章總則第一條為規(guī)范本鋼板材股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的資金理財(cái)管理，提高資金運(yùn)作效率，防范資金理財(cái)決策和執(zhí)行過(guò)程中的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，提升公司經(jīng)濟(jì)效益，維護(hù)股東和公司的合法權(quán)益，根據(jù)財(cái)政部頒布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引、深圳證券交易所《信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第25號(hào)——證券投資》及《公司章程》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度所稱資金理財(cái)是指公司以提高資金

2、使用效率和收益水平為目標(biāo)，對(duì)短期自有閑置資金通過(guò)利用銀行理財(cái)工具進(jìn)行運(yùn)作和管理，在確保安全性、流動(dòng)性的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)資金保值增值的過(guò)程。第三條本制度僅適用于公司母公司，公司所屬子公司未經(jīng)批準(zhǔn)不得進(jìn)行任何形式的資金理財(cái)活動(dòng)。第二章資金理財(cái)交易的原則第四條遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的原則公司進(jìn)行理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)，只允許與具有合法經(jīng)營(yíng)資格的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易，不得與非正規(guī)機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易。交易必須1第十一條財(cái)務(wù)部根據(jù)公司財(cái)務(wù)現(xiàn)狀、現(xiàn)金流狀況及利率變動(dòng)等情況，對(duì)資

3、金理財(cái)產(chǎn)品標(biāo)的進(jìn)行內(nèi)容審核和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，選擇合適的資金理財(cái)產(chǎn)品。第十二條財(cái)務(wù)部制定理財(cái)計(jì)劃提交主管財(cái)務(wù)副總審核，經(jīng)總經(jīng)理審批后，由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)具體組織、實(shí)施相關(guān)理財(cái)業(yè)務(wù)的投資運(yùn)作管理工作。第十三條理財(cái)業(yè)務(wù)操作過(guò)程中，財(cái)務(wù)部應(yīng)根據(jù)與金融機(jī)構(gòu)簽署的協(xié)議中約定條款，及時(shí)與金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行結(jié)算。在利率發(fā)生劇烈波動(dòng)時(shí)，財(cái)務(wù)部應(yīng)及時(shí)進(jìn)行分析，并將有關(guān)信息通報(bào)公司資金理財(cái)工作組。第十四條財(cái)務(wù)部應(yīng)定期將理財(cái)業(yè)務(wù)的情況上報(bào)公司辦公會(huì)。在理財(cái)業(yè)務(wù)到期前，如出現(xiàn)利率