北京市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理細(xì)則

1、北京市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理細(xì)則京財(cái)經(jīng)一〔2015〕2503號(hào)各有關(guān)單位：為促進(jìn)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展，規(guī)范引導(dǎo)基金管理，我們制定了《北京市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理細(xì)則》，現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。特此通知。北京市財(cái)政局北京市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)北京市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理細(xì)則第一章總則第一條為促進(jìn)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展，規(guī)范引導(dǎo)基金管理，根據(jù)《北京市促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展條例》、《北京市中小企業(yè)發(fā)展基金管理辦法》訂本細(xì)則。第二條（京財(cái)經(jīng)一〔2

2、015〕305號(hào)）及有關(guān)法律法規(guī)和政策，制北京市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“引導(dǎo)基金”）是由市政府設(shè)立并按專(zhuān)業(yè)化、市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，是北京市中小企業(yè)發(fā)展基金的組成部分，主要通過(guò)參股方式，吸引社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“參股創(chuàng)投企業(yè)”），由參股創(chuàng)投企業(yè)向天使期、初創(chuàng)期、早中期中小企業(yè)投資。第三條中小企業(yè)的劃型標(biāo)準(zhǔn)，按照《工業(yè)和信息化部、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定

3、〉的通知》（工信部聯(lián)企業(yè)[2011]300號(hào)）執(zhí)行。天使期、初創(chuàng)期中小企業(yè)是指同時(shí)滿(mǎn)足中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)和如下條件的企業(yè)：成立時(shí)間不超過(guò)3年，職工人數(shù)不超過(guò)200人，直接從事研究開(kāi)發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的20%以上，資產(chǎn)總額不超過(guò)2000萬(wàn)元人民幣，年銷(xiāo)售額或營(yíng)業(yè)額不超過(guò)3000萬(wàn)元人民幣。早中期中小企業(yè)是指同時(shí)滿(mǎn)足中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)和如下條件的企業(yè)：職工人數(shù)不超過(guò)500人，資產(chǎn)總額不超過(guò)第四條2億元人民幣，年銷(xiāo)售額或營(yíng)業(yè)額不超過(guò)2億元人民

4、幣。引導(dǎo)基金的宗旨是創(chuàng)新政府資金扶持方式，發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)，不以盈利為主要目的，引導(dǎo)社會(huì)資本投向符合本市城市功能定位和相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向的中小企業(yè)，特別是處于天使期、初創(chuàng)期、早中期的科技型、創(chuàng)新型中小企業(yè)，本的市場(chǎng)失靈和資金量不足問(wèn)題。第五條彌補(bǔ)單純通過(guò)市場(chǎng)配置創(chuàng)業(yè)投資資引導(dǎo)基金從北京市中小企業(yè)發(fā)展基金中安排。引導(dǎo)基金投資運(yùn)作可采用參股創(chuàng)投企業(yè)和跟進(jìn)投資〔具體辦法另行制定）形式設(shè)立。第二章引導(dǎo)基金組織架構(gòu)及其職責(zé)等方式，參股創(chuàng)投

5、企業(yè)可包括公司制或法律規(guī)定的其他企業(yè)組織第六條北京市中小企業(yè)發(fā)展基金聯(lián)席會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“聯(lián)席會(huì)議”）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金使用的決策和監(jiān)管；北京市中小企業(yè)服務(wù)中心代表政府作為引導(dǎo)基金的名義出資代表，對(duì)參股創(chuàng)投企業(yè)行使股東權(quán)利，承擔(dān)股東義務(wù)；引導(dǎo)基金的日常管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金管理機(jī)構(gòu)”可通過(guò)設(shè)立或公開(kāi)選擇的方式確定。）引導(dǎo)基金參股設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)的流程如下：(一）公開(kāi)征集。確定引導(dǎo)基金征集工作方案，面向社會(huì)公開(kāi)征集引導(dǎo)基金合作創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)。(二）機(jī)

