sst華塑股權(quán)分置改革贈與資金管理辦法

1、華塑控股股份有限公司股權(quán)分置改革贈與資金管理辦法第一章一章總則第一條為規(guī)范華塑控股股份有限公司（以下簡稱“公司”）股權(quán)分置改革贈與資金管理，提高股權(quán)分置改革贈與資金的使用效率和效果，確保資金使用安全，維護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）《股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）、《深圳證券交易所主板上市公司

2、規(guī)范運(yùn)作指引》（以下簡稱“《規(guī)范指引》”）等相關(guān)法律法規(guī)及公司股權(quán)分置改革方案要求，并參照《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，特制定本辦法。第二條本辦法適用于公司及子公司。第三條本辦法所稱股權(quán)分置改革贈與資金是指公司在股權(quán)分置改革過程中由成都麥田投資有限公司贈與的2億元人民幣現(xiàn)金（以下簡稱“贈與資金”）。第四條贈與資金到位后，公司應(yīng)及時辦理查驗手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所出具專項驗證報告，由公司股改保薦機(jī)構(gòu)對贈與資金開戶及存儲

3、情況出具專項核查意見，并公告。第五條公司董事會應(yīng)當(dāng)建立健全公司贈與資金管理制度，按照審慎原則制訂贈與資金使用計劃，由股東大會批準(zhǔn)后執(zhí)行，公司不得隨意改變贈與資金使用計劃。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，督促公司規(guī)范運(yùn)用贈與資金，自覺維護(hù)公司資產(chǎn)安全，不得參與、協(xié)助或縱容公司擅自或變相改變贈與資金用途。違反國家法律法規(guī)、公司章程及本辦法等使用贈與資金，致使公司遭受損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第六

4、條公司應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地披露贈與資金的實際使用情況，并在年度審計的同時聘請會計師事務(wù)所對贈與資金存放與使用情況進(jìn)行鑒證。第七條贈與資金投資項目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，適用本辦法。第八條保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間對公司贈與資金進(jìn)行持續(xù)公司不得將贈與資金用于質(zhì)押、委托貸款或進(jìn)行其他變相改變贈與資金用途的投資。第十三條公司應(yīng)當(dāng)確保贈與資金使用的真實性和公允性，防止贈與資金被控股股東、實際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪

5、用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用贈與資金投資項目獲取不正當(dāng)利益。第十四條公司根據(jù)贈與資金使用計劃使用資金時，資金支出必須嚴(yán)格履行資金使用審批手續(xù)，一次性支出不超過3000萬元的，須由有關(guān)部門提出資金使用計劃，在董事會授權(quán)范圍內(nèi)經(jīng)主管經(jīng)理簽字后報財務(wù)部門，由財務(wù)部門經(jīng)辦人員審核后，逐級由項目負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人及總經(jīng)理簽字后予以付款；一次性支出超過3000萬元的，由董事會審批，并公告。第十五條公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后全面核查贈與資金投資

6、項目的進(jìn)展情況。第十六條贈與資金投資項目出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對該項目的可行性、預(yù)計收益等進(jìn)行重新論證，決定是否繼續(xù)實施該項目，并在最近一期定期報告中披露項目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的贈與資金使用計劃：（一）贈與資金投資項目市場環(huán)境發(fā)生重大變化；（二）贈與資金投資項目擱置時間超過一年；（三）超過最近一次贈與資金投資計劃的完成期限且贈與資金投入金額未達(dá)到相關(guān)計劃金額50%；（四）其他贈與資金投資項目出現(xiàn)異常的情形。第十七條公

7、司決定終止原贈與資金投資項目的，應(yīng)當(dāng)盡快科學(xué)、審慎地選擇新的投資項目。第十八條除使用計劃中已明確用于補(bǔ)充流動資金的部分外，公司還可以利用其余的閑置贈與資金暫時用于補(bǔ)充流動資金，但應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）不得變相改變贈與資金用途；（二）不得影響贈與資金投資計劃的正常進(jìn)行；（三）單次補(bǔ)充流動資金時間不得超過6個月；（四）單次補(bǔ)充流動資金金額不得超過贈與資金金額的50%；（五）已歸還前次用于暫時補(bǔ)充流動資金的贈與資金；（六）不使用閑置贈與資金