威孚高科資金理財管理制度

1、1無錫威孚高科技集團(tuán)股份有限公司公司資金理財管理制度制度（經(jīng)2013年3月26日第七屆董事會第九次會議審議通過）第一章一章總則總則第一條為加強(qiáng)與規(guī)范無錫威孚高科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）及其控股子公司資金理財業(yè)務(wù)的管理，有效控制風(fēng)險，提高投資收益，維護(hù)公司及股東利益，依據(jù)《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第25號——證券投資》及《公司章程》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的

2、有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制定本制度。第二章二章基本定義定義及原則規(guī)定規(guī)定第二條公司資金理財定義本制度所稱資金理財是指在國家政策允許的情況下，公司及控股子公司在控制投資風(fēng)險的前提下，以提高資金使用效率、增加現(xiàn)金資產(chǎn)收益為原則，對閑置資金通過商業(yè)銀行理財、信托理財及其他理財工具進(jìn)行運(yùn)作和管理包括銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、委托貸款、債券投資等，以實(shí)現(xiàn)資金的保值增值。公司投資的理財產(chǎn)品，不用于股票及其衍生產(chǎn)品、證券投資基金、以證券投資為目

3、的的理財產(chǎn)品等。第三條資金理財?shù)幕驹瓌t公司從事資金理財堅持“規(guī)范運(yùn)作、防范風(fēng)險、謹(jǐn)慎投資、保值增值”的原則，以不影響公司正常經(jīng)營和主營業(yè)務(wù)的發(fā)展為先決條件。（一）遵循國家相關(guān)法律法規(guī)的原則，即委托理財資金的來源應(yīng)是公司自有資金。（二）確保公司經(jīng)營資金需求的原則，即公司用于理財?shù)馁Y金是自有閑置資3（三）財務(wù)控制部根據(jù)經(jīng)工作小組審批后的理財產(chǎn)品金額向受托人支付理財投資款。第七條暫時閑置的募集資金委托理財審批權(quán)限和決策程序：（一）由董事會辦

4、公室、工程采購部及財務(wù)控制部聯(lián)合對募集資金的預(yù)期使用情況做出可行性分析；（二）由財務(wù)控制部負(fù)責(zé)委托理財方案的前期論證、調(diào)研，對委托理財?shù)馁Y金來源、投資規(guī)模、預(yù)期收益進(jìn)行判斷，對受托方資信、投資品種等進(jìn)行風(fēng)險性評估，并提交分管公司領(lǐng)導(dǎo)對風(fēng)險進(jìn)行審核；（三）向資金理財工作小組提交方案建議說明及委托理財審批表；（四）財務(wù)控制部根據(jù)經(jīng)工作小組審批后的理財產(chǎn)品金額向受托人支付理財投資款。（五）利用暫時閑置的募集資金購買理財產(chǎn)品應(yīng)符合《上市公司監(jiān)管

5、指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》中的相關(guān)要求。第八條公司進(jìn)行委托理財，應(yīng)按如下權(quán)限進(jìn)行審批：（一）委托理財總額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%以上，應(yīng)在投資之前經(jīng)董事會審議批準(zhǔn)并及時履行信息披露義務(wù)。（二）委托理財總額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)50%以上，應(yīng)提交股東大會審議。在召開股東大會時，除現(xiàn)場會議外，公司還向投資者提供網(wǎng)絡(luò)投票渠道進(jìn)行投票。第四章四章投資決策決策和報告制度制度第九條公司委托理財方案經(jīng)董事會或股東