五礦稀土與關(guān)聯(lián)財務(wù)公司關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險處置預(yù)案

1、五礦稀土股份有限公司公司與關(guān)聯(lián)財務(wù)公司關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險處置預(yù)案（經(jīng)第六屆董事會第四次會議審議通過）第一章第一章總則總則第一條為有效防范、及時控制和化解五礦稀土股份有限公司（以下簡稱“公司”）及下屬子公司在五礦集團(tuán)財務(wù)有限責(zé)任公司（以下簡稱“五礦財務(wù)公司”）關(guān)聯(lián)交易的風(fēng)險，保障資金安全，特制定本風(fēng)險處置預(yù)案。第二章第二章風(fēng)險處風(fēng)險處置組織機(jī)組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)及職責(zé)第二條公司成立存款風(fēng)險預(yù)防處置領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司總經(jīng)理任領(lǐng)導(dǎo)小組組長，為領(lǐng)導(dǎo)小組風(fēng)險預(yù)

2、防處置第一責(zé)任人，公司財務(wù)總監(jiān)任副組長。領(lǐng)導(dǎo)小組成員包括公司財務(wù)部、內(nèi)審部、證券部等部門負(fù)責(zé)人。存款風(fēng)險預(yù)防處置領(lǐng)導(dǎo)小組全面負(fù)責(zé)存款風(fēng)險的防范和處置工作，對董事會負(fù)責(zé)。第三條公司成立存款風(fēng)險預(yù)防處置辦公室，辦公地點設(shè)在公司財務(wù)部，在預(yù)防處置領(lǐng)導(dǎo)小組的指導(dǎo)下開展日常工作。公司財務(wù)部為風(fēng)險預(yù)防處置辦公室的常設(shè)機(jī)構(gòu)，存款風(fēng)險預(yù)防處置辦公室主要職責(zé)包括：（一）積極籌劃落實各項防范風(fēng)險措施，相互協(xié)調(diào)，共同控制和化解風(fēng)險。（二）提請五礦財務(wù)公司建立

3、健全內(nèi)部風(fēng)險控制制度，并定時提供相關(guān)信息，關(guān)注其經(jīng)營情況，并從中國五礦集團(tuán)公司成員單位或監(jiān)管部門及時了解信息，對存款風(fēng)險做到早發(fā)現(xiàn)、早報告，防止風(fēng)險擴(kuò)散和蔓延。（三）定期測試五礦財務(wù)公司資金流動性，評估五礦財務(wù)公司的業(yè)務(wù)與財務(wù)風(fēng)險，出具風(fēng)險評估報告，并向存款風(fēng)險預(yù)防處置領(lǐng)導(dǎo)小組報告。第三章第三章信息報信息報告與披露與披露1冊資本金的10％；（九）五礦財務(wù)公司因違法違規(guī)受到中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會等監(jiān)管部門的行政處罰；（十）五礦財務(wù)公司被

4、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會責(zé)令進(jìn)行整頓；（十一）其他可能對公司存放資金帶來安全隱患的事項。第八條存款風(fēng)險發(fā)生后，風(fēng)險預(yù)防處置辦公室應(yīng)立即向風(fēng)險預(yù)防處置領(lǐng)導(dǎo)小組報告。領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)及時了解信息，分析整理情況后啟動應(yīng)急處置程序，同時形成書面報告上報公司董事會。第九條風(fēng)險預(yù)防處置領(lǐng)導(dǎo)小組啟動應(yīng)急處置程序后，應(yīng)敦促五礦財務(wù)公司提供詳細(xì)情況說明，并多渠道了解情況，必要時組織人員進(jìn)駐現(xiàn)場調(diào)查風(fēng)險發(fā)生原因，分析風(fēng)險動態(tài)，同時，根據(jù)風(fēng)險起因和風(fēng)險狀況，落實風(fēng)

5、險化解預(yù)案規(guī)定的各項化解風(fēng)險措施和責(zé)任，并制定風(fēng)險應(yīng)急處置方案。應(yīng)急處置方案應(yīng)當(dāng)根據(jù)存款風(fēng)險情況的變化以及實施中發(fā)現(xiàn)的問題及時進(jìn)行修訂、補(bǔ)充、制定風(fēng)險處置方案，方案包括以下主要內(nèi)容：（一）應(yīng)采取的化解風(fēng)險的措施及應(yīng)達(dá)到的目標(biāo)；（二）各項化解風(fēng)險措施的組織實施；（三）各項化解風(fēng)險措施落實情況的督查和指導(dǎo)。第十條針對出現(xiàn)的風(fēng)險，風(fēng)險預(yù)防處置領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)組織人員與五礦財務(wù)公司召開聯(lián)席會議。提請五礦財務(wù)公司采取積極措施，進(jìn)行風(fēng)險自救，避免風(fēng)險擴(kuò)散

6、和蔓延，包括暫緩或停止發(fā)放新增貸款，組織回收資金。必要時共同起草文件向中國五礦集團(tuán)公司尋求幫助，確保公司資金的安全性、流動性不受影響。第十一條有關(guān)部門、單位應(yīng)根據(jù)應(yīng)急處置方案規(guī)定的職責(zé)要求，服從風(fēng)險預(yù)防處置領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一指揮，各司其職，各負(fù)其責(zé)，認(rèn)真落實各項化險措施，積極做好風(fēng)險處置工作。第五章第五章后續(xù)事后續(xù)事項處置處置第十二條突發(fā)性存款風(fēng)險平息后，風(fēng)險預(yù)防處置辦公室要加強(qiáng)對五礦財務(wù)公司的監(jiān)督，并提請五礦財務(wù)公司增強(qiáng)資金實力，提高抗風(fēng)