中國(guó)大連國(guó)際合作(集團(tuán))股份有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案(摘要)

1、證券代碼：000881證券簡(jiǎn)稱：大連國(guó)際公告編號(hào)2008012中國(guó)大連國(guó)際合作（集團(tuán)）股份有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案（摘要）中國(guó)大連國(guó)際合作（集團(tuán)）股份有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案（摘要）本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。特別提示特別提示(一)中國(guó)大連國(guó)際合作（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“大連國(guó)際”或“公司”）依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司股權(quán)

2、激勵(lì)管理辦法（試行）》、《國(guó)有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》和《公司章程》以及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定制訂《中國(guó)大連國(guó)際合作（集團(tuán)）股份有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱“本計(jì)劃”）。(二)本計(jì)劃采取股票期權(quán)的激勵(lì)方式，按照分次授權(quán)方式實(shí)施，每次授予的間隔期最少為兩年（包括兩年），首次股票期權(quán)授予數(shù)量為480.51萬(wàn)股，占授予股票期權(quán)總量的比例為15.55%，占本激勵(lì)計(jì)劃簽署時(shí)公司股本總額30891.84萬(wàn)股的1.56%。(三)

3、本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象范圍包括：董事（不包括獨(dú)立董事和外部董事）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書(shū)、總經(jīng)濟(jì)師、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員及管理骨干。(四)本計(jì)劃的有效期為自股票期權(quán)第一次授權(quán)日起的5年時(shí)間。在本計(jì)劃有效期內(nèi)每次授予的股票期權(quán)，均設(shè)置行權(quán)限制期和行權(quán)有效期。行權(quán)限制期為2年，在行權(quán)限制期內(nèi)不可以行權(quán)；行權(quán)有效期為3年，在行權(quán)有效期內(nèi)采取勻速分批行權(quán)辦法。超過(guò)行權(quán)有效期的其權(quán)利自動(dòng)失效并不可追溯行使。(五)首次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)

4、格為10.40元，即滿足行權(quán)條件后，激勵(lì)對(duì)象獲授的每份股票期權(quán)可以10.40元的價(jià)格購(gòu)買一股大連國(guó)際股票。行權(quán)價(jià)格取下述兩個(gè)價(jià)格中的較高者：1、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前一個(gè)交易日公司股票的收盤(pán)價(jià)8.58元；2、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前30個(gè)交易日公司股票收盤(pán)價(jià)的算術(shù)平均值10.40元。(六)首次獲授期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象在行權(quán)期內(nèi)需滿足的業(yè)績(jī)考核條件和市值考核條件：業(yè)績(jī)考核條件：1、2010年可行權(quán)的期權(quán)：2008年度凈利潤(rùn)達(dá)到或超過(guò)625

5、0萬(wàn)元（注：此處凈利潤(rùn)指扣除非經(jīng)常性損益的數(shù)值。下同）；且2009年度凈利潤(rùn)達(dá)到或超過(guò)7500萬(wàn)元。2、2011年可行權(quán)的期權(quán)：2010年度凈利潤(rùn)達(dá)到或超過(guò)8000萬(wàn)元。3、2012年可行權(quán)的期權(quán)：2011年度凈利潤(rùn)達(dá)到或超過(guò)8500萬(wàn)元。（注：此處的凈利潤(rùn)指歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)。）高級(jí)管理人員指大連國(guó)際總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書(shū)、總經(jīng)濟(jì)師董事會(huì)指大連國(guó)際董事會(huì)股東大會(huì)指大連國(guó)際股東大會(huì)標(biāo)的股票指激勵(lì)對(duì)象依據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃

6、有權(quán)購(gòu)買的大連國(guó)際股票行權(quán)指激勵(lì)對(duì)象依據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃在確定期間內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買大連國(guó)際股份的行為可行權(quán)日指激勵(lì)對(duì)象可以行權(quán)的日期行權(quán)價(jià)格指激勵(lì)對(duì)象行權(quán)購(gòu)買大連國(guó)際股份的價(jià)格國(guó)資委指大連市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券交易所、交易所、深交所指深圳證券交易所登記結(jié)算公司指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司公司法指中華人民共和國(guó)公司法證券法指中國(guó)人民共和國(guó)證券法元指人民幣元二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的二、

7、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的(一)借鑒國(guó)內(nèi)外先進(jìn)管理模式，建立健全與經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)掛鉤的長(zhǎng)期股權(quán)激勵(lì)機(jī)制，提高上市公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)水平，壯大實(shí)力，樹(shù)立上市公司良好形象。(二)穩(wěn)定現(xiàn)有的高級(jí)管理人才和業(yè)務(wù)骨干，同時(shí)吸引外部人才，提高干部隊(duì)伍的整體素質(zhì)和工作積極性。(三)改變經(jīng)營(yíng)權(quán)和所有權(quán)相分離的現(xiàn)狀，使經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)與股東的利益協(xié)調(diào)一致，增強(qiáng)市場(chǎng)對(duì)上市公司的信心。(四)充分發(fā)揮上市公司的功能和作用，保證股東權(quán)益的最大化，促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)的保值增值。三、激勵(lì)方式的說(shuō)明

8、三、激勵(lì)方式的說(shuō)明本計(jì)劃采取以根據(jù)一定條件授予激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)的方式來(lái)達(dá)到完善公司治理結(jié)構(gòu)，形成股東利益和公司管理層利益長(zhǎng)期統(tǒng)一的目的。本計(jì)劃中的股票期權(quán)是指大連國(guó)際授予激勵(lì)對(duì)象在限制期兩年后以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買大連國(guó)際一定數(shù)量的股票的權(quán)利，激勵(lì)對(duì)象也可以放棄行使該權(quán)利。激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不可以轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。本計(jì)劃以股票期權(quán)的激勵(lì)方式，通過(guò)設(shè)置兩年的行權(quán)限制期和三年行權(quán)有效期勻速分批行權(quán)的方法，有機(jī)地將激勵(lì)對(duì)象的長(zhǎng)