sst聚友投資者關(guān)系管理制度

1、成都華澤鈷鎳材料股份有限公司投資者關(guān)系管理制度第一章第一章總則第一條一條為完善成都華澤鈷鎳材料股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)的治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司投資者關(guān)系管理工作，提高公司的運(yùn)行透明度，加強(qiáng)和規(guī)范公司與投資者和潛在投資者之間的信息溝通，促進(jìn)投資者對(duì)公司的了解，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化和股東利益最大化，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條二條投

2、資者關(guān)系管理是指公司通過(guò)各種方式的投資者關(guān)系活動(dòng)，加強(qiáng)與投資者和潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對(duì)公司了解的管理行為。第三條三條投資者關(guān)系管理工作應(yīng)嚴(yán)格遵守《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及深圳證券交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。第四條四條投資者關(guān)系管理工作應(yīng)堅(jiān)持公平、公正、公開(kāi)原則，平等對(duì)待全體投資者，保障所有投資者享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。第五條五條投資者關(guān)系管理工作應(yīng)客觀(guān)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地介紹和反映公司的實(shí)際狀況，避免

3、過(guò)度宣傳可能給投資者決策造成的誤導(dǎo)。第六條六條公司開(kāi)展投資者關(guān)系活動(dòng)時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及內(nèi)部信息的保密，避免和防止由此引發(fā)泄密及導(dǎo)致相關(guān)的內(nèi)幕交易。第七條七條除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工應(yīng)避免在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言。第二章第二章投資者投資者關(guān)系管理系管理的基本原則和目的基本原則和目的第八條八條投資者關(guān)系管理工作的基本原則是：(一)充分披露信息原則。除強(qiáng)制的信息披露以外，公司可主動(dòng)披露投資者關(guān)心

4、的與公司相關(guān)的其他信息；(二)合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門(mén)、深第1頁(yè)共11頁(yè)第十三條董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)對(duì)公司高級(jí)管理人員及相關(guān)人員就投資者關(guān)系管理進(jìn)行全面和系統(tǒng)的培訓(xùn)。第十四條在進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)之前，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)對(duì)公司高級(jí)管理人員及相關(guān)人員進(jìn)行有針對(duì)性的培訓(xùn)和指導(dǎo)。第十五條董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)持續(xù)關(guān)注新聞媒體及互聯(lián)網(wǎng)上有關(guān)公司的各類(lèi)信息并及時(shí)反饋給公司董事會(huì)及管理層。第四章第四章投資者投資者關(guān)系管理系管理工作職責(zé)及從業(yè)

5、人作職責(zé)及從業(yè)人員任職要求任職要求第十六條公司董事會(huì)辦公室執(zhí)行投資者關(guān)系管理制度的具體職責(zé)：(一)信息溝通：按監(jiān)管部門(mén)的要求及時(shí)準(zhǔn)確進(jìn)行指定信息和重大事件的披露；整理投資者所需要的投資信息并予以發(fā)布；根據(jù)公司情況，定期和不定期舉行分析師說(shuō)明會(huì)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)發(fā)布會(huì)，邀請(qǐng)投資者、新聞媒體、證券分析師及行業(yè)分析師參加，回答投資者、分析師和媒體的咨詢(xún)；廣泛收集公司的投資者的相關(guān)信息，將投資者對(duì)公司的評(píng)價(jià)和期望及時(shí)傳遞到公司決策層。(二)定期報(bào)告：主

6、持編制年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告，以及負(fù)責(zé)報(bào)告文本的設(shè)計(jì)、印刷、寄送工作。(三)籌備會(huì)議：籌備年度股東大會(huì)、臨時(shí)股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議，準(zhǔn)備會(huì)議材料及聯(lián)絡(luò)會(huì)議場(chǎng)地等工作。(四)接待投資者：接待以不同形式來(lái)訪(fǎng)的中小投資者、機(jī)構(gòu)投資者、證券分析師、行業(yè)分析師及新聞媒體，提高投資者對(duì)公司的關(guān)注度。(五)形象策劃：負(fù)責(zé)面向投資者的企業(yè)宣傳工作如制作宣傳畫(huà)冊(cè)、宣傳短片、推介文稿等資料。(六)對(duì)外公關(guān)：加強(qiáng)與財(cái)經(jīng)媒體的合作關(guān)系，安排高管人員和其他