6、構(gòu)申報(bào)。擬合作的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)按要求提交擬設(shè)立參股創(chuàng)投企業(yè)的投資方案及其他證明文件。(三）專(zhuān)家評(píng)審。組織專(zhuān)家對(duì)上述投資方案進(jìn)行評(píng)審，提出推薦意見(jiàn)。(四）盡職調(diào)查。基金管理機(jī)構(gòu)自行或委托第三方對(duì)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，提出合作方案。(五）決策公示。聯(lián)席會(huì)議根據(jù)評(píng)審意見(jiàn)和盡職調(diào)查報(bào)告，審核同意擬合作創(chuàng)投機(jī)構(gòu)名單后，進(jìn)行社會(huì)公示，公示期為7個(gè)工作日。對(duì)公示期間發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并已核實(shí)的申報(bào)機(jī)構(gòu)，引導(dǎo)基金不予合作。(六）實(shí)施方案。由名義出資代表與

7、合作創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)簽署相關(guān)法律文件，由基金管理機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)、監(jiān)督參股創(chuàng)投企業(yè)履行工商登記手續(xù)。第十三條滿(mǎn)足以下條件的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)作為發(fā)起人發(fā)起設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)時(shí)，參股：可以申請(qǐng)引導(dǎo)基金(一）主要從事創(chuàng)業(yè)投資或創(chuàng)業(yè)投資管理活動(dòng)，最近3年內(nèi)受托管理的創(chuàng)業(yè)投資資金不低于2億元人民幣；擬與引導(dǎo)基金合作設(shè)立的參股創(chuàng)投企業(yè)的股東構(gòu)成明確，且第一大股東實(shí)繳資本不低于5000萬(wàn)元人民幣（或等值外幣）；(二）有明確的設(shè)立方案，包括注冊(cè)資本、股東構(gòu)成、投資地域、投資

8、領(lǐng)域、投資階段、公司內(nèi)部管理制度等；(三）具有對(duì)本市中小企業(yè)的投資經(jīng)驗(yàn)或豐富的項(xiàng)目?jī)?chǔ)備；至少有資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)職高級(jí)管理人員；3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投(四）至少有3個(gè)對(duì)中小企業(yè)投資的成功案例，或股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入高于原始投資20%以上；即投資所形成的股權(quán)年平均收益率不低于20%，(五）具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，建立健全市場(chǎng)化的激勵(lì)機(jī)制；按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法；管理和運(yùn)作規(guī)范，無(wú)

9、受行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄；(六）擬擔(dān)任參股創(chuàng)投企業(yè)的基金管理公司，應(yīng)作為參股創(chuàng)投企業(yè)的出資方之一，且出資額度不少于參股創(chuàng)投企業(yè)注冊(cè)資本的第十四條引導(dǎo)基金參股比例一般不超過(guò)1%。30%，且不成為第一大股東。對(duì)專(zhuān)門(mén)投資天使期、初創(chuàng)期企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，可適當(dāng)提高參股比例，但最高不超過(guò)40%。與其他政府資金共同設(shè)立參股創(chuàng)投企業(yè)時(shí)，政府資金合計(jì)參股比例不超過(guò)第十五條引導(dǎo)基金的閑置資金僅限于存放銀行、40%。購(gòu)買(mǎi)國(guó)債等保證本金安

10、全的方式。引導(dǎo)基金安排管理費(fèi)用從公共財(cái)政預(yù)算資金列支，參考相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)核定。第四章參股創(chuàng)投企業(yè)運(yùn)作第十六條引導(dǎo)基金參股創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)遵循下列原則：(一）按有關(guān)規(guī)定經(jīng)工商行政管理部門(mén)登記，在備案主管部門(mén)備案；(二）投資地域：投資京津冀地區(qū)的天使期、初創(chuàng)期、早中期創(chuàng)新型中小企業(yè)的投資額比例不得低于全部投資額的70%，且投資于北京地區(qū)不得低于全部投資額的50%；(三）投資階段：投資于天使期、初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資額比例不得低于全部投資額的(四）投資方向