st吉藥籌資管理制度

1、吉林金浦鈦業(yè)股份有限公司籌資管理制度第一章一章總則第一條一條為了規(guī)范吉林金浦鈦業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）籌資管理，有效控制公司籌資風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)公司財(cái)務(wù)安全和投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件及《吉林金浦鈦業(yè)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的相關(guān)規(guī)定，制定本制度。第二條二條本制度所稱籌資，公司發(fā)行股票、發(fā)行公司債券、發(fā)行信

2、托產(chǎn)品以及向銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)貸款等方式獲得資金的行為。第三條三條公司籌資應(yīng)遵循慎重、平等、互利、自愿、誠(chéng)信原則。公司全體董事及高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)審慎對(duì)待、嚴(yán)格控制公司籌資的風(fēng)險(xiǎn)。第四條四條本制度適用于公司、全資子公司和控股子公司。全資及控股子公司的籌資需報(bào)公司財(cái)務(wù)部、總經(jīng)理、董事會(huì)、股東大會(huì)按各自權(quán)限審批后執(zhí)行。第二章二章管理機(jī)構(gòu)和職能和職能第五條五條籌資業(yè)務(wù)的歸口管理：1、財(cái)務(wù)部為向銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)貸款等籌資業(yè)務(wù)的歸口管理部門。

3、2、證券部為發(fā)行股票、發(fā)行公司債券、發(fā)行信托產(chǎn)品籌資業(yè)務(wù)的歸口管理部門。第六條六條公司財(cái)務(wù)部會(huì)同證券部擬定公司年度及中長(zhǎng)期籌資方案，負(fù)責(zé)對(duì)公司的籌資方案進(jìn)行財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)及效益評(píng)估，負(fù)責(zé)公司籌資活動(dòng)的策劃、論證及實(shí)施。第七條七條第八條八條公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)完善公司籌資管理制度，控制籌資風(fēng)險(xiǎn)。公司證券部負(fù)責(zé)根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略，對(duì)重大籌資活動(dòng)提出議案并組織評(píng)估工作，對(duì)籌資投向、資產(chǎn)重組等項(xiàng)目進(jìn)行預(yù)選、策劃、論證、籌備，并負(fù)責(zé)組織董事會(huì)、股東大會(huì)審議相

4、關(guān)議案。第九條九條資金投入使用后，資金使用部門和財(cái)務(wù)部須對(duì)資金的運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)1抵押總額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50%(含)的事項(xiàng)還須提交股東大會(huì)審議。2、財(cái)務(wù)部根據(jù)公司《合同管理制度》的規(guī)定制定和簽訂籌資合同。3、籌資計(jì)劃發(fā)生重大變更時(shí)，相關(guān)部門應(yīng)重新進(jìn)行可行性研究并履行相應(yīng)審批程序。第十二條證券部籌資業(yè)務(wù)審批流程如下：（一）證券部就籌資的方式以及資金投向進(jìn)行充分論證；（二）證券部會(huì)同財(cái)務(wù)部編制《籌資計(jì)劃書》報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審議；（三）

5、《籌資計(jì)劃書》報(bào)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，上報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)。（四）證券部根據(jù)股東大會(huì)決議辦理相關(guān)手續(xù)選擇具備規(guī)定資質(zhì)和資信良好的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并與該機(jī)構(gòu)簽訂正式的承銷或包銷合同。第四章四章籌資的執(zhí)行和行和風(fēng)險(xiǎn)管理第十三條公司應(yīng)嚴(yán)格按照審批的方案簽訂籌資合同或協(xié)議并執(zhí)行。如籌資環(huán)境發(fā)生重大變化的，需調(diào)整籌資方案，公司應(yīng)重新進(jìn)行可行性研究并履行相應(yīng)的審批程序。第十四條公司財(cái)務(wù)部應(yīng)及時(shí)檢查籌資款項(xiàng)是否到賬、到賬款項(xiàng)數(shù)額是否與合同規(guī)定的一致。對(duì)于籌資

6、款項(xiàng)未能按時(shí)按量到賬，應(yīng)及時(shí)報(bào)告主管財(cái)務(wù)的公司領(lǐng)導(dǎo)并通知銀行和證券機(jī)構(gòu)，查明原因，敦促其付款。第十五條公司財(cái)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)管理和核算籌資活動(dòng)?；I資活動(dòng)應(yīng)遵守金融機(jī)構(gòu)借款的規(guī)定，接受金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)督；應(yīng)正確計(jì)算應(yīng)付利息，按期預(yù)提和支付利息；應(yīng)按時(shí)償還債務(wù)，遵守信貸和結(jié)算紀(jì)律。第十六條公司財(cái)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合償債能力、資金結(jié)構(gòu)等，保持足夠的現(xiàn)金流量，確保及時(shí)、足額償還到期本金、利息或已宣告發(fā)放的現(xiàn)金股利等。公司預(yù)計(jì)到期不能歸還債務(wù)的，應(yīng)